Разработка системы управления качеством (ИДО)

Федеральное агентство по образованию

Ульяновский государственный технический университет

Дипломный проект

Тема: Разработка системы управления качеством

(на примере Института дистанционного образования)

Автор дипломного проекта:                                      А.С. Захарченко

                                                          (подпись, инициалы, фамилия)

Специальность: 08050765 «Менеджмент организации»

                                               (номер, наименование)

Специализация:___________________________________________________

Руководитель проекта:                                                                     В.Н. Лазарев

                                                    (подпись, инициалы, фамилия)

Консультанты по разделам:

Экономическая часть:                                                                      В.Н. Лазарев

Экологическая и правовая часть:                                                        А.Н.Чекин

                                                                                                Допустить к защите:

                                                                                                           Зав. кафедрой

                                                               __________________________________                  

                                                                    (подпись, инициалы, фамилия)

                                                                _______              ___________     _______

                                                                  число                        месяц             год           

                                              Ульяновск 2006

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ УЛЬЯНОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

Кафедра                                           

Специальность: 08050765 «Менеджмент организации»

ЗАДАНИЕ

НА ДИПЛОМНЫЙ ПРОЕКТ СТУДЕНТА

(фамилия, имя, отчество полностью)

Тема проекта:________________________                                                                               

(в соответствии с приказом)

утверждена приказом от ____________________           г. №                                                              

дата

Срок представления проекта к защите ___________ _                                                           

дата

1. Исходные данные к проекту:_________________ _                                                           

(базовая организация, характер работы:

НИР, заказ организации, академии, института)

2. Содержание проекта (перечень подлежащих разработке вопросов):

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             

      

АННОТАЦИЯ

на дипломный проект                                                                                     

                                               ^{(фамилия, имя, отчество в родительном падеже)}

на тему:                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        

Автор дипломного проекта                                                                           

                                                  ^{(подпись)                                   (фамилия, имя, отчество)}

 

Руководитель проекта                                                                                             

      ^{(подпись)                                        (фамилия, имя, отчество)}

Содержание

Введение………………………………………………………………….........................4

Глава 1. Теоретические основы системы управления………………………................7

1.1 Общие понятия качества…………………………………………………………….7

1.2 Международные стандарты серии ИСО 9000 и их структура………...................12

1.3 Стандарты ГОСТ Р ИСО 9001:2001 и их применение отделом стандартизации качества ИДО УлГТУ…………………………………………………………………..17

1.4 Мероприятия, выполняемые при разработке, внедрении и сертификации системы менеджмента качества……………………………………………………….20

Глава 2 Фактическое выполнение этапов разработки системы менеджмента качества………………………………………………………………………………….24

2.1 Политика ИДО УлГТУ в области качества……………………………………….24

2.2 Оценка затрат на качество…………………………………………………………28

2.3 Методы управления качеством…………………………………………………….31

2.4 Документация системы менеджмента качества…………………………..............33

    2.4.1 Разработка эффективной документации и управление ей………..................34

    2.4.2 Документация системы менеджмента качества ИДО УлГТУ………............36

2.5 Внутренний аудит…………………………………………………………………..39

    2.5.1 Типы аудита…………………………………………………………….............40

    2.5.2 Общие положения внутреннего аудита в ИДО УлГТУ……………………..42

    2.5.3. Программа и проведение внутреннего аудита……………............................44

    2.5.4 Анализ результатов аудита……………………………………………............47

2.6 Процесс сертификации……………………………………………………………..48

    2.6.1 Общие положения по сертификации…………………………………............48

    2.6.2 Сертификация системы менеджмента качества ИДО УлГТУ………………59

Глава 3 Рекомендации по улучшению системы менеджмента  качества ИДО УлГТУ…………………………………………………………………………………...61

Глава 4 Экономическое обоснование рекомендаций по улучшению системы менеджмента качества ИДО УлГТУ…………………………………………………..65

4.1 Оценка затрат на осуществление рекомендаций и их целесообразность……....65

4.2 Программное обеспечение системы менеджмента качества ИДО УлГТУ……..69

Глава 5 Эколого-правовой аспект разработки системы менеджмента качества ИДО УлГТУ…………………………………………………………………………………...70

Заключение……………………………………………………………………………...75

Список использованных источников………………………………………………….76

Приложение А…………………………………………………………………………..78

Приложение Б……………………………………………………………………..........79

Приложение В…………………………………………………………………………..80

Приложение Г…………………………………………………………………………..82

Приложение Д…………………………………………………………………………..83

Приложение Ж………………………………………………………………….............84

Приложение К…………………………………………………………………………..85

Введение

Значительное влияние на качество образа жизни оказывает материальная среда - качество товаров и услуг. Поэтому проблемы качества были и остаются актуальными. Обеспечение качества производимых товаров и услуг является залогом того, что организация не прекратит свое существование. Система менеджмента качества - весьма эффективный инструмент эволюционного совершенствования деятельности организации и источник экономических  выгод. Также качество продукции и услуг является одним из важнейших средств конкурентной борьбы, завоевания и удержания позиций на рынке, т.е. обеспечивает конкурентоспособность в условиях рыночной экономики. Не стоит забывать и то, что сертифицировать образовательную услугу обязует государство.

Целью данного дипломного проекта является выяснение того, каким образом создается система менеджмента качества и для чего, на чем она основывается и какими документами сопровождается. Реализация поставленной цели осуществляется на примере отдела стандартизации и качества Института Дистанционного Образования  Ульяновского Государственного Технического Университета (далее ИДО УлГТУ).

Отдел стандартизации и качества является структурным подразделением ИДО УлГТУ.

Отдел стандартизации и качества  ИДО УлГТУ создает систему менеджмента качества на основе международных стандартов ГОСТ Р ИСО 9001:2001 для института. Так как отдел относится к высшему учебному заведению, то система менеджмента качества распространяется на образовательную услугу, жизненный цикл которой имеет следующий вид: маркетинг – проектирование – отбор абитуриентов – учебно-организационная деятельность – методическая деятельность – учебный процесс.

В настоящий момент ИДО УлГТУ находится на стадии внедрения СМК, т.е. уже задокументированы все требования ГОСТа Р ИСО 9001:2001.

Отдел стандартизации и качества подготовил программу для проведения внутреннего аудита СМК по пяти отделам:

- учебный;

- методический;

- информационно-телекомуникационный;

- материально-технического обеспечения;

- стандартизации и сертификации.

По окончанию внутреннего аудита, который будет проводиться 1-2 марта 2006 года, следующим шагом будет подача заявки на сертификацию в соответствии  с требованиями ГОСТа Р ИСО 9001:2001.

Достижение основной цели дипломного проекта осуществляется через решение следующих задач:

- определить само понятие «управление качеством»;

- изучить структуру стандартов ИСО 9000, в частности стандартов ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

- выяснить процедуру сертификации, ее этапы, соответствующую документацию;

- определить этапы разработки системы менеджмента качества и их фактическое выполнение;

- выяснить процедуру внутреннего аудита;

Дипломный проект состоит из пяти глав.

В главе 1 отражаются теоретические основы управления качеством: общие понятия качества, стандарты серии ИСО 9000, стандарты ГОСТ Р ИСО 9001:2001, расписаны мероприятия по разработке системы менеджмента качества.

Глава 2 состоит из шести подглав и описывает фактическое выполнение этапов разработки системы менеджмента качества.

В главе 3 разрабатываются рекомендации по улучшению системы менеджмента качества ИДО УлГТУ.

В главе 4 приводятся организационно-экономическое обоснование рекомендаций, данных в предыдущей главе.

Глава 5 освещает эколого-правовую сторону разработки системы менеджмента качества ИДО УлГТУ.  

 

Глава 1 Теоретические основы системы управления

качеством               

1.1 Общие понятия качества

Для адекватного понимания вопроса необходимо знать основные понятия, касающиеся качества, принципы построения системы качества и управления им.

 Качество продукции (услуги) – определенная совокупность свойств продукции (услуги), потенциально или реально способных в той или иной мере удовлетворять требуемым потребностям при их использовании по назначению, включая утилизацию или уничтожение.

Управление качеством продукции (услуги) – это целенаправленный процесс воздействия на объекты управления, осуществляемый при создании и использовании продукции (услуги), в целях установления, обеспечения и поддержания необходимого ее уровня качества, удовлетворяющего требованиям потребителей и общества в целом.

Управление качеством состоит из отдельных элементов. Состав подсистем управления качеством соответствует этапам петли качества, регламентированных множествами стандартами (ИСО - 9000) (множественная организация по стандартизации).

Петля качества - схематическая модель взаимосвязанных видов деятельности, влияющих на качество продукции или услуги на различных стадиях от определения потребностей до оценки их выполнения (рисунок 1). Этапы петли качества:

1) маркетинг, поиск и изучение рынка;

2) проектирование и разработка технических требований;

3) МТС (материально-техническое снабжение);

4) подготовка и разработка производственного процесса;

5) производство;

6) контроль проведения испытаний и обследование;

7) упаковка и хранение;

8) реализация и распределение продукции;

9) эксплуатация и монтаж;

10) техническая помощь в обслуживании;

11) утилизация после использования.

Рисунок 1 -  Петля качества

                                

 С помощью петли качества осуществляется взаимосвязь изготовителя продукции с потребителем, со всей системой, обеспечивающей решение задачи управления качеством продукции.

Система управления качеством – это часть общей системы управления предприятия (одна из его подсистем) представляет собой устойчивую совокупность управляющих органов и объектов управления, методов и средств воздействия на условия и факторы, обеспечивающей создание продукции или предоставление услуги, удовлетворяющей определенным требованиям качества; это совокупность организационной структуры, методик, процессов и ресурсов, необходимых для общего руководства качеством.

Система управления качеством строится по следующим принципам:

Принцип 1. Ориентация организации на потребителя, т. е. на удовлетворение его потребностей и интересов.

Организация зависит от своих потребителей: заказчиков, покупателей, клиентов. Она должна удовлетворять не только текущие, но и будущие потребности потребителей, т. е. выполнять не только их требования, но и стремиться превзойти их ожидания в отношении качества товара. Кроме того, новые стандарты ориентируют на удовлетворение не только конечного потребителя, а всех заинтересованных сторон (например, рабочих, акционеров) и общества в целом.

Принцип 2. Ведущая роль руководства.

Руководители определяют и устанавливают политику, стратегию цели, и тактику, направления развития, а также социальный микроклимат в организации. Они должны создать такую обстановку в коллективе, при которой все работники оказываются вовлеченными в достижение того, что намечено руководителем.

Идеологическая приверженность и практическая причастность руководителей высшего звена управления организацией к достижению сформулированных целей через всеобщее управление качеством — залог успеха и процветания организации.

Принцип 3. Вовлеченность работников.

Вовлеченность персонала в общие дела организации дает возможность полнее использовать способности, интеллект и опыт работников в целях получения максимальной выгоды для организации и пользы для потребителей.

Принцип 4. Процессный подход.

Необходимый результат достигается быстрее и эффективнее, если управление качеством продукции осуществляется через управление процессом производства этой продукции (или оказания услуг). В результате такого — процессного — управления качеством продукции или услуг происходит переход от управления результатами процесса (продукции или услуг) к управлению собственно процессами производства продукции или услуг.

Процессный подход при управлении качеством позволяет оперативно воздействовать на качество результата деятельности, в результате, во-первых, ускоряется достижение требуемого качества объекта управления, и, во-вторых, повышается эффективность управленческих решений в отношении постоянного улучшения качества продукции и/или услуг.

Концепция новой версии стандартов ИСО серии 9000:2000 по управлению качеством базируется на необходимости рассмотрения всех бизнес-процессов с точки зрения того, как в процессе производства продукции или оказания услуги происходит увеличение (добавление) их ценности.

Принцип 5. Системный подход к управлению качеством.

Любой процесс состоит из отдельных элементов, частей, операций и представляет собой динамичную систему взаимодействия различных факторов, явлений, подпроцессов. Следовательно, результат сложного процесса зависит от множества частных процессов. Поэтому управление качеством оказывается наиболее эффективным, если оно осуществляется как системное управление процессом достижения необходимого качества.

Принцип 6. Постоянное улучшение.

Непрерывное улучшение качества направлено на своевременное удовлетворение потребностей людей, их ожиданий и интересов. Это обеспечивает запас конкурентоспособности и повышение потребительной стоимости производимого организацией товара, что благоприятно сказывается на экономическом положении, как организации-производителя, так и потребителя.

Принцип 7. Принятие управленческих решений, основанных на фактах.

Решения о корректирующих действиях в отношении качества принимаются на основе данных, полученных в результате измерения характеристик процессов и свойств производимой продукции или услуги, а также с учетом данных маркетинговых и иных исследований.

Принцип 8. Взаимовыгодные отношения с поставщиками.

Справедливые и взаимовыгодные отношения организации с ее поставщиками создают условия для создания дополнительной ценности производимой продукции, т.е. способствуют повышению ее качества.

Управление качеством включает методы и виды деятельности оперативного характера, направленные как на управление процессом, так и на устранение причин неудовлетворительного функционирования на всех этапах петли качества для достижения экономической эффективности.  Некоторые действия по управлению качеством и обеспечению качества взаимосвязаны.

Управление качеством продукции в соответствии с ГОСТ 15467-79 – это действия, осуществляемые при создании и эксплуатации или потреблении продукции, цель которых – установить, обеспечить и поддерживать необходимый уровень ее качества.

Сущность управления качеством заключается в выработке управленческих решений и последующей реализации предусмотренных этими решениями управляющих воздействий на определенном объекте управления.

Управляющие решения вырабатываются на основании сопоставления информации о фактическом состоянии управляемого процесса с его характеристиками, заданными программой управления. Нормативную документацию, регламентирующую значения параметров или показателей качества продукции (технические задания на разработку продукции, стандарты, технические условия, чертежи), следует рассматривать как важную часть программы управления качеством продукции.

Основной задачей каждого предприятия (организации) является качество производимой продукции и предоставляемых услуг. Успешная деятельность предприятия должна обеспечиваться производством продукции или услуг, которые:

- отвечают четко определенным потребностям, сфере применения или назначения;

- удовлетворяют требованиям потребителя;

- соответствуют применяемым стандартам и техническим
условиям;

- отвечают действующему законодательству и другим требованиям общества;

- предлагаются потребителю по конкурентоспособным ценам;

- направлены на получение прибыли.

Управление качеством продукции должно осуществляться системно, т.е. на предприятии должна функционировать система управления качеством продукции, представляющая собой организационную структуру, четко распределяющую ответственность, процедуры, процессы и ресурсы, необходимые для управления качеством.

1.2 Международные стандарты серии ИСО 9000 и их структура

Итак, для того чтобы создать функционирующую систему менеджмента качества необходимо использовать определенные стандарты.

Стандарт – набор жестко фиксированных норм, характеристик, правил, требований, установлений, которые должны неукоснительно соблюдаться сотрудниками предприятия.

В настоящее время используются Международные стандарты серии ИСО 9000. Основной целью создания стандартов серии ИСО 9000 была разработка требований к деятельности организации, выполнение которых свидетельствовало бы о способности производить продукцию (услуги) в точном соответствии с требованиями клиентов. Стандарты содержат ряд требований, которые организация наиболее приемлемым для себя способом реализует в своей деятельности. Таким образом, система качества выстраивается индивидуально под конкретную организацию в соответствии с ее целями и задачами, спецификой внешнего окружения и внутренними особенностями деятельности.

Стандарты серии ИСО 9000 - это пакет документов по обеспечению качества подготовленный членами международной делегации, известной как "ИСО/Технический Комитет 176" (ISO/TC 176).В настоящее время семейство (серия) ИСО 9000 включает:

- все международные стандарты с номерами ИСО 9000 - 9004, в том числе все части стандарта ИСО 9000 и стандарта ИСО 9004;

- все международные стандарты с номерами ИСО 10001 - 10020, в том числе все их части;

- ИСО 8402.

Три стандарта из серии ИСО 9000 (ИСО 9001, ИСО 9002 и ИСО 9003) являются основополагающими документами Системы Качества, описывающими модели обеспечения качества и представляющими три различные формы функциональных или организационных взаимоотношений в контрактной ситуации.

Стандарты ИСО 9000 и ИСО 9004 не более чем справочники.

ИСО 9000: "Общее руководство качеством и стандарты по обеспечению качества"

Часть 1: "Руководящие указания по выбору и применению". Это руководство было создано для оказания помощи потенциальным пользователям в решении вопроса предпочтительности той или иной модели обеспечения качества с учётом специфических договорных взаимоотношений.

Часть 2: "Общие руководящие указания по применению ИСО 9001, ИСО 9002 и ИСО 9003". Данное руководство помогает пользователю прояснить трактовку требований стандартов ИСО 9001, ИСО 9002 и ИСО 9003.

Часть 3: "Руководящие указания по применению ИСО 9001 при разработке, поставке и обслуживании программного обеспечения". Предназначена для помощи в трактовке требований стандарта ИСО 9001 поставщикам интеллектуальной продукции.

Часть 4: Руководство по управлению программой надежности".

ИСО 9004: "Общее руководство качеством и элементы системы качества". Этот документ предоставляет пользователю пакет руководств, с помощью которых система качества может быть разработана, осуществлена и установлена, т.к. он предоставляет информацию и предложения по осуществлению Системы Всеобщего Руководства Качеством, которая запускается после установки и (возможно) сертификации Системы Качества.

Часть 1: "Руководящие указания".

Часть 2: "Руководящие указания по услугам".

Часть 3: "Руководящие указания по перерабатываемым материалам".

Часть 4: "Руководящие указания по улучшению качества".

Часть 5: "Руководящие указания по программе качества".

Часть 6: "Руководство качеством при управлении проектированием" (проект стандарта).

Часть 7: "Руководящие указания по управлению конфигурацией" (проект стандарта).

Из вышесказанного следует, что ни ИСО 9000, ни ИСО 9004 не являются моделями Обеспечения Качества и не должны рассматриваться как обязательные требования. Таким образом, бессмысленно говорить о сертификации или регистрации по ИСО 9000 или ИСО 9004. Могут быть получены только сертификаты на соответствие ИСО 9001, 9002 или 9003.

К другим вспомогательным стандартам в области качества относятся:

ИСО 10011: "Руководящие указания по проверке системы качества". Данная группа является нормативной базой для органов, осуществляющих проверку системы качества предприятия (в том числе и при проведении сертификационного аудита). Однако эти стандарты будут весьма полезны и при построении системы качества, так как позволяют предвидеть сценарий и процедуру ее проверки.

Часть 1: "Проверка"

Часть 2: "Квалификационные критерии для экспертов-аудиторов по проверке систем качества"

Часть 3: "Руководство программой проверок"

ИСО 10012: "Требования, гарантирующие качество измерительного оборудования - часть 1: Система подтверждения метрологической пригодности измерительного оборудования". Выполнение данных требований не является обязательным для соискателей сертификата соответствия стандартам ИСО 9001, 9002 или 9003, однако трудно представить себе соблюдение требований ИСО 9001, 9002 или 9003 без выполнения требований ИСО 10012 или отсутствие у предприятия собственной метрологической базы.

ИСО 10013: "Руководящие указания по разработке руководств по качеству". Представлены основные рекомендации по составлению головного документа системы качества - Руководства по Качеству. Предприятия могут пойти и своим путем при разработке Руководства по Качеству, поскольку для сертификации системы качества необходимо выполнение всех требований только стандарта ИСО 9001, 9002 или 9003 в зависимости от выбранной модели.

ИСО 8402: "Управление качеством и обеспечение качества - Словарь". Поскольку многие обычные слова, используемые повседневно, применяются в области качества в специфическом или ограниченном значении по сравнению с полным диапазоном определений, приводимым в словарях, то данный стандарт ставит целью пояснить и стандартизировать термины по качеству, как они применяются в области управления качеством.

Стандарты ИСО 9000 имеют своей целью оказать помощь в определении потенциальных поставщиков, обладающих эффективной Системой Качества. Стандарт помогает уменьшить затраты на качество, так как у предприятия появляется доверие и уверенность в качественной деятельности поставщика. Соответствие стандартам ИСО 9000 создаёт предпосылки для заключения договорных соглашений между покупателем и поставщиком. Предприятия, сертифицированные по ИСО 9000, воспринимаются потребителем как жизнеспособные поставщики.

Каждое предприятие заинтересовано в формальной регистрации соответствия с положениями стандартов, т.к. регистрационный номер ИСО 9000 становится важным элементом при выборе компании в качестве поставщика.

Стандарты ИСО 9000 определяют минимальные требования, которые поставщик должен выполнить для того, чтобы гарантировать потребителю получение продукции, соответствующей его требованиям. Введение этих стандартов оказало значительное влияние на предприятия во всём мире, так как поставщики теперь могут быть оценены последовательно и единообразно.

Таким образом, требования современного рынка подталкивают поставщика продукции (товаров и услуг) к внедрению систем качества. Однако, внедряя на предприятиях систему качества в соответствии с ИСО 9000, предприниматель получает и выгоду:

а) за счет перераспределения затрат сокращается та их доля, которая шла на обнаружение и исправление дефектов, общая сумма затрат снижается и появляется дополнительная прибыль;

б) повышается исполнительская дисциплина на предприятии, улучшается мотивация сотрудников, снижаются потери, вызванные дефектами и несоответствиями;

в) предприятие становится более "прозрачным" для руководства, в связи с этим повышается качество управленческих решений.

Общность и универсальность стандартов ИСО 9000 заключается в том, что модели Обеспечения Качества не были разработаны для какой-либо специфической области - они предназначены для применения во всех областях промышленности и для всех стран.

ИСО 9001 является наиболее обширным: в нём описывается система качества, которая распространяется на все возможные виды деятельности предприятия, ИСО 9002 в меньшей степени описывает эту систему, исключив из рассмотрения деятельность по проектированию, ИСО 9003 ещё в меньшей степени, чем ИСО 9002 описывают систему, не затрагивая проектную, производственную и послепродажную деятельность. Общие для стандартов главы следуют одной и той же цели: они являются идентичными или, в случае модификации, они являются совместимыми "снизу-вверх".

1.3 Стандарты ГОСТ Р ИСО 9001:2001 и их применение отделом

стандартизации и качества ИДО УлГТУ

Отдел стандартизации и качества ИДО УлГТУ, для создания системы менеджмента качества, выбрал стандарты ГОСТ Р ИСО 9001:2001 (т.е. под редакцией 2001 года). Данные стандарты представляют собой сборник требований, которые должна выполнять организация для создания системы менеджмента качества, в него входят определения и словарь.

Всего в сборнике 52 требования. Эти требования условно разбиты на 5 уровней:

0-   уровень системы менеджмента качества (2-6 требования);

1-   ответственность руководства (7-17 требования);

2-   менеджмент ресурсов (18-22 требования);

3-   процесс жизненного цикла продукции(23-42 требования);

4-   измерение, анализ и улучшение (43-52 требования);

Уровень системы менеджмента качества включает общие требования по руководству системы менеджмента качества (общее руководство системой менеджмента качества осуществляет зам. директора по учебной работе ИДО УлГТУ), управление документацией и записями.

Уровень ответственности руководства включает права, обязательства, ответственность и полномочия руководства, политику и цели области качества, процесс обмена внутренней информацией, анализ со стороны руководства, входные и выходные данные для анализа.

Уровень менеджмента качества включает все ресурсы, используемые для адекватной работы системы менеджмента качества. Процессы жизненного цикла продукции включают требования ко всем стадиям ЖЦП от маркетинга до учебного процесса.

Измерения, анализ и улучшение включает удовлетворенность потребителя, внутренние аудиты, мониторинг и измерение процессов и продукции, управление несоответствующей продукцией, корректирующие и предупреждающие действия.

Процедуры, осуществляемые при управлении системой менеджмента качества следующие:

- управление документацией;

- управление записями;

- управление несоответствующей продукцией;

- внутренний аудит;

- коррекция и предупреждение.

Управление документацией – документами  системы менеджмента качества необходимо управлять. 

Для определения необходимых средств управления должна быть разработана документированная процедура, предусматривающая:

 а) проверку документов на адекватность до их выпуска;

 б) анализ и актуализацию по мере необходимости и переутверждение документов;

 в) обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов;

 д) обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения;

 е) обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;

 ж) обеспечение идентификации документов внешнего происхождения и управление их рассылкой;

 к) предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и применение соответствующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей.

Управление записями. Записи - специальный вид документов и ими надо управлять согласно следующим требованиям: записи должны вестись и поддерживаться в рабочем состоянии для предоставления свидетельств соответствия требованиям и результативности функционирования системы менеджмента качества. Они должны оставаться четкими, легко идентифицируемыми и восстанавливаемыми. Надо разработать документированную процедуру для определения средств управления, требуемых при идентификации, хранении, защите, восстановлении, определении сроков сохранения и изъятии записей.

Управление несоответствующей продукцией. Организация должна обеспечивать, чтобы продукция, которая не соответствует требованиям, была идентифицирована и управлялась с целью предотвращения непреднамеренного использования или поставки. Средства управления, соответствующая ответственность и полномочия для работы с несоответствующей продукцией должны быть определены в документированной процедуре. Несоответствующей продукцией являются неуспевающие студенты.

 Внутренний аудит. Организация должна проводить внутренние аудиты (проверки) через запланированные интервалы с целью установления того, что система менеджмента качества:

 а) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям  стандарта и требованиям к системе менеджмента качества, разработанным организацией;

 б) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.

 Программа аудитов (проверок) должна планироваться с учетом статуса и важности процессов и участков, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов. Критерии, область применения, частота и методы аудитов должны быть определены. Выбор аудиторов и проведение аудитов должны обеспечивать объективность и беспристрастность процесса аудита. Аудиторы не должны проверять свою собственную работу.

 Ответственность и требования к планированию и проведению аудитов, а также к отчету о результатах и поддержанию в рабочем состоянии записей  должны быть определены в документированной процедуре.

 Руководство, ответственное за проверяемые области деятельности, должно обеспечивать, чтобы действия предпринимались без излишней отсрочки для устранения обнаруженных несоответствий и вызвавших их причин.

Корректирующие действия. Организация должна предпринимать корректирующие действия с целью устранения причин несоответствий для предупреждения повторного их возникновения. Корректирующие действия должны быть адекватными последствиям выявленных несоответствий.

 Предупреждающие действия. Организация должна определить действия с целью устранения причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления. Предупреждающие действия должны соответствовать возможным последствиям потенциальных проблем.

1.4 Мероприятия, выполняемые при разработке, внедрении и

сертификации системы менеджмента качества

Первый этап – подготовка к созданию системы менеджмента качества. Определение политики в области качества:

1) разработка и утверждение политики в области качества;

2) определение целей, обязательств, задач в области качества и способов их достижения.

Формирование оргструктуры системы менеджмента качества:

1)   назначение представителя руководства, ответственного за качество;

2)   создание службы качества;

3)   формирование команды по разработке системы менеджмента качества.

Обучение персонала:

1)  обучение руководителей и производственных подразделений требованиям МС ИСО 9001:2001;

2)  обучение членов команды по разработке системы менеджмента качества требованиям МС ИСО 9001:2001 и методологии системы менеджмента качества.

Оценка сроков и стоимости разработки и внедрения системы менеджмента качества:

1) разработка программы проведения работ;

2)составление сметы расходов на создание системы менеджмента качества.

Привлечение консультантов:

1)  выбор консультантов;

2)  заключение договора на консультационные услуги.

Второй этап – проведение комплексного анализа управления качеством услуг и разработка концептуальной модели.

Анализ существующей системы управления:

1)   выявление видов деятельности института;

2)   рассмотрение организационной структуры и функций управления;

3)   составление матрицы ответственности;

4)   анализ сильных и слабых сторон деятельности института в области управления качеством;

5)   анализ и оценка соответствия фактических результатов по качеству положениям политики в области качества требованиям МС ИСО 9001:2001.

Разработка концептуальной модели:

1)   определение функций системы менеджмента качества;

2)   установление перечня бизнес – процессов.

Разработка предложений по совершенствованию системы менеджмента качества:

1)   внесение изменений в оргструктуру;

2)   разработка плана мероприятий по повышению качества услуг.

Третий этап – разработка документации.

Подготовка к разработке документации системы менеджмента качества:

1)   составление плана – графика  разработки документированных процедур;

2)   подготовка заданий;

3)   назначение ответственных за разработку процедур.

Разработка документации.

Четвертый  этап – внедрение системы менеджмента качества.

Подготовка  к внедрению системы менеджмента качества:

1)   ознакомление персонала с документацией системы менеджмента качества;

2)   обучение персонала работе в условиях функционирования системы менеджмента качества.

Внедрение системы менеджмента качества:

1)   апробация документации системы менеджмента качества;

2)   осуществление бизнес – процессов в соответствии с документированными  процедурами.

Проведение внутреннего аудита:

1)   разработка вопросника для оценки функционирования системы менеджмента качества;

2)   проведение внутреннего аудита.

Анализ:

1)   выявление несоответствий функционирования системы менеджмента качества;

2)   доработка системы менеджмента качества.

Пятый этап – сертификация системы менеджмента качества.

Выбор сертифицирующего органа:

1) определение сертифицирующего органа;

2) подача заявки на проведение сертификации;

3) заключение договора.

Передача пакета документов:

1)   подготовка требуемого пакета документов;

2)   передача документации в сертифицирующий орган.

Внешний аудит:

1)   подготовка к внешнему аудиту;

2)   проведение сертификационного аудита;

3)   выявление несоответствий.

Устранение несоответствий:

1)   анализ несоответствий;

2)   внесение изменений в документацию системы менеджмента качества;

3)   передача исправленного пакета документов в сертификационный орган;

4) получение сертификата.

 

Глава 2 Фактическое выполнение этапов разработки

 системы менеджмента качества

Перед отделом стандартизации и качества ИДО УлГТУ поставлены следующие задачи:

- создать действующую систему менеджмента качества на основе международных стандартов  ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

- поддерживать систему менеджмента качества в актуальном  состоянии, что означает отслеживать все изменения, происходящие в процессах документации и процедурах системы менеджмента качества.

 -     обеспечить качество бизнес - процессов ИДО.

Для решения поставленных задач необходимо выполнить ряд мероприятий, которые расписаны в первой главе и основные из них будут подробны описаны в данной главе.

2.1 Политика ИДО УлГТУ в области качества

При подготовке к созданию системы менеджмента качества разрабатывается и утверждается политика организации в области качества; определяются цели, обязательства и задачи в области качества и способы их достижения.

Политика в области качества должна отражать позицию руководства в вопросах качества. Она должна включать признание ответственности руководства и его обязательств в вопросах качества. Заявления о политике должно быть написано кратким, простым языком. При написании заявления о политике должна преследоваться цель - обеспечить руководство для всех сотрудников, а не написать цветистое заявление, расположенное на видном месте с тем, чтобы повлиять на заказчиков.

В дополнение к заявлению о политике каждая организация должна документировать свои конкретные задачи в области качества. Хотя эти задачи иногда входят в заявление о политике, они должны быть документированы отдельно. Имеются два подхода к документированию задач в области качества отдельно от заявления о политике в области качества. Во-первых, отдельный лист с перечнем задач можно включать в руководство по качеству. Преимущество этого подхода состоит в том, что все сотрудники должны иметь доступ к руководству по качеству и будут ясно представлять, где найти задачи в любое время.

Альтернативным подходом к включению задач в руководство по качеству является простое упоминание в руководстве о том, что должны быть сформулированы конкретные задачи. Преимущество этого подхода состоит в том, что руководство не требует внесения изменений при установке новых задач.

Обязательства обычно нечасто изменяются со временем. Если это так, они могут быть включены в политику в области качества или оформлены в виде отдельного документа. Независимо от подхода декларированные обязательства должны включать указание на стандарт серии ИСО 9000, который внедряется.

Для распространения внутри организации, все документы - политика качества, задачи в области качества, обязательства в области качества должны быть подписаны высшим руководством организации, добивающейся сертификации. Каждый сотрудник должен знать и понимать позицию компании в области качества. В подготовительной работе по сертификации могут с успехом использоваться следующие мероприятия:

- сессии и материалы по профориентации сотрудников;

- плакаты на видных местах;

- справочники для персонала;

- ежегодные собрания;

- деловые отчеты руководства;

- регулярные неформальные опросы сотрудников контролерами.

Определение ответственности и полномочий должно быть проведено для следующих видов деятельности:

- обнаружение и предотвращение несоответствий;

- обнаружение и документирование проблем качества;

- генерирование и внедрение решений;

- проверка выполнения решений;

- контроль материалов, не удовлетворяющих требованиям;

- гарантирование независимости внутренних контролеров.

Институт Дистанционного Образования Ульяновского Государственного Технического Университета стремится выйти на новый уровень качества предоставления лицензированных образовательных услуг по подготовке специалистов с высшим образованием. Политика в области качества ИДО направлена на постоянное обеспечение своих обучающихся качественными образовательными услугами и непрерывное их улучшение.

 Приоритетами при принятии решений являются:

- удовлетворенность потребителя в качестве;

- профессионализм персонала;

- корпоративная культура;

- эффективные образовательные технологии;

- оптимизация материальных и трудовых затрат.

ИДО намечает следующие основополагающие направления для определения своей политики в области качества:

- точное соблюдение законодательства Российской Федерации в области образования;

- поддержка и развитие этических норм и культурных ценностей, необходимых для достижения долгосрочного успеха в конкретной среде;

- ориентация на потребности заинтересованных сторон;

- непрерывный учет мнения персонала и студентов об условиях и качестве образования;

- применение эффективных образовательных программ, реализуемых на базе дистанционных технологий;

- приоритетное материально-техническое и информационно-ресурсное обеспечение системы качества образования;

- обеспечение высокого рейтинга института.

Политика института в области качества предусматривает первоочередные меры по выполнению требований государственных образовательных стандартов высшего профессионального образования, направленных на повышение уровня подготовки специалистов и обеспечение конкурентоспособности выпускников.

Планирование, разработка, внедрение и обеспечение эффективного функционирования системы менеджмента качества, в которую вовлечен весь персонал института, направлены на реализацию этой политики. Для реализации настоящей политики институт внедрил и поддерживает систему менеджмента качества, соответствующую требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001:2001.

Руководство ИДО является лидером коллектива института в реализации данной политики качества и несет ответственность за создание условий, необходимых для достижения цели ИДО, обеспечивает своих сотрудников методической поддержкой и соответствующими ресурсами, для внедрения настоящей политики на всех уровнях организации.

Для достижения целей, определяемых «Политикой в области качества», высшее руководство ИДО (директор ИДО УлГТУ, зам. директора по учебной работе ИДО УлГТУ):

-  обеспечивает общее руководство качеством образовательной услуги;

- четко определяет ответственность, полномочия и взаимодействие подразделений и их руководителей в реализации функций управления качеством и решении задач по ним;

- доводит политику в области качества до всего персонала так, чтобы любой сотрудник понимал ее значение;

- обеспечивает выполнение требований политики всеми работниками ИДО;

- принимает меры к работникам, допускающим действия, противоречащие интересам политики в области качества.

2.2 Оценка затрат на качество

Известно, что основными факторами,  определяющими конкурентоспособность продукции, являются ее качество и цена. Поэтому вопросы, связанные с обеспечением качества, не могут рассматриваться в отрыве от экономической деятельности организации. После внедрения ИСО 9000 организация будет иметь заинтересованность в повышении качества, участие руководства и его обязательства в области качества, дисциплину и основные процессы и процедуры, служащие основой для постоянного совершенствования системы управления качеством. ИСО 9000 не предназначены для того, чтобы быть моделью качества мирового класса, которую могут создать только ограниченное число компаний. Они представляют надежную, основательную систему качества, достижимую для любой организации.

В рекомендациях МС ИСО 9004-1 раздел 6 "финансовые аспекты системы качества" предлагаются для практического использования три метода определения затрат на качество:

а) Метод калькуляции затрат на качество. Затраты на качество при использовании данного метода в целом подразделяются на затраты, являющиеся результатом внутренней хозяйственной деятельности и внешних работ. Составляющие затрат, являющихся результатом внутренней хозяйственной деятельности, анализируются на основе модели калькуляции затрат и включают:

1) затраты на профилактику, затраты на все виды деятельности по предотвращению дефектов;

2) затраты на оценивание, затраты на испытание, контроль и обследование для оценки выполнения требований к качеству;

3) внутренние затраты, являющиеся следствием дефектов, т.е. затраты, возникающие до поставки продукции из-за того, что продукция не отвечает требованиям к качеству. В частности, их составляют затраты на повторное предоставление услуги, вторичную обработку, переделку, повторные испытания, брак.

Внешние затраты, являющиеся следствием дефектов - это затраты, возникающие после поставки продукции из-за того, что продукция не отвечает требованиям к качеству.

б) Метод калькуляции затрат, связанных с процессами. Метод используется для анализа стоимости соответствия и стоимости несоответствия любого процесса, причем и то, и другое может быть источником экономии средств. Понятия "соответствия" и "несоответствия" определяются следующим образом:

- стоимость соответствия - это затраты, понесенные с целью удовлетворения всех сформулированных и подразумеваемых запросов потребителей при безотказности существующего процесса,

- стоимость несоответствия - затраты,  понесенные вследствие нарушения существующего процесса.

в) Метод определения потерь вследствие низкого качества. При использовании данного метода основное внимание уделяется внутренним и внешним потерям вследствие низкого качества и определению материальных и нематериальных потерь.

Материальные потери представляют собой внутренние и внешние затраты, являющиеся следствием дефектов.

Нематериальными потерями являются:

- внешние потери, обусловленные сокращением в будущем объема сбыта из-за неудовлетворенности потребителя качеством продукции и тем самым потери рынков;

- внутренние потери вследствие снижения производительности труда из-за переделок и низкого уровня использования оборудования и производственных мощностей.

Для организации учета и оценки затрат на обеспечение качества необходимо решение руководства предприятия о формировании самостоятельной внутренней системы учета этих затрат, ответственность за функционирование которой может быть возложена на экономические службы и службу качества. Такой учет целесообразно организовать как в масштабе всего предприятие в целом и по важнейшим (по всем) видам продукции, так и по отдельным структурным подразделениям с целью получения необходимой информации по видам затрат на качество и по месту их возникновения. Организация работ по учету и оценке затрат должна включать:

- уточнение структуры и состава затрат применительно к особенностям производства и продукции;

- установление подразделений, ответственных за учет, оценку и анализ отдельных видов затрат и в целом по предприятию;

- установление форм, видов и периодичности отчетности по каждому виду затрат;

- определение порядка представления и накопления сведений о затратах;

- определения форм и периодичности обработки информации о затратах на качество;

- установление порядка регулярного информирования руководства предприятия о фактических затратах на качество и тенденциях их изменения;

- обязательный анализ процедур учета и оценки затрат на качество при проведении внутренних проверок функционирования системы качества.

Планово-финансовая деятельность ИДО УлГТУ направлена на обеспечение процесса производства образовательной услуги финансовыми ресурсами. Ответственным за планово-финансовую деятельность является начальник отдела  бюджетирования и бизнес-планирования.

2.3 Методы управления качеством

Так как система менеджмента качества, создаваемая отделом стандартизации и сертификации ИДО УлГТУ, распространяется на образовательную услугу, то для анализа системы менеджмента качества со стороны руководства применяется следующий метод управления качеством:

собирается Заседание ученого совета ИДО, на котором начальник отдела стандартизации и сертификации представляет отчет о состоянии дел системы менеджмента качества в виде исходных данных по результатам внутреннего аудита. На заседании выявляются несоответствия, разрабатываются корректирующие мероприятия и формы контроля. По всем данным вопросам ведется обсуждение участниками заседания. Эффективность аудита и разработки корректирующих и предупреждающих действий зависит от подготовки отчета и его должного распространения.  Отчет составляется руководителем группы по аудиту, который несет ответственность за его четкость и полноту. Положения отчета готовятся всеми членами группы, которые в дальнейшем его визируют. Отчет выпускается не позднее, чем через месяц со дня проведения итогового совещания, если отчет выпущен позднее, должны быть указаны причины. Во избежание фактических ошибок и  недопонимания, отчет анализируется руководством проверяемого подразделения. Директор ИДО анализирует и утверждает отчет. Отчет датируется и подписывается руководителем группы по аудиту и должен содержать следующие разделы:

- цель и масштаб аудита;

- детальный план аудита, список членов группы, наименование проверяемого подразделения;

- перечень основных документов, в соответствии с которыми проводилась аудита;

- результаты аудита, вспомогательные данные, замечания и описания обнаруженных отклонений со ссылкой на соответствующие нормативные документы;

- описание уже предусмотренных мер по устранению обнаруженных недостатков или ссылку на то, когда эти меры будут представлены;

- рекомендации членов группы по результатам аудита и предлагаемым корректирующим действиям;

- рекомендации по проведению корректирующих действий, контролю над ними.

 Копия отчета хранится у руководства проверяемого подразделения и директора ИДО. По согласованию с руководством проверяемого подразделения экземпляры отчетов также направляются в заинтересованные или связанные с ним подразделения. Кроме того, полный отчет должны получать лица, ответственные за проведение корректирующих и предупреждающих действий.

Отчеты и другая документация по аудиту хранятся в секторе стандартизации и качества до окончания следующего официального аудита данного объекта, если нет другого срока, указанного в документе.

Если система менеджмента качества распространяется на управление качеством продукции, то можно использовать следующие методы управления качеством:

-  лист сбора данных;

- гистограмма;

- потоковая диаграмма;

- схема Исикава;

- диаграмма Парето;

- диаграмма корреляции;

- контрольная карта Шухарта;

Лист сбора данных  (ЛСД) предназначен для регистрации возникающих событий, т.е. для сбора данных для последующего анализа. Представляет собой таблицу, заполнение которой сводится к простому добавлению в соответствующую ячейку вертикального штриха при наступлении тог или иного события. Первые четыре события отмечаются вертикальными штрихами, а каждое пятое  -                горизонтальной чертой, пересекающей первые четыре штриха. Таким образом, каждая «связка» обозначает 5 событий.

Гистограмма – диаграмма в виде столбцов, на которой графически показано изменение какой-либо величины с учетом частоты распределения.

Потоковая диаграмма – графическое  отображение последовательности операций в рамках отдельного процесса, с указанием альтернативных путей развития события в случае выполнения или невыполнения определенных условий.

Схема Исикава позволяет формализовать и структурировать причины возникновения того или иного события, например, - появления  несоответствия, а также устанавливать причинно – следственные  связи.

Диаграмма Парето, или АВС – анализ, позволяет выявить основные причины, оказывающие наибольшее влияние на возникновение той или иной ситуации. Принцип гласит, что из всех возможных причин всего лишь 20% являются особо значимыми, так как они влияют на результаты, которые составляют  80% от всего количества.

Диаграмма корреляции – графическое отображение отношения между переменными величинами, связанными между собой. Эта диаграмма призвана обнаружить принцип, по которому изменяется условно зависимая переменная величина при изменении значения независимой переменной.

Контрольная карта Шухарта служит для наблюдения за протеканием процесса и для выявления отклонений от нормального хода событий. Для построения оптимальной контрольной карты необходим предварительный сбор достаточно большого количества данных, выполненных в ходе процесса, а также соответствующая обработка этих данных.

2.4 Документация системы менеджмента качества

Документированность системы менеджмента качества является одним из основных требований ГОСТ Р ИСО 9001:2001 к системам качества. Рекомендуется многоуровневый подход к документированию системы качества, показавший свою эффективность во многих организациях. Верхним уровнем в таком подходе является руководство по качеству, составленное компанией (приложение А). Это руководство является документом, отражающим политику, описывающим систему качества в целом и подчеркивающим направления и требования для каждого элемента, указанного в соответствующем стандарте серии ИСО 9000.

Стандарты не регламентируют конкретную структуру документирования системы качества, они требуют, чтобы система была документирована.

2.4.1 Разработка эффективной документации и управление ей

Чтобы разработать эффективную документацию необходимо:

а) ясно обозначить цель документа;

б) выяснить потребности пользователей документа;

в) сосредоточиться на удовлетворении потребностей пользователей;

д) стремиться сделать документ простым, насколько это возможно;   

е)  иcходить из существующих документов;

ж) если возможно, использовать одну структуру и формат для всех документов;

к) документ должен иметь так много назначений, как это возможно;

л) установить сроки для разработки каждого документа.

В стандартах ИСО 9000 нет требования о том, что должны использоваться только письменные процедуры, возможно применение более эффективных подходов для различных типов документов: составление схем и диаграмм, рисунков и эскизов, использование  видео- и аудиокассет, компьютерных программ.

Также следует сосредоточиться на семи требованиях управления документацией:

а) документы должны пересматриваться и утверждаться уполномоченным персоналом;

б) последние выпуски документов всегда должны находиться в местах их использования;

в) устаревшие документы должны быть изъяты из мест использования;

д) изменения в документацию должны быть рассмотрены и утверждены;

е) когда это нужно для практики, должна быть указана причина внесения изменений;

ж) должен быть подготовлен указатель разделов или процедура для указания последнего изменения;

к) после внесения ряда изменений документы должны переиздаваться.

При разработке требуемого управления необходимо сосредоточиться на нуждах заказчиков  (пользователей документации). Это может потребовать больше труда, поскольку нужно  удовлетворять нужды пользователей и соответствовать требованиям стандарта серии ИСО 9000, но это стоит потраченных усилий.

Требования к документации. Документация системы менеджмента качества должна включать:

а) документально оформленные заявления о политике и целях в области качества;

б) руководство по качеству;

в) документированные процедуры, требуемые настоящим стандартом;

д) документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими;

е) записи, требуемые настоящим стандартом.

Документация может быть в любой форме или на любом носителе, исходя из потребностей организации.

С целью обеспечения документацией, отвечающей потребностям и ожиданиям заинтересованных сторон, руководству необходимо учитывать:

- контрактные требования потребителей и других заинтересованных сторон;

- использование организацией международных, национальных, региональных и отраслевых стандартов;

 - соответствующие законодательные и другие обязательные требования;

 - решения организации;

 - источники внешней информации, касающиеся возможностей организации;

 - информацию о потребностях и ожиданиях заинтересованных сторон.

Разработку, использование и управление документацией следует оценивать с учетом результативности и эффективности организации на основе таких критериев, как:

- функциональность (например, скорость обработки);

- простота в использовании;

- потребность в ресурсах;

- политика и цели;

- текущие и будущие требования, относящиеся к менеджменту знаний;

- сравнение с лучшими системами документации;

- взаимодействия потребителей, поставщиков и других заинтересованных сторон организации.

2.4.2 Документация системы менеджмента качества ИДО УлГТУ

К документации системы качества относятся:

а) руководство по качеству, являющееся основным документом, который:

1) описывает систему менеджмента качества в соответствии с определенной стратегией развития и политикой в области качества, а также требованиями ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

2) содержит или ссылается на документированные процедуры системы качества, предназначенные для планирования и управления деятельностью, влияющей на качество образовательной услуги;

3) охватывает  применяемые разделы стандарта ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

4) описывает, как следует осуществлять различные виды деятельности, использовать документацию и осуществлять контроль.

 Основными пользователями Руководства по качеству являются руководство ИДО, заинтересованные стороны;

б) документированные процедуры системы менеджмента качества, описывающие деятельность отдельных функциональных подразделений, необходимую для внедрения элементов системы менеджмента качества;

в) документированные процедуры оформлены  в виде стандартов предприятия (СТП).

Основными пользователями документированных процедур являются структурные подразделения ИДО;

д) положения о структурных подразделениях, должностные инструкции, методические указания, положения, стандарты предприятия, правила и другие.

Пользователями документации третьего уровня являются преподаватели. Сотрудники и студенты ИДО;

е) зарегистрированные данные по качеству отражающие результаты деятельности отдельных структурных подразделений, сотрудников вуза и качество образовательной услуги в целом.

Основополагающим (нижним) уровнем документации системы менеджмента качества является:

- нормативно-правовая документация – Законы  Российской Федерации, Указы Президента, Российской Федерации Постановления Правительства Российской Федерации, приказы, распоряжения, инструктивные письма Министерства образования и другие;

- нормативная документация – государственные  стандарты, государственные образовательные стандарты высшего профессионального образования, правила безопасности, санитарные нормы и правила и другие.

 Разработка документации системы менеджмента качества ИДО начинается с принятия решения директора  ИДО о необходимости внедрения системы менеджмента качества и назначения ответственного – начальника сектора стандартизации и качества. Он  формирует координирующий компетентный орган и рабочую группу по разработке системы менеджмента качества.

 Координирующий орган:

- обсуждает и принимает решение о рекомендации документации системы менеджмента качества к утверждению;

- принимает решение, какие разделы системы менеджмента качества применять в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

- организует получение данных о существующей системе менеджмента качества и практике ее функционирования.

  Рабочая группа по разработке документации системы менеджмента качества совместно с руководителями структурных подразделений ИДО, участвующих в предоставлении образовательной услуги и обеспечении ее качества:

- составляет перечень имеющихся документированных процедур или разрабатывает  программу для их создания;

- запрашивает  и получает дополнительные источники документации или ссылки от кафедральных циклов ИДО и  подразделений;

- определяет структуру и форму руководства по качеству;

- классифицирует имеющиеся документы в соответствии с заданными структурой и формой.

- разрабатывает Руководство по качеству и документированные процедуры. 

К разработке и оформлению документации системы менеджмента качества активно привлекаются преподаватели всех кафедральных циклов ИДО и сотрудники отделов.

 Процесс разработки Руководства по качеству подразделяется на стадии проектирования, обсуждения проекта, его доработки, окончательного анализа и утверждения (приложение Б).

 Все экземпляры руководства по качеству имеют номер и подразделяются на экземпляры внутреннего пользования (рабочие, контрольные) и информационные экземпляры, что соответствующим образом идентифицируется. Распределение  экземпляров Руководства по качеству отражено в матрице распределения документации системы  менеджмента качества (приложение В).

 Все экземпляры Руководства по качеству, распределенные для выработки предложений, использования потребителями вне ИДО, а также в других целях, когда не предполагается управление изменениями, идентифицируют как неучтенные экземпляры.

 Выпуск нового Руководства по качеству или стандарта предприятия должен быть утвержден директором ИДО, ответственным за его применение. На каждом экземпляре должна быть отметка о  разрешении на выпуск.

 Зарегистрированные данные по качеству именуемые записями объединяют:

- записи качества со стороны руководства;

- записи качества персонала;

- записи результатов измерений по управлению учебным процессом;

- записи анализа требований потребителей;

- записи мониторинга и измерения образовательной услуги.

Процедура управления записями описана в СТП 4.2.4-1.0-2006 «СМК. Управление записями».

2.5 Внутренний аудит

Аудит (проверка) – систематический, независимый документированный процесс получения свидетельства аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки).

Внутренний аудит, который проводится отделом стандартизации и качества, является основным механизмом контроля, служит для непрерывного улучшения качества, представляет собой выявление несоответствий (невыполнения требований). Это самый важный из всех аудитов, он обеспечивает руководство организации информацией: об эффективности и продуктивности всей системы

менеджмента, является ли их политика удовлетворительной или нет; и какие изменения нужны. При внутреннем аудите организация изучает свою собственную систему, процедуры и деятельность и определяет их адекватность или  соответствие.

          2.5.1 Типы аудита

Аудит на адекватность устанавливает степень соответствия системы документов, представленной руководством по качеству и сборником процедур, требованиям применяемых стандартов.

Он обычно осуществляется путем сравнения документов системы менеджмента с требованиями стандарта и подтверждением адресации каждой статье.

На практике аудитор сталкивается с большим количеством документов (процедуры, рабочие инструкции, контракты, лицензии, регламенты и т.д.). Каждый документ имеет свою ценность, но важно уметь определить приоритеты. Поэтому следует учитывать статус и важность тех областей, которые будут проверяться, а также результаты предыдущих проверок. Исходить нужно из важности для предприятия. На представленной пирамиде документов для аудитора здесь существенно то, что он должен увидеть связь между "слоями" убедиться, что вся документированная система эффективна и легко управляема (рисунок 2).

 

Аудит на соответствие – устанавливает степень понимания, выполнения и соблюдения персоналом документированной системы, т.е. аудитор ищет соответствие между запланированными целями в области качества, непосредственно на рабочем месте и оценивает:

- в каком порядке, при взаимодействии с кем, на основании каких требований, в течение какого времени, и как именно проверяемое подразделение выполняет требования системы менеджмента качества;

- как подразделение документально подтверждает факт пооперационного выполнения установленного порядка;

- как именно исполнители на своем рабочем месте выполняют конкретную процедуру и фиксируют ее фактическое выполнение;

- чем подтверждается качество процесса, продукции/ услуги и его улучшение.

Современные системы качества должны действенно реагировать на изменения, внутренние и внешние. Внутренний аудит может гарантировать их реакцию на эти изменения, т. к. без постоянного наблюдения система менеджмента

теряет свое значение, действенность и способность изменять организацию к лучшему. Ценность внутреннего аудита зависит от того, как запланировано его проведение, как он осуществляется и каковы его результаты. Для этого в ходе аудита важно получить как можно больше данных, при этом необходимо тщательно выбирать области для проверок, определить приоритетные направления и сосредоточиться на них.

2.5.2 Общие положения внутреннего аудита в ИДО УлГТУ

Основными объектами аудита являются:

- качество образовательной услуги;

- состояние процессов;

- функционирование системы менеджмента качества.

При аудите качества оказания образовательной услуги определяется соответствие фактических показателей требуемым, то есть степень выполнения требований, предъявляемых к образовательной услуге.

 При аудите процессов оценивается способность обеспечивать заданные требования и стабильность процессов.

 Причины, вызывающие необходимость проведения внутреннего аудита системы менеджмента качества:

- профилактические аудиты системы менеджмента качества, в том числе плановые;

- необходимость совершенствования образовательной услуги;

- необходимость совершенствования документации системы менеджмента качества, вызванная внутренними (изменение целей в области качества, структуры управления, формы собственности и т.п.) или внешними (изменение требований потребителей и рынка, изменение поставщиков, требования законодательства и т.п.) причинам;

- подготовка к испытаниям и сертификации системы менеджмента качества института.

Аудит осуществляются с целью:

- оценки эффективности функционирования системы менеджмента качества или отдельных ее процессов с точки зрения достижения целей, определенных в области качества;

- определения возможности и путей улучшения системы менеджмента качества, в том числе продукции и процессов;

- определения несоответствий в системе менеджмента качества или отдельных ее процессов в сравнении с требованиями, установленными документацией системы менеджмента качества;

- проверки эффективности корректирующих действий по результатам предыдущих аудитов.

В отдельных случаях внутренний аудит проводится с целью оценки соответствия всей системы менеджмента качества или отдельных ее процессов, удовлетворяющих требованиям ГОСТ Р ИСО 9001:2001 «Системы менеджмента качества. Требования».

При аудите системы менеджмента качества проверяется:

- документация;

- фактическое выполнение требований, изложенных в документации.

Аудит документации системы менеджмента качества проводится по следующим направлениям:

- документация проверяется  на соответствие требованиям, изложенным в Руководстве по качеству: политике в области качества, стратегии развития, целям и задачам в области качества (для документов нижнего уровня - требованиям вышестоящих документов);

- проверяются процедуры по управлению документацией (СТП 4.2.3-1.1-2002 «СМК. Управление документацией»), а именно:

а) утверждение;

б) выпуск;

в) ведение;

д) изменения;

е) изъятие устаревшей документации;

- проверяется качество самой документации: доступность и правильность формулировок требований, четкость изложения, наличие полного комплекта рисунков, таблиц, приложений и др.;

- наличие документации на рабочих местах.

Аудит фактического выполнения требований, изложенных в документации, строится по стадиям жизненного цикла образовательной услуги и процессам, а именно - выбирается интересующий процесс системы менеджмента качества, а затем, по соответствующей этому процессу документации всех уровней, проверяется выполнение изложенных в ней требований (приложение Г).

2.5.3. Программа и проведение внутреннего аудита

Программа проведения аудита разрабатывается на год таким образом, чтобы каждое подразделение или процесс системы менеджмента качества были проверены в течение года, и содержит перечень аудитов с указанием сроков их проведения. Программа формируется сектором стандартизации и качества и затем корректируется с учетом предложений из подразделений. Программа аудита согласовывается с первым проректором и утверждается либо им, либо ректором (в зависимости от масштаба проверки).

Программа аудита содержит:

- проверочные задания;

- проверяемые подразделения;

- сроки проведения конкретных аудитов.

(приложение Д).

 Составление плана аудита. Все внутренние аудиты проводятся в соответствии с утвержденными процедурами и планами, которые составляются на основе проверочных заданий, приведенных в программе аудита.

Руководитель группы по аудиту  распределяет задания по проверке между членами группы.

План аудита включает:

- цель и причину проведения данного аудита;

- перечень объектов и элементов, подлежащих аудиту; масштаб; наименование проверяемого подразделения;

- ответственность и полномочия должностных лиц, осуществляющих аудит и привлекаемых к ней (по этапам и элементам аудита);

- график аудита, включая совещания, по срокам;

- ссылки на соответствующие стандарты, методические и рабочие документы.

Планы составляются для каждого конкретного аудита руководителем группы во взаимодействии с проверяющими, назначенных в данную группу и согласовывается с проверяемым подразделением.

Участвующие в аудите используют план для разработки рабочих документов в ходе аудита (приложение Ж).

Последовательность проведения аудита:

- уведомление проверяемого подразделения;

- проведение предварительного совещания с проверяемым подразделением;

- проведение собственно аудита;

- проведение итогового совещания с проверяемым подразделением;

- составление отчета о результатах аудита.

Уведомление проверяемого подразделения. Руководитель группы по аудиту уведомляет руководителя проверяемого подразделения о предстоящей проверке заранее, в срок, установленный документом системы качества, регламентирующим проведение аудитов. Вместе с уведомлением руководителю проверяемого подразделения направляется план аудита.

 Проведение предварительного совещания. Цель предварительного совещания - представление всем лицам, задействованным в аудите:

- целей и масштаба аудита;

- методов и процедур, которые будут использованы при проведении аудита;

- форм общения между группой по аудиту и персоналом проверяемого подразделения.

На совещании согласуются даты промежуточных совещаний (если необходимо их проводить) и заключительного совещания, а также уточняются детали плана.

 Проведение собственно аудита. Данные, необходимые для анализа работы проверяемого подразделения, получают путем опроса персонала, экспертизы документов, анализа первичных носителей информации и наблюдения на проверяемых участках. Информация,  указывающая на возможность несоответствия, фиксируется независимо от того, входит она в перечень контролируемых вопросов или нет. 

Информация, полученная в ходе опроса, проверяется путем сравнения с информацией на ту же тему, полученной из других независимых источников (физическое наблюдение, измерение, отчеты).

Все наблюдения, подтвержденные доказательствами, документируются и подписываются проверяющим (особенно это касается выявленных несоответствий).

Процессы получения информации и данных, а также их оценки и вынесение суждений контролируются  руководителем группы по аудиту с тем, чтобы обеспечивались требования настоящего стандарта. Руководитель группы по аудиту может вносить изменения в план аудита и задания членам группы для оптимального достижения цели аудита. В ходе аудита, по усмотрению руководителя группы, проводятся промежуточные совещания, где руководитель знакомится с результатами наблюдений.

Проверяющие анализируют полученные результаты с целью включения их в отчет и классификации по степени значимости.

 Проведение итогового совещания. По завершении аудита, до подготовки отчета, руководитель группы проводит совещание с руководством проверяемого подразделения с целью представления и разъяснения результатов аудита. В зависимости от результата и значимости обнаруженных отклонений определяются сроки проведения необходимых корректирующих и предупреждающих действий.

Руководитель группы может дать свои рекомендации по проведению корректирующих и предупреждающих действий.

Ход совещания протоколируется.

2.5.4 Анализ результатов аудита

 Анализом результатов аудита является разработка плана корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита.

Руководитель проверяемого подразделения анализирует отчет, принимает решения и определяет корректирующие и предупреждающие действия, необходимые для устранения несоответствий и их причин.

Составляется план корректирующих и предупреждающих действий, включающий исполнителей, порядок осуществления и сроки проведения.

Директор ИДО предварительно анализирует план корректирующих и предупреждающих действий, вносит в него изменения (при необходимости), затем утверждает.

Руководство проверяемого подразделения несет ответственность за выполнение данного плана и уведомляет директор ИДО и начальника сектора стандартизации и качества о выполнении корректирующих и предупреждающих действий. После выполнения плана корректирующих и предупреждающих действий руководством проверяемого подразделения составляется отчет.

Планы корректирующих и предупреждающих действий по результатам отдельных аудитов являются основой программы работ по совершенствованию системы менеджмента качества, которая разрабатывается сектора стандартизации и качества и утверждается  - директором ИДО.

 Контроль над ходом  выполнения  плана мероприятий. Начальник сектора стандартизации и качества разрабатывает план контроля за выполнением корректирующих и предупреждающих действий.

Директор ИДО утверждает  данный план и осуществляет контроль над ходом работ по устранению и предупреждению выявленных несоответствий (приложение К).

2.6 Процесс сертификации

2.6.1 Общие положения по сертификации

Основные цели, принципы и общие положения по проведению сертификации в Российской Федерации определены Правилами по проведению сертификации в Российской Федерации. Положения данного документа распространялись не только на организацию и проведение работ по обязательной и добровольной сертификации продукции и услуг, а и на такие объекты, как процессы, работы, системы качества. Однако, развитие отечественной сертификации, активизация деятельности различных структур промышленности, развивающееся техническое видовое законодательство обусловили необходимость упорядочения деятельности по сертификации систем качества и формирование условий, обеспечивающих интеграцию этой деятельности в Российской Федерации с международной деятельностью.

Эти обстоятельства предопределили разработку и введение с 1 октября 1995 года национального стандарта ГОСТ Р 40.001-95, устанавливающего принципы и общие правила организации работ по сертификации систем качества в Российской Федерации. Гармонизация положений данного государственного стандарта осуществлялась с учетом международных стандартов ИСО серии 9000 и 10011, руководств ИСО/МЭК 40, 48, 53, 56, 61, 62, европейского стандарта EN 45012 и других международных документов по сертификации систем качества.

Возрастающая на мировом рынке конкуренция приводит к ужесточению требований, которые потребитель и заказчик предъявляют к качеству продукции и услуг. Обычно требования потребителей (заказчиков) устанавливаются в технических заданиях на разработку продукции и реализуются в нормативной документации (технических условиях, стандартах предприятия) на серийно выпускаемую продукцию. Однако само по себе это нормирование не может быть надежной гарантией того, что требования потребителя (заказчика) будут действительно удовлетворены, поскольку организационно-технический механизм (система) деятельности разработчика или товаропроизводителя может иметь существенные недостатки. Значит их успешная экономическая деятельность, конкурентоспособность на рынке в значительной мере зависят от наличия у них высокоэффективного организационно-технического механизма управления и обеспечения качества продукции (услуг), прогрессивной и результативной системы качества, ориентированной на требования потребителя (заказчика).

Сертификация систем качества может проводиться как в рамках обязательной сертификации продукции, так и в рамках добровольной сертификации. В первом случае сертификация систем качества осуществляется, если это предусмотрено способом (формой, схемой) сертификации этой продукции; во втором - если это продиктовано интересами предприятия-заявителя.

Сертификацию систем качества осуществляют аккредитованные для этих целей органы по сертификации, зарегистрированные в Госстандарте России.  Аккредитация органа по сертификации предусматривает комплекс процедур, посредством которых официально признается его возможность выполнять работы по сертификации в заявленной области.

В целях обеспечения необходимой информацией потребителей, заказчиков, хозяйствующих субъектов и других заинтересованных лиц, Госстандарт России ежегодно публикует перечень Систем сертификации, в которых осуществляется сертификация систем качества, и перечень органов по сертификации, зарегистрированных Госстандартом России в соответствии с Законом РФ "О сертификации продукции и услуг". Аналогичным образом осуществляется информация зарегистрированных систем качества.

Нормативной базой сертификации систем качества являются стандарты, положения и иные документы, содержащие требования к системам качества. При этом могут быть использованы международные стандарты ИСО серии 9000 и иные международные, региональные или национальные документы.

По результатам сертификации систем качества предприятию выдается сертификат на систему качества. Знак соответствия системы качества состоит из единого Знака системы, свидетельствующего об аккредитации органа по сертификации, и Знака органа по сертификации. Знак соответствия размещается на сертификате на систему качества. Как сертификат на систему качества, так и Знак соответствия системы качества могут использоваться владельцем сертификата в рекламных целях. Однако, во избежание неправильного толкования значения Знака соответствия системы качества, не допускается проставлять его на продукции.

При проведении работ как по обязательной, так и добровольной сертификации в Системе сертификации ГОСТ Р Госстандартом России создан Регистр систем качества. Он представляет собой систему сертификации, сформированную в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, правилами по сертификации, государственными стандартами, а также международными и европейскими правилами и процедурами. Регистром осуществляется не только сертификация систем качества, но и сертификация производств, инспекционный контроль за сертифицированными объектами, международное сотрудничество в области сертификации систем качества в интересах взаимного признания результатов сертификации. Основу нормативной базы Регистра составляют нормативные документы, устанавливающие требования к сертифицируемым системам качества. Это государственные стандарты ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 9002 и ГОСТ Р ИСО 9003. В отдельных случаях сертификация системы качества, по желанию заявителя, может проводиться на соответствие иному документу, определенному заявителем.

Организация работ по сертификации систем качества (производств) основывается на таких основных общепринятых в практике сертификации принципах, как

- добровольность;

- бездискриминационный доступ к участию в процессах сертификации;

- объективность оценок;

- воспроизводимость результатов оценок;

- конфиденциальность;

- информативность;

- специализация органов по сертификации;

- обязательность проверки выполнения требований, предъявляемых к продукции (услуге) в законодательно регулируемой сфере;

- достоверность доказательств со стороны заявителя соответствия системы качества нормативным требованиям.

Принцип добровольности основывается на том, что сертификация систем качества в Регистре осуществляется только по инициативе заявителя и при наличии письменной заявки, если иное не предусмотрено законодательными актами.

Объективность оценок обеспечивается, во-первых, независимостью органа по сертификации и привлекаемых им экспертов от заявителей или других организаций, заинтересованных в результатах оценки и сертификации, во-вторых, полнотой состава комиссии экспертов, в-третьих, компетентностью проводящих сертификацию экспертов, аттестованных в Системе сертификации персонала.

Для обеспечения воспроизводимости результатов оценок применяются правила и процедуры проверки, основанные на единых требованиях, оценка проводится на основе фактических данных, результаты оценки документально фиксируются, органом по сертификации создана система учета и хранения документации.

Конфиденциальность всей информации об организации на всех этапах сертификации и по ее результатам, характеризующим состояние системы качества (производства) и соответствие персонала, обеспечивается руководством органа по сертификации как в части штатного, так и привлекаемого к работам по сертификации персонала.

Информативность достигается ежегодными официальными публикациями Регистра и через периодические издания организаций Госстандарта России о сертифицированных системах качества (производств) или об аннулировании сертификатов. Официальным источником по всем этим вопросам является Реестр сертифицированных систем качества и производств Регистра.

Специализация органов по сертификации систем качества (производств) достигается как областью аккредитации органа, так и наличием в его штате или среди привлекаемого персонала экспертов и консультантов, специализированных в соответствующей сфере деятельности (помимо экспертов по сертификации систем качества).

В случае, когда в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации к продукции (услуге) предъявлены обязательные требования, устанавливаемые в государственных стандартах или иных документах, при сертификации систем качества (производств) обязательно проверяется способность предприятия обеспечивать соблюдение этих требований.

Достоверность доказательств заявителя о выполнении требований ГОСТ Р ИСО 9001 - ГОСТ Р ИСО 9003 оценивается органом по сертификации систем качества.

Организация работ по сертификации включает предварительный (предсертификационный) этап и непосредственно три этапа сертификации:

I - предварительная оценка системы качества;

II - проверка и оценка системы качества в организации;

III - инспекционный контроль за сертифицированной системой качества.

Предварительная оценка системы качества состоит в предварительном анализе и оценке описания системы качества в документах проверяемой организации.

Предварительная оценка проводится органом по сертификации с целью определения степени готовности проверяемой организации к сертификации системы качества и целесообразности проведения дальнейших работ по сертификации.

Предварительная оценка осуществляется на основе анализа сведений, имеющихся в таких исходных документах, представленных заявителем в орган по сертификации, как:

- декларация-заявка на проведение сертификации;

- политика организации (заявителя) в области качества;

- перечень внутрифирменных документов системы качества;

- организационно-структурные схемы заявителя и его службы качества;

- анкета-вопросник проведения предварительного обследования системы качества;

- исходные данные для предварительной оценки состояния производств.

Орган по сертификации вправе также затребовать от проверяемой организации другие дополнительные сведения, необходимые для сертификации систем качества. К их числу могут быть отнесены стандарты предприятия, регламентирующие проведение испытаний и контроля, документы, описывающие технологию (процедуры) изготовления продукции или проведения работ, стандарты на процессы управления документацией.

Анализ исходных документов проводится комиссией, возглавляемой главным экспертом. Одновременно с анализом исходных данных, поступивших от заявителя, может быть проведено предварительное ознакомление с системой качества или ее элементами с выездом представителя органа по сертификации на предприятие, а также может быть организован сбор и анализ дополнительных сведений о качестве продукции из таких независимых источников, как органы государственного надзора и контроля, общества потребителей, ремонтных организаций и др.

Программа проверки составляется таким образом, чтобы была возможность изменения приоритетности проверяемых элементов системы качества в зависимости от получаемой в ходе проверки информации. Проверка включает следующие основные процедуры:

-  предварительное совещание;

-  обследование проверяемой организации;

-  составление акта проверки;

-  заключительное совещание.

Предварительное совещание проводится с целью представления членов комиссии представителям проверяемой организации, сообщения о целях и программе проверки, используемых при проверке методов и процедур, установления процедур взаимодействия между членами комиссии и сотрудниками проверяемой организации, определения этапов и сроков проведения проверки.

Обследование проверяемой организации осуществляется путем сбора и анализа фактических данных и регистрации наблюдений в ходе проверки. Сбор фактических данных производится посредством опроса персонала, анализа используемых документов, анализа процессов производства, анализа деятельности функциональных подразделений, анализа деятельности персонала, изучения и оценки проводимых мероприятий по обеспечению качества продукции.

 При проверке и оценке системы качества, распространяющейся на продукцию, подлежащую обязательной сертификации, необходим дополнительный анализ конструкторской и технологической документации, нормативных документов (ГОСТ, ТУ, СТП и др.), методической документации (методик проведения работ, инструкций и т. п.), рабочей аналитической документации (протоколы и отчеты испытаний, планы контроля, рабочие журналы, формы регистрации наблюдений и пр.), состояния средств технологического оснащения и средств контроля и измерений параметров процессов и продукции. Этим проверяется способность организации обеспечивать соблюдение обязательных требований к продукции.

Полученная в результате опроса информация сопоставляется с информацией, полученной из других независимых источников, таких как физические наблюдения, измерения, зарегистрированные данные. Все наблюдения документируются и подтверждаются объективными данными. Особенно четко должны фиксироваться данные, указывающие на наличие несоответствий.

Систему качества признают соответствующей стандарту при отсутствии значительных несоответствий или наличии 10 или менее малозначительных несоответствий. В противном случае не может быть принято решение об одобрении системы качества. Решение о рекомендации системы качества к сертификации (отказе в сертификации системы качества) принимает главный эксперт по согласованию с руководством органа по сертификации на основании акта о результатах проверки и оценки системы качества. Окончательное решение о регистрации сертификата соответствия системы качества в Реестре Регистра и выдаче разрешения (лицензии) на право применения знака соответствия принимает Технический Центр Регистра. Срок действия сертификата соответствия системы качества, как правило, не превышает 3 лет. По окончании его действия проводится ресертификация системы качества.

Документы процесса сертификации системы качества:

I. Декларация-заявка на проведение сертификации системы качества.

Содержание документа:

1. Наименование организации-заявителя, адрес, факс, № расчетного счета, ФИО руководителя, телефоны руководителя. Указывается требованиям, какого стандарта соответствует система качества. Сообщается, что:

- функционирование системы качества контролируют регулярные внутренние проверки;

- эффективность системы качества оценивают проведением периодического анализа.

2. Состав документов на систему качества. Примерный состав комплекта документов:

- политика в области качества;

- руководство по качеству;

- исходные данные для предварительной оценки состояния производства;

- структурная схема организации;

- структурная схема службы качества;

- стандарт предприятия "Управление документацией";

- стандарт предприятия "Внутренние проверки".

3. Данные о системы качества и продукции, на которую распространяется действие системы качества.

- год и месяц внедрения системы качества;

- наименование продукции, обозначение, код ОКП;

- обозначение стандарта и технические условия, по которым выпускается продукция;

- номер и год регистрации сертификата и наименование Органа по сертификации системы качества, если система качества имела ранее сертификат;

- наличие сертификата производства, если производство сертифицировано: система сертификации, Орган по сертификации, №, год и место регистрации сертификата производства.

4. Общие сведения о предприятии.

- общая численность работающих;

- численность работающих на производстве продукции, на которую распространяется система качества;

- общий объем производства продукции, планируемой на текущий год (в тыс. рублей).

5. Обязательства организации заявителя:

- выполнять правила, нормы и процедуры проведения сертификации;

- обеспечить стабильность эффективного функционирования системы качества на период действия сертификата.

6. Дополнительные сведения.

7. Перечень приложений:

- перечень организаций основных потребителей продукции;

- наименование организации разработчика продукции, адрес, телефон, факс, ФИО руководителя;

- документы системы качества.

Подписывается руководителем организации-заявителя, гл. бухгалтером.

Печать и дата.

II. Исходные данные для предварительной оценки состояния производства.

Содержание документа:

1. Сведения об организации заявителе и производстве продукции:

- структурная схема организации, включая основные и вспомогательные производственные подразделения, инженерные и администрационные службы с указанием связей между ними;

- перечень стран, в которые поставляют продукцию;

- перечень наиболее ответственных, специальных и «дефектоносных»  технологических процессов и операций.

2. Техническая документация:

- технические условия на продукцию;

- конструкторская документация на продукцию (паспорт, инструкции по эксплуатации, общий вид и спецификация).

3. Стандарты предприятия (СТП) на систему качества (методики, инструкции), применительно к продукции, на которую распространяется система качества.

4. Информация и показатели, характеризующие качество изготовленной продукции. Представляют собой справку, содержащую основные показатели  и необходимые информационные данные.

III. Уведомление о результатах рассмотрения заявки на сертификацию системы качества.

Содержит решение принять или не принять заявку в работу. При отрицательном решении подробно обосновываются причины отказа. Подписывается руководителем Органа по сертификации.

IV. Программа проверки и оценки системы качества.

Утверждается руководителем Органа по сертификации. Составляется для каждого конкретного предприятия-заявителя, заявка которого принята в работу.

Содержание документа:

- цель и область проверки. Указывается нормативный документ, на соответствие требованиям которого будет проводиться проверка и оценка системы качества. Возможные цели: сертификация или проверка;

- время проведения проверки;

- объекты проверки;

- требования конфиденциальности. Комиссия обязуется не разглашать сведения, полученные от организации-заявителя в ходе проверки и оценки системы качества и не передавать материальной оценки в какую-либо организацию или каким-либо лицам;

- рассылка акта. Указываются адреса рассылки, согласованные с представителем организации-заявителя. Документ подписывается председателем комиссии (главным экспертом), а также согласуется с представителем руководства организации-заявителя, что подтверждается подписью этого представителя.

Дата, подпись.

V. Отчет о результатах проверки и оценки системы качества на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9000.

Документ утверждается руководителем Органа по сертификации:

1. Сроки проведения проверки и оценки системы качества Проверка и оценка проводится комиссией, указывается дата начала и окончания работ.

2. Состав комиссии.

3. Основания для проведения работ. Указывается наименование документа, в соответствии с которым проводятся работы.

4. Результаты проверки и оценки системы качества:

- проверка подразделений;

- проверенные элементы качества;

- ФИО специалистов и должностных лиц в проверяемых подразделениях, в параллели с которыми проводились работы;

- проверенные регламентирующие документы;

- наблюдения, замечания по проверяемым элементам;

- рекомендации даются по просьбе организации-заявителя;

- предъявленные несоответствия;

- Предъявленные уведомления;

- решения Органа по сертификации по системе качества;

- документ подписывается главным экспертом (председателем комиссии).

VI. Форма регистрации уведомлений.

2.6.2 Сертификация системы менеджмента качества ИДО УлГТУ

Итак, сертификация системы качества представляет собой независимую оценку, выполняемую должным образом аккредитованной третьей стороной и подтверждающую, что внедренная система качества удовлетворяет всем требованиям соответствующего стандарта серии ИСО 9000.

Сертификат (сертификат соответствия) - документ, выдаваемый в соответствии с правилами сертификации, указывающий, что обеспечивается уверенность в том, что должным образом идентифицированная продукция, процесс или услуга соответствует конкретному стандарту или другому нормативному документу.

Этапы сертификации системы менеджмента качества ВУЗа:

- организация работ;

- анализ документов системы менеджмента качества ВУЗа – заявителя;

- подготовка к аудиту «на месте»;

- проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита;

- завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата соответствия системы менеджмента качества;

- инспекционный контроль сертифицированной системы менеджмента качества.

Для успешной сертификации системы качества необходимы шесть важных элементов: а) обязательства высшего руководства; б)  соответствующая ИСО 9000 подготовка кадров; в)  эффективный контроль процесса со стороны руководства; д)  завершенная документация системы качества; е)  эффективная система внутренних проверок; ж)  эффективный процесс корректирующих и предупреждающих действий.

Сертификация по ИСО 9000 позволяет решить следующие задачи:

а) удовлетворение требований заказчика; б)  преимущества перед конкурентами; в) формирование базиса в работе над качеством; д)  совершенствование дисциплины.

Стоимость сертификации системы качества состоит из:

- стоимость создания системы качества;

- стоимость услуг по аудиту и фиксированная плата за сертификацию;

- стоимость поддержания системы качества в актуальном состоянии и стоимость периодического аудита.

По результатам сертификации систем качества предприятию выдается сертификат на систему качества.

Глава 3 Рекомендации по улучшению системы менеджмента

качества ИДО УлГТУ

Основными требованиями, предъявляемыми к системе менеджмента качества, является ее задокументированность и соответствие выбранным стандартам. Так как ИДО находится на стадии внедрения системы менеджмента качества, соответственно еще имеются некоторые недоработки

В сложившейся ситуации можно дать некоторые рекомендации по доработке и улучшению системы менеджмента качества.

В ходе преддипломной практики внимательно изучалась работа отдела стандартизации и качества, разработка и внедрение системы менеджмента качества ИДО УлГТУ.

Так как внутренний аудит является основным инструментом контроля системы менеджмента качества, был проведен собственный внутренний аудит системы менеджмента качества ИДО УлГТУ – аудит на адекватность и аудит на соответствие.

В результате аудита на адекватность было выяснено, что существуют некоторые несоответствия.

Во-первых, нуждаются в доработке положения политики в области качества.

Во-вторых, требуется установление более четких и конкретных целей в области качества, так как существующие несколько размыты.

В-третьих, существуют недоработки в пунктах «Управление документацией», «Управление записями», «Управление несоответствующей продукцией». При разработке данных задокументированных процедур были учтены не все требования подпунктов ГОСТ Р ИСО 9001:2001 («Проектирование и разработка»).

В-четвертых, в документированной процедуре «Управление процессами проектирования и разработки» не учтены требования входных и выходных данных.

Необходимо разработать дополнительные пункты в политике и целях в области качества; пересмотреть и доработать все пункты: «Управление документацией», «Управление записями», «Управление   несоответствующей продукцией» с учетом всех требований подпунктов ГОСТ Р ИСО 9001:2001;  «Управление процессами проектирования и разработки» с учетом входных и выходных данных. Для этого также необходимо будет внимательно изучить соответствующие требования и стандарты ГОСТ Р ИСО 9001:2001.

По результатам аудит на соответствие в купе с изучением контрольных листов видны явные недоработки по следующим положениям:

- отсутствует перечень документации системы менеджмента качества;

- не проведена идентификация существующей документации системы менеджмента качества;

- в отделах не распределена ответственность за ведение документации системы менеджмента качества;

- не проводилась проверка персонала на знание документации системы менеджмента качества.

Из всего выше перечисленного можно сделать выводы, что обучение персонала ИДО по системе менеджмента качества является недостаточным, информированность персонала о ходе внедрения системы менеджмента качества не высока, отсутствует упорядоченная организационная структура.

Для того чтобы усовершенствовать систему менеджмента качества и устранить все недоработки, также необходимо провести обязательное обучение всех руководителей и специалистов по системе менеджмента качества.

Целесообразно будет создать координирующую группу по внедрению системы менеджмента качества и назначить уполномоченных по качеству в каждом подразделении.

По правилам проведения аудита, следует разработать план мероприятий по устранению несоответствий и установить сроки.

 Доводить информацию о требованиях системы менеджмента качества до персонала в устной (собрания), письменной (должностные инструкции) или электронной форме.

Также можно произвести коррекцию внутреннего аудита. Чтобы провести качественный внутренний аудит требуется собрать наибольший объем достоверной информации. Основным инструментом сбора информации в ИДО УлГТУ являются контрольные листы. Цель контрольных листов – напомнить аудитору об информации, которую он должен получить и о том, что фактически должно быть проверено. Вопросы в контрольных листах должны быть четкими и лаконичными.

Усовершенствовать внутренний аудит можно следующим образом: составлять более подробные контрольные листы, т.е. увеличить количество вопросов и четкость их формулировки.

Вопросы не должны требовать однозначных ответов «да» или «нет», а должны требовать объяснений. Вопросы не должны подводить проверяемого к определенному ответу или быть наводящими.

Например. В одном из контрольных листов по управлению документацией задан такой вопрос: имеются ли ответственные лица за ведение документации СМК, технологической документацией, другой нормативной документацией?

Корректней сформулировать вопрос следующим образом: кто является ответственным лицом за ведение документации системы менеджмента качества, технологической документации, другой нормативной документации?

Во время проведения аудита будет удобно ввести методику – следование аудиторской линии проверки (сквозной проверки). Это означает простое следование ходу работы, порядку работы и т. д. по всем направлениям, за которые отвечает проверяемое структурное подразделение или система. Следует сделать выборку ряда завершенных работ или находящихся еще в процессе выполнения и произвести проверку записей на каждом соответствующем этапе. Количество отобранных работ зависит от аудитора и от соответствующей функции – как правило, 4–5 работ будет достаточно. Данная методика конкретизирует и ускорит работу.

Ввести улучшения также можно посредством сравнения собственной системы менеджмента качества с успешно действующими системами менеджмента качества других высших учебных заведений.

Для работы с потребителями полезно создать анкеты. Потребителями образовательной услуги являются организации, принимающие впоследствии на работу выпускников университета, а также непосредственно сами студенты. Анкеты можно рассылать в организации и предоставлять студентам для заполнения. По результатам будет выясняться степень удовлетворенности потребителей.

Целесообразно провести SWOT-анализ, который позволяет выявить и структурировать сильные и слабые стороны организации, а также потенциальные возможности и угрозы.

 Глава 4     Экономическое обоснование рекомендаций по                       улучшению системы менеджмента качества ИДО УлГТУ                                                         

      4.1 Оценка затрат на осуществление рекомендаций и их целесообразность

      Из всех рекомендаций наиболее ценными являются: создание координирующего органа и назначение уполномоченных по качеству. Целесообразней будет создать эти органы на временной основе, без привлечения дополнительных работников и закупки оборудования, путем распределения дополнительных обязанностей и ответственности между уже задействованным персоналом. Если использовать этот путь, то необходимо будет произвести увеличение и перерасчет заработной платы тех работников, между которыми и будут распределены обязанности и ответственность.

Заработная плата включает в себя 4 слагаемых:

- заработная плата прямая (Зпрям);

- доплата к основной (ЗП);

- заработная плата дополнительная (Здоп);

- отчисления на социальные нужды- Единый Социальный Налог (ЕСН)- 26% (Зотч).

Зпрям- это сумма всех расценок по всем операциям.

                                                    Р=(С×Ткал):60,                                                   (1)

где Р- расценка;

      С- часовая тарифная ставка;

      Ткал- калькуляционное время.

Допустим, что заработная плата прямая одного работника  составляет 4700 руб. В связи с увеличением количества операций Зпрям возрастет в 1,7 раза на сумму 2760 руб. и будет составлять:

Зпрям=4700руб.+2760руб.=7460руб.

Здоп включает оплату за отпуск, доплату и т.д. Принимается в размере 12-15 % от основной и будет составлять:

Здоп=Зпрям × 15% : 100 %                                       (2)

Здоп=7460руб. × 15 % : 100 %=1119руб.

Зотч- отчисления ЕСН. Принимается в размере 26 % от суммы основной и дополнительной заработной платы и будет составлять:

Зотч=(Зпрям + Здоп) × 26 % : 100 %                          (3)

Зотч=(7460руб.+1119руб.)×26 % : 100 % =2230,54 руб.

Зосн включает в себя Зпрям и Здоп и будет составлять:

Зосн=Зпрям + Здоп = 7460руб. + 1119руб. = 8579руб.

Итак, заработная плата одного работника после распределения дополнительных обязанностей будет составлять 8579руб.

  Координирующий орган можно составить из трех человек: начальника и двух помощников. А уполномоченных должно быть 5 человек, по одному в каждый сектор:

- по учебной работе;

- по научно- методической работе;

- по информатизации;

- по региональному развитию;

- по АХР.

Итого получается 8 человек. Заработная плата каждого работника увеличивается в среднем на 3879руб.:

8579руб. – 4700руб. = 3879руб.

Следует учитывать и то, что в координирующем органе начальником будет назначен такой работник, у которого выше квалификация и больше опыт работы, соответственно выше заработная плата.

Допустим Зпрям такого работника составляет 6100руб. Обязанностей будет больше, соответственно увеличивается количество операций и заработная плата увеличивается в 1,8 раза и будет составлять 10980руб.

Значит Здоп = 10980руб. × 15 % : 100 % = 1647руб.

Отчисления ЕСН будут составлять :

Зотч = (10980руб. + 1647руб.) × 26 % : 100 % = 3283,02 руб.

А основная заработная плата будет составлять:

Зосн = 10980руб. + 1647руб. = 12627руб.

Значит, заработная плата начальника координирующего органа увеличиться на 6527руб.:

12627руб.- 6100руб. = 6527руб.

А заработная плата всех остальных работников увеличиться на 3879руб.:

8579руб.- 4700руб. = 3879руб.

Рассчитать общее увеличение заработной платы, а соответственно и затрат организации, не сложно:

3879руб. × 6 человек = 23274руб.

23274руб. + 6527руб. = 29801руб.

Общее увеличение затрат будет составлять 29801руб.

Но, если использовать приведенные рекомендации, то система менеджмента качества будет работать адекватно, что поможет увеличить все критерии ее оценки:

- успеваемость;

- контингент;

- степень удовлетворенности потребителей (студентов, их родителей, организаций).

В связи с увеличением количества учащихся, увеличиться и сумма оплаты услуг, т.е. прибыли организации. В среднем стоимость одного экзамена составляет 1000руб. Соответственно, чтобы покрыть затраты на создание координирующего органа и уполномоченных по качеству, необходима будет проплата около тридцати экзаменов, без учета дополнительных расходов. Это можно осуществить c  помощью

 

привлечения даже одного дополнительного учащегося в связи с тем, что всего необходимо сдать 52 экзамена, без учета защиты дипломного проекта.

Если будет привлечено тридцать и более дополнительных учащихся в связи с улучшением системы менеджмента качества в результате введения приведенных рекомендаций, то покрытие затрат произойдет гораздо в меньший срок.

Учитывая проведенные расчеты, видна необходимость и целесообразность применения рекомендаций, приведенных в Главе 3, что повлечет за собой следующие улучшения:

- каждый процесс будет иметь своего владельца, несущего ответственность за процесс, что приведет к непрерывному совершенствованию процессов деятельности;

- система будет гибкой, сможет отвечать на внешние и внутренние изменения среды;

- способности, знания и умения персонала будут использоваться боле  полно и эффективно, повыситься удовлетворенность сотрудников, улучшиться мотивация;

- снизятся затраты на исправление несоответствий, на внешние и внутренние потери, на управление;

- документированность ключевых процессов деятельности обеспечит их лучшую управляемость;

- организация станет более прозрачной для руководителей и внешнего окружения;

- повыситься точность, качество и оперативность принятия управленческих решений;

- удовлетворенность потребителей будет расти;

- сопротивление при нововведениях снизиться.

Адекватно работающая система менеджмента качества станет реальным инструментом  непрерывного совершенствования деятельности организации и источником экономических выгод.

  

4.2 Программное обеспечение системы менеджмента качества ИДО УлГТУ

Для упрощения процедуры применения рекомендаций необходимо использовать программное обеспечение системы менеджмента качества. Кроме стандартных программ MC office, ИДО УлГТУ применяет автоматизированную систему обучения (АСО 2), которая участвует в учебном процессе.

Данная система включает:

- бухгалтерско – финансовая служба и материально – техническое обеспечение;

- ввод результатов тестирования;

- деканат;

- запросная систему по абитуриентам;

- формирование заявления на перезачет;

- конструктор статистических документов по абитуриентам и студентам;

- отдел кадров;

- перевод в студенты;

- приемка;

- приемная комиссия;

- регистрация абитуриентов;

-  схема взаимодействия учебной части ИДО УлГТУ с подразделениями

ИДО;

- тестирование;

- формирование групп.

АСО 2 автоматически систематизирует все данные, что обеспечивает легкий доступ к необходимой информации, ускоряет и упрощает весь учебный процесс, избавляет работников ИДО от повторных манипуляций, а так же значительно снижает вероятность ошибки, соответственно повышает уровень системы качества.

Глава 5 Эколого-правовой аспект разработки системы менеджмента качества ИДО УлГТУ

Правовая часть системы менеджмента качества характеризуется законодательной базой и нормативной документацией в области качества.

К документации системы качества относятся:

а) руководство по качеству, являющееся основным документом, который:

1) описывает систему менеджмента качества в соответствии с определенной стратегией развития и политикой в области качества, а также требованиями ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

2) содержит или ссылается на документированные процедуры системы качества, предназначенные для планирования и управления деятельностью, влияющей на качество образовательной услуги;

3) охватывает  применяемые разделы стандарта ГОСТ Р ИСО 9001:2001;

4) описывает, как следует осуществлять различные виды деятельности, использовать документацию и осуществлять контроль.

 Основными пользователями Руководства по качеству являются руководство ИДО, заинтересованные стороны;

б) документированные процедуры системы менеджмента качества, описывающие деятельность отдельных функциональных подразделений, необходимую для внедрения элементов системы менеджмента качества;

в) документированные процедуры оформлены  в виде стандартов предприятия (СТП).

Основополагающим (нижним) уровнем документации системы менеджмента качества является:

- нормативно-правовая документация – Законы  Российской Федерации, Указы Президента Российской Федерации, Постановления Правительства Российской Федерации, приказы, распоряжения, инструктивные письма Министерства образования и другие;

- нормативная документация – государственные  стандарты, государственные образовательные стандарты высшего профессионального образования, правила безопасности, санитарные нормы и правила и другие.

В своей деятельности отдел стандартизации и качества ИДО УлГТУ руководствуется:

- действующим законодательством РФ и Ульяновской области;

- уставом УлГТУ;

- решениями Ученого совета УлГТУ;

- решениями Ученого совета ИДО;

- правилами внутреннего распорядка УлГТУ;

- положением об ИДО УлГТУ;

- приказами Ректора УлГТУ;

- распоряжениями Директора ИДО.

В Конституции Российской Федерации, принятой всенародным голосованием 12.12.1993 году, с изменениями от 09.06.2001 года, существуют статья 41 и статья 42, которые регулируют экологическую сторону жизни общества.

Статья 41 гласит, что «каждый имеет право на охрану здоровья и медицинскую помощь. Медицинская помощь в государственных и муниципальных учреждениях здравоохранения оказывается гражданам бесплатно за счет средств соответствующего бюджета, страховых взносов, других поступлений»; « в  Российской Федерации финансируются федеральные программы охраны и укрепления здоровья населения, принимаются меры по развитию государственной, муниципальной, частной систем здравоохранения, поощряется деятельность, способствующая укреплению здоровья человека, развитию физической культуры и спорта, экологическому и санитарно - эпидемиологическому благополучию»; «сокрытие должностными лицами фактов и обстоятельств, создающих угрозу для жизни и здоровья людей, влечет за собой ответственность в соответствии с федеральным законом».

В статье 42 записано, что «каждый имеет право на благоприятную окружающую среду, достоверную информацию о ее состоянии и на возмещение ущерба, причиненного его здоровью или имуществу экологическим правонарушением».

Каждая организация, в том числе ИДО УлГТУ, обязана учитывать данные статьи, а также проводить экологическую экспертизу.

В общих положениях Закона «Об экологической экспертизе»,принятом ГД ФС РФ 19.07.1995 года, прописаны определение, законодательство и основные принципы экологической экспертизы.

Экологическая экспертиза - установление соответствия намечаемой хозяйственной и иной деятельности экологическим требованиям и определение допустимости реализации объекта экологической экспертизы в целях предупреждения возможных неблагоприятных воздействий этой деятельности на окружающую природную среду и связанных с ними социальных, экономических и иных последствий реализации объекта экологической экспертизы.

Законодательство Российской Федерации об экологической экспертизе основывается на соответствующих положениях Конституции Российской Федерации, Закона РСФСР "Об охране окружающей природной среды" и состоит из настоящего Федерального закона, принимаемых в соответствии с ним законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации.

Экологическая экспертиза основывается на принципах:

- презумпции потенциальной экологической опасности любой намечаемой хозяйственной и иной деятельности;

- обязательности проведения государственной экологической экспертизы до принятия решений о реализации объекта экологической экспертизы;

- комплексности оценки воздействия на окружающую природную среду хозяйственной и иной деятельности и его последствий;

- обязательности учета требований экологической безопасности при проведении экологической экспертизы;

- достоверности и полноты информации, представляемой на экологическую экспертизу;

- независимости экспертов экологической экспертизы при осуществлении ими своих полномочий в области экологической экспертизы;

- научной обоснованности, объективности и законности заключений экологической экспертизы;

- гласности, участия общественных организаций (объединений), учета общественного мнения;

- ответственности участников экологической экспертизы и заинтересованных лиц за организацию, проведение, качество экологической экспертизы.

Закон о сертификации продукции и услуг устанавливает правовые основы обязательной и добровольной сертификации продукции, услуг и иных объектов  в Российской Федерации, а также права, обязанности и ответственность участников сертификации. Сертификация - процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция или услуга соответствует установленным требованиям.

Сертификация осуществляется в целях:

- создания условий для деятельности организаций и предпринимателей на едином товарном рынке Российской Федерации, а также для участия в международном экономическом, научно - техническом сотрудничестве и международной торговле;

- содействия потребителям в компетентном выборе продукции;

- защиты потребителя от недобросовестности изготовителя (продавца, исполнителя);

- контроля безопасности продукции для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества;

- подтверждения показателей качества продукции, заявленных изготовителем.

Сертификация может иметь обязательный и добровольный характер.

Сертификат соответствия - документ, выданный по правилам системы сертификации для подтверждения соответствия сертифицированной продукции установленным требованиям.

Обязательной составной частью сертификата соответствия является сертификат пожарной безопасности.

Порядок организации и проведения сертификации продукции и услуг в области пожарной безопасности определяется Государственной противопожарной службой федерального органа исполнительной власти в области внутренних дел по согласованию со специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области сертификации.

Знак соответствия - зарегистрированный в установленном порядке знак, которым по правилам, установленным в данной системе сертификации, подтверждается соответствие маркированной им продукции установленным требованиям.

Порядок государственной регистрации знаков соответствия устанавливается специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области сертификации.

Правила применения знаков соответствия устанавливаются конкретной системой сертификации в соответствии с правилами, устанавливаемыми специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области сертификации.

Сертификация образовательных услуг носит обязательный характер.

Заключение

Отдел стандартизации и качества ИДО УлГТУ находится на стадии внедрения СМК. Основное уже сделано: политика разработана; цели, обязательства и задачи определены; сектор стандартизации и качества создан; смета расходов составлена; договор с консультантом заключен (научным консультантом является Ефимов Владимир Васильевич); все процессы задокументированы; документация разработана; первый внутренний аудит проведен, несоответствия выявлены, корректирующие действия разработаны; заявка на сертификацию подана. Все данные этапы описаны в Главах 1 и 2 дипломного проекта. Но предстоит добиться еще многих целей.

В дальнейшем необходимо будет поддерживать СМК в актуальном состоянии, регулярно проводить внутренние аудиты, выявлять несоответствия, принимать меры, непрерывно улучшать качество.

Для этого необходимо будет выполнить ряд рекомендаций, которые разработаны в Главе 3 данного дипломного проекта, а обоснованы в Главе 4.

Так же необходимо будет учитывать эколого-правовые аспекты разработки системы менеджмента качества, которые описаны в Главе 5.

Если будут соблюдаться все необходимые условия, со временем система менеджмента качества ИДО УлГТУ приобретет идеальную структуру, функционировать будет безотказно, соответствовать Международным стандартам ИСО 9000, в частности ГОСТ Р ИСО 9001:2001, будет полностью. Все это обеспечит  ИДО УлГТУ конкурентоспособностью, эффективностью деятельности в целом, соответствием услуг требованиям потребителей, успешным управлением персоналом, снижением затрат на внешние и внутренние потери, снижением затрат на управление и прочие экономические выгоды.   

 

Список использованных источников

1. Конституция РФ: Закон РФ// Российская газета.- 1993.- 25 декабря

2. О сертификации продукции и услуг: Закон РФ// Российская газета.-1993.-

30 ноября.

3. Об экологической экспертизе: Закон РФ// Российская газета.-1995.-25 июня

4. Бейсова Р.С. Аудит качества: Учебное пособие/Р.С. Бейсова.-Ульяновск: УлГТУ, 2006.-66с.

5. Сарафанова Е.В. Маркетинг: Учебник для средних специальных заведений. - М.: Приор-издат, 2004.-208с.

6. Маркарьян Э.А., Герасименко Г.П., Маркарьян С.Э. Экономический анализ хозяйственной деятельности: Учебник.- Издание 2-е. – Ростов–на–Дону: Феникс, 2005.-560с.

7. Сертификация: теория и практика: Учебно-практическое пособие для вузов. - М.: «Издательство ПРИОР»,2002.-192с.

8. Сюткин Г.Н., Семенов Н.Ю. Сертификация безопасности и качества услуг: Учебное пособие.- М.: Дело и сервис, 2003.- 176с.

9. Абомелик Г.П. Управление качеством: Учебно-методическое пособие.- Ульяновск: УлГТУ, 2005.- 93с.

10. Ильенкова С.Д. Управление качеством: Учебник.- М.: ЮНИТИ, 1998.- 322с.

11. Зубик В.Б., Ильин А.И. Основы менеджмента и маркетинга: Учебное пособие/ Под ред. Р.С. Седегова. – М.: Высшая школа, 1995.- 382с.

12. Мишин В.М. Управление качеством: Учебное пособие для вузов.- М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000.- 437с.

13. Окрепилов В.В. Управление качеством: Учебное пособие для вузов. - М.: Экономика, 1998.- 694с.

14. Колесников С.Н. Управление качеством и ИСО 9000: Конспект лекций.- М.:ЮНИТИ, 2005.- 9с.

15. Международный стандарт «Руководящие указания по разработке руководства по качеству», 1995.- 11с.

16. Государственный стандарт РФ «Системы менеджмента качества. Требования», 2001.- 38с.

17. Государственный стандарт РФ «Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности», 2001.- 86с.

18. Политика в области качества ИДО УлГТУ.

19. Руководство по качеству ИДО УлГТУ.

20. Положение о секторе стандартизации и качества ИДО УлГТУ.

21. Должностные инструкции начальника сектора стандартизации и качества ИДО УлГТУ.

22. СТП 4.1.0-1.0-2006 Система менеджмента качества. Общее руководство по качеству.

23. СТП 4.2.3-1.1-2006 Система менеджмента качества. Управление документацией.

24. СТП 4.2.4-1.0-2006 Система менеджмента качества. Управление записями.

25. СТП 5.4.0-1.0-2006 Система менеджмента качества. Планирование.

26. СТП 7.3.0-1.0-2006 Система менеджмента качества. Управление процессами проектирования и разработки.

27. СТП 7.5.3-1.0-2006 Система менеджмента качества. Идентификация и прослеживаемость.

28. СТП 8.2.2-1.0-2006  Система менеджмента качества. Внутренний аудит.

29. СТП 8.3.0-1.0-2006  Система менеджмента качества. Анализ и устранение несоответствий.

30. СТП 8.4.0-1.0-2006 Система менеджмента качества. Анализ данных для улучшения.

31. СТП 8.5.0-1.0-2006 Система менеджмента качества. Корректирующие и предупреждающие действия.

ПРИЛОЖЕНИЕ А

Типичная иерархия документов системы качества

Содержание документов   Описывает систему качества в соответствии с установленной политикой и целями в области качества и применяемым стандартом Описывает деятельность отдельных функциональных подразделений, необходимую для внедрения элементов системы качества Состоит из подробных рабочих документов

ПРИЛОЖЕНИЕ Б

Процесс разработки Руководства по качеству

 

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ В

Документация	Шифр/ номер	Наименование подразделения/ должностное лицо
1	2	3
Руководство по качеству	К-1	Сектор стандартизации и качества
	Р-1	Директор ИДО УлГТУ
	Р-2	Зам. директора по учебной работе
	Р-3	Зам. директора по информатизации
	Р-4	Зам. директора по АХР
	Р-5	Начальник методического отдела
	Р-6	Начальник учебного отдела
Стандарты предприятия	4.1.0-1.0-2006	Все структурные подразделения и советы ИДО
	4.2.3-1.1-2006	Все структурные подразделения и советы ИДО
	4.2.3-1.2-2006	Учебный отдел, методический отдел, приемная комиссия
	4.2.4-1.0-2006	Все структурные подразделения и советы ИДО
	5.4.0-1.0-2006	Все структурные подразделения и советы ИДО
	5.6.0-1.0-2006	Ученый совет ИДО,  учебный отдел, методический отдел, отдел маркетинга, сектор стандартизации и качества.
	6.2.0-1.0-2006	Отдел по управлению персоналом.
	6.3.0-1.1-2006	Учебный отдел, инженерная служба.
	6.3.0-1.2-2006	Служба охраны и охранной сигнализации
	6.3.0-1.3-2006	Отдел материально–технического обеспечения.
	6.3.0-1.4-2006	Отдел бюджетирования и бизнес-планирования
	6.3.0-2.1-2006	Образовательный Интернет-центр с сетью медиатек, библиотека

МАТРИЦА РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕТА КАЧЕСТВА

Продолжение приложения В

6.3.0-2.2-2006	Отдел информационно-телекоммуникационного обеспечения, отдел комплексной автоматизации структур открытого образования
6.4.0-1.0-2006	Все структурные подразделения и советы ИДО
7.2.0-1.0-2006	Отдел маркетинга, отборная комиссия.
7.3.0-1.0-2006	Кафедральные циклы ИДО, методический отдел, учебный отдел, предметно-методические комиссии,
7.4.0-1.0-2006	Приемная комиссия.
7.5.1-2.0-2006	Учебный отдел, методический отдел, ГЭК, ГАК
7.5.1-3.0-2006	Кафедральные циклы ИДО,  учебный отдел, методический отдел, ПМК
7.5.1-4.0-2006	Методический отдел, ПМК, кафедральные циклы ИДО.
7.5.3-1.0-2006	Методический отдел, приемная комиссия, архив.
7.6.0-1.0-2006	Методический отдел, кафедральные циклы ИДО.
8.2.2-1.0-2006	Все структурные подразделения ИДО
8.3.0-1.0-2006	Методический отдел, отдел маркетинга, кафедральные циклы ИДО.
8.4.0-1.0-2006	Ученый совет, учебный отдел, сектор стандартизации и качества.
8.5.0-1.0-2006	Все структурные подразделения ИДО

ПРИЛОЖЕНИЕ Г

Процесс организации и проведения внутреннего аудита

ПРИЛОЖЕНИЕ Д

ФОРМА ГОДОВОЙ ПРОГРАММЫ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

 

УТВЕРЖДАЮ

Ответственный за качество

______________ Ф.И.О.

«___»_________200__ г.

Программа

аудита системы менеджмента качества, действующая в

(наименование организации, подразделения)

1.   ЦЕЛЬ АУДИТА

Аудит системы менеджмента качества ____________________________________________

_____________________________________________________________________________

(наименование организации, подразделения)

на соответствие требованиям ____________________________________________________

_____________________________________________________________________________

(наименование нормативных документов)

проводится с целью ___________________________________________________________

(внутреннего аудита)

2.   ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА: __________________________________________

3.   СОСТАВ КОМИССИИ:______________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

4.   ОБЪЕКТЫ  АУДИТА

Номер п/п	Проверяемые подразделения	Проверяемые элементы	Дата аудита	Ответственный	Представитель проверяемого подразделения
1	2	3	4	5	6

 

Начальник сектора стандартизации и качества

________________Ф.И.О.

«___» __________200__ г.

ПРИЛОЖЕНИЕ Ж

ФОРМА ПЛАНА АУДИТА  СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

УТВЕРЖДАЮ

Начальник сектора стандартизации и качества

____________________Ф.И.О.

«___»__________200__ г.

ПЛАН

аудита системы менеджмента качества

1. Основание _________________________________________________________________

2. Подразделение ______________________________________________________________

3. Дата (сроки) проведения аудита _____________________________________________

4. Объекты (элементы), подлежащие аудиту _____________________________________

5. Цель и объем аудита:

5.1. Соответствие требованиям ____________________________________________

5.2. Соответствие требованиям «Руководства по качеству» ____________ _____________________________________________________________________________

5.3. Соответствие требованиям документации системы менеджмента качества, положениям и т.п. _____________________________________________________________

5.4. Выявление несоответствий установленным требованиям системы менеджмента качества.

6. Группа по аудиту:

Фамилия, имя, отчество	Должность	Примечание

7. Отчет о результатах аудита направляется:

 1 экз. - руководителю проверяемого подразделения - ____________________

 2 экз. - ___________________________________________________________

 3 экз. - ___________________________________________________________

ПРИЛОЖЕНИЕ К

Реализация плана корректирующих действий