История возникновения процессуального института групповых исков
Как процессуальный институт групповой иск впервые стал применяться в английских судах справедливости в середине XVI в. В судах справедливости было установлено правило, в соответствии с которым, при рассмотрении гражданских дел, всем лицам, заинтересованным материально либо имеющим законную или бенефициарную заинтересованность в предметном основании иска, должна быть предоставлена возможность принятия участия в процессе в качестве сторон, истцов или ответчиков, независимо от того, насколько велико их множество, таким образом, чтобы решение суда распространялось на каждого из них. Данный принцип судопроизводства в английских судах на практике означал, что решение суда не может быть вынесено до тех пор, пока к процессу не присоединятся все его заинтересованные участники.
Процессуальный институт группового иска позволил любому участнику многочисленной группы лиц, заинтересованному в разрешении дела, взять на себя обязанность по представлению интересов всех лиц, имеющих такие же основания возникновения спора и заинтересованных в его разрешении.
Однако, несмотря на целесообразность и удобство использования института групповых исков, данная практика не была распространена повсеместно. Первоначально, процессуальные нормы закрепляли возможность обращения с групповым иском исключительно для рассмотрения гражданских споров, подведомственных судам справедливости. Применение механизма групповых исков в судах общего право законодательство Англии не допускало.
В США структура механизма групповых исков Англии была существенно модернизирована и адаптирована к модели государства и права этой страны. Изначально применение групповых исков в США, так же как и в Англии, было тесно связано с деятельностью судов справедливости. Решения судов справедливости США по групповым искам изначально не распространялись на всех участников группы вплоть до 1938 г.
В 1938 г. Конгрессом США были приняты Федеральные правила гражданского процесса, которые включали Правило 23, регламентирующее порядок осуществления судопроизводства по групповому иску. Принятие Правил 23 ознаменовало начало «новой эры» групповых исков, отличающейся развитием и эффективным использованием данного процессуального механизма.
Необходимую почву для принятия Федеральных правил гражданского процесса, содержавших Правило 23, обеспечили принятые ранее нормативные акты, регулирующие деятельность профессиональных участников на рынке ценных бумаг.
В США институт имущественного группового иска часто используется в качестве средства защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Рынок ценных бумаг, связанный с высокими рисками акционеров, профессиональных участников рынка ценных бумаг, стал той областью применения имущественного группового иска, где по эффективности и силе оказываемого правовосстановительного воздействия на ответчика с ним не может сравниться ни одно другое средство.
В 1940 г. Конгрессом США были приняты Закон «Об инвестиционных компаниях» и Закон «Об инвесторах». Настоящие нормативные акты также содержали положения, регламентирующие порядок защиты прав и интересов многочисленных групп лиц с помощью групповых исков.
Правило 23 Федеральных правил гражданского процесса США было сформулировано таким образом, что его можно было применять как в судах справедливости, так и в судах общего права. В первой действовавшей редакции Правило 23 устанавливало три вида групповых исков, подразделяя их на идеальные, смешанные и спорные групповые иски.
В 1966 г. Конгресс США принял поправку к данному Правилу, которая отменила подразделение групповых исков на различные виды. В Правило 23 Федеральных правил гражданского процесса был внесен ряд других изменений. Подраздел, определявший порядок осуществления судопроизводства по производному иску, был выделен в качестве самостоятельного. Производный иск, который первоначально считался разновидностью имущественного группового иска, был признан американским гражданским процессуальным правом в качестве отдельного самостоятельного группового иска.
Новое видоизмененное Правило 23 Федеральных правил гражданского процесса США стало общим по характеру норм, универсальным и легко применимым для рассмотрения гражданских дел многочисленных групп лиц на основании любых видов групповых исков, независимо от того, на основе норм закона или положениях судебной практики общего права основываются требования данной группы лиц.
Многие нормы института групповых исков, содержащиеся в принятых в те годы законодательных актах, позже вошли в Объединенное правило групповых исков (Uniform Class Actions Rule). Данный акт был разработан в 1976 г. Впоследствии Объединенное правило групповых исков штатами в качестве образца для создания собственных процессуальных норм и правил на уровне гражданского процессуального законодательства штатов. Но некоторые из штатов США предпочли пойти иным путем разработки норм процессуальных правил о групповых исках. Они отказались от использования модели Федеральных правил гражданского процесса США. При создании процессуального законодательства о групповых исках они обратились к судебным прецедентам, выработанным судебной практикой судов штатов, и на их основе установили собственные правила применения и использования групповых исков в гражданском процессе.
Развитию гражданского процессуального института групповых исков в США, их модернизации способствовало широкое использование гражданами судебных механизмов защиты их прав и нарушенных интересов. Необходимо отметить, что основной рост числа групповых исков в США пришелся на 50-е, 70-е и 90-е гг. XX в. Большое влияние на подъем в области применения групповых исков оказало очень популярное в эти годы общественное движение в защиту прав и свобод граждан.
Американские юристы дают различные определения групповых исков. Ниже приведены некоторые из них.
Групповой иск является обращением, осуществляемым от имени группы лиц с просьбой о рассмотрении спора, возникающего на основе общего юридического факта либо представляющего собой требование о восстановлении нарушенного права, изменении статуса определенных юридических или физических лиц, выдвигаемое в интересах всех членов группы на основании адекватного представительства. Процесс по групповому иску представляет собой особый вид судопроизводства, в соответствии с которым несколько индивидов, имеющих схожие судебные требования, объединяются в группу для того, чтобы предъявить свои требования и обеспечить соблюдение своих интересов, восстановление нарушенных прав и сделать это наиболее быстрым и эффективным способом. Лицо, обратившееся с групповым иском в суд, обязано согласиться выступить в случае необходимости в качестве представителя данной группы в судебном процессе. Для того, чтобы истец группы смог выступить в качестве представителя группы, он должен получить одобрение и поддержку суда. Требование истца - представителя должно быть аналогично и характерно требованиям других участников группы. В суде истец - представитель группы выступает от имени всей многочисленной группы лиц, потерпевших правонарушение.
Групповой иск - это иск, при предъявлении которого «представитель группы» может требовать судебной защиты прав и интересов всех других лиц, подвергшихся схожему причинению убытков со стороны одного и того же правонарушителя. Групповые иски обеспечивают истцам с небольшим размером исковых требований получение возмещения убытков со стороны ответчика. Групповой иск - это заявление, посредством которого один или несколько истцов могут потребовать обеспечения представительства в суде всех других лиц, потерпевших аналогичное причинение убытков от одного и того же ответчика либо группы ответчиков.
Правило №23 Федеральных Правил Гражданского Процесса США определяет групповой иск в качестве иска, предъявляемого одним или несколькими членами либо по отношению к одному или нескольким членам группы, выступающим в качестве представителя (представителей) всех лиц - участников настоящей группы, если: 1) группа настолько многочисленна, что присоединение к процессу всех ее членов невозможно по практическим соображениям; 2) существуют вопросы права или общий для данной группы факт; 3) требования либо доводы защиты представителя группы типичны требованиям и доводам защиты членов группы; 4) представители будут добросовестно и адекватно защищать интересы группы.
Групповой иск не сможет состояться в отсутствии общего интереса обращения с групповым иском в суд у всех участников группы. Общие интересы членов группы на основании фактических обстоятельств дела должны превалировать над вопросами, затрагивающими интересы отдельных участников. Как было отмечено, одной из особенностей группового иска является характер процессуальных отношений, существующих между истцом и ответчиком.
В США действует выработанный судами принцип: если при рассмотрении дела существует процессуальная связь между сторонами, некоторые из которых принимают участие в процессе, а другие отсутствуют при наличии соблюдения всех процессуальных условий, предусмотренных законом, суд вправе вынести судебное решение по делу в отношении как присутствующих, так и отсутствующих участников судопроизводства, выступающих в качестве сторон.
Во всех делах группы лиц, члены которой удовлетворяют требованиям законодательства, суд вправе вынести решение по делу, в отношении членов группы, отсутствующих в судебном заседании, если настоящее процессуальное действие суда будет обеспечено процессуальной защитой настоящих отсутствующих участников процесса присутствующими при рассмотрении дела членами группы, удовлетворяющими требованиям надлежащего осуществления процесса, обладающими должной порядочностью и добросовестностью. В процессе по групповому иску существует назначенный судом истец группы либо назначенный судом ответчик группы лиц, представляющий интересы других членов группы, обладающий требованиями схожими с представляемым им кругом лиц. Каждый участник настоящего представляемого круга лиц может не принимать участия физически в процессуальном рассмотрении дела судом.
Защита интересов отсутствующих членов группы передана в руки суда, который играет активную роль в деле группы, устанавливает ограничения, определяет необходимый способ оповещения ее участников, принимает решение о подразделении группы истцов или ответчиков на несколько подгрупп, определяет содержание мирового соглашения сторон по такому делу, устанавливает необходимые выгоды и преимущества, следит за соблюдением интересов всех участников группы. Суд контролирует адекватность представления интересов всей группы лиц истцом - представителем и адвокатом, осуществляющим представление интересов группы в суде. В процессе по групповому иску члену установленной судом группы лиц не нужно отвечать на вопросы, давать письменные или устные показания под присягой, лично присутствовать в зале судебного заседания, потому что его права и интересы защищаются присутствующим в суде истцом - представителем группы. Большинство процессуальных норм США требуют от суда осуществления строжайшего контроля и надзора за осуществлением и окончанием судебной тяжбы по групповому иску. Строгий судебный контроль соблюдения прав и интересов, отсутствующих на заседании суда членов группы, который начинается немедленно, сразу же после предъявления группового иска.
В Англии возможность предъявления групповых исков была введена Правилами Верховного Суда Англии. В разделе 15 Правил закреплено, что групповым иском является исковое заявление, в соответствии с которым инициируется судебное разбирательство в отношении множества лиц, которое может быть назначено судом в защиту или в отношении одного и более участников многочисленной группы, выступающих в качестве представителей всех участников многочисленной группы или всех участников группы ответчиков за исключением одного или нескольких из них.
Процесс рассмотрения групповых исков в Англии регулируется Правилами гражданского Англии, в разделе 7 которых указано, что групповым иском является иск, в котором с позволения суда объединены исковые требования в защиту или в отношении двух и более лиц, выступающих в качестве истцов или ответчиков.
Групповой иск также активно применяется в Австралии, и Законом о федеральном судопроизводстве 1992 г. определяется как заявление, предъявляемое в суд в том случае, когда предметное основание спора является единым, общим либо присутствует общий интерес множества лиц, число которых настолько многочисленно, что не позволяет им принять участие в судебном заседании в качестве сторон. Число данных лиц должно быть таким, чтобы суд смог установить их многочисленность и возможность представления интересов данных лиц при рассмотрении дела таким образом, чтобы обеспечить полноценную защиту интересов всех, кто предположительно может предъявить иск или быть подвергнут ответственности наряду с другими участниками данного множества лиц.
Основываясь на вышесказанном, групповой иск можно охарактеризовать как письменное обращение в суд, осуществляемое от имени многочисленной группы лиц, содержащее требование о взыскании с ответчика денежной суммы и основанное на общем юридическом факте либо общем требовании о восстановлении нарушенного права, выдвигаемом в законных имущественных интересах всех участников многочисленной группы лиц, рассмотрение которого осуществляется судом на основании адекватного представительства.
Предмет группового иска составляют указанные лицом, обращающимся с процессуальным требованием к суду, спорные, общие, однородные по характеру, субъективные имущественные права участников многочисленной группы лиц, обязанности, правоотношения, составляющие материально - правовой спор между участниками многочисленной группы лиц и одним или несколькими ответчиками либо материально - правовой спор между одним или несколькими истцами и многочисленной группой ответчиков.
Объектом группового иска в значении конкретного блага, на достижение которого направлено требование лица, обращающегося с групповым иском в суд, является возмещение вреда или убытков участников группы, выраженное в денежной либо иной имущественной форме.
Основанием группового иска являются юридические факты, с которыми лицо, обращающееся с групповым иском в суд, связывает материально - правовые требования многочисленной группы лиц к ответчику либо свои личные требования по отношению к многочисленной группе ответчиков, или правоотношения, составляющие предмет имущественного группового иска в целом.
2.Классификация групповых исков
В мировой практике принято выделять две основные модели групповых исков по правилам вовлечения участников группы в групповое производство: opt - in и opt - out. Иски opt - in предполагают, что лицо становится участником группы только в том случае, если на это на это будет прямо выражена его воля. Данная модель предполагает, что лица, которые желают быть участниками группы, должны предпринять активные действия, чтобы присоединиться к группе. Иски opt - out, напротив, все потенциальные участники группы по общему правилу предполагаются состоящими в ее составе, если не заявят о нежелании входить в нее. Потенциальным участникам многочисленной группы предоставляется определенный срок для заявления о выходе из состава группы, в противном случае решение по делу распространяется на участников.
Ярким примером страны, где применяется модель группового иска opt - in является Англия. Всем тем, кто входит в определяемую группу, предоставляется некоторое время для присоединения к группе. Обычно присоединение осуществляется посредством отправки установленной формы в суд или непосредственно адвокату группы, содержащей согласие лиц быть участниками группы. Любое решение является обязательным для лица, присоединившего к группе, и оно пользуется выгодами благоприятного решения или несет бремя проигрыша.
Система opt - out работает таким образом, что все те, кто попадает в рамки определения группы, автоматически включаются в состав многочисленной группы и на них будут распространяться результаты решения, если они не выйдут из состава группы, направив заявление о выходе из группы в суд или адвокату. Участники многочисленной группы, которые не довольны тем, как их интересы представляет истец - представитель, могут выйти из состава группы, при этом не потеряв право обратиться в суд со своим собственным иском. Право выхода сохраняется за лицом как до, так и после установления группы судом.
В российской науке гражданского процессуального права существует множество концепций понимания исков и их классификации.
Так, согласно материально - правовой концепции, представителями которой являются А.А. Добровольский, С.А. Иванова, Н.М. Кострова, иск является материально - правовым требованием истца к ответчику. Иск представляет собой самостоятельную конструкцию, существующую вне права. Он присущ праву в качестве свойства самого права.
По мнению А.А. Добровольского иск представляет собой предъявленное в суд или иной юрисдикционный орган для разрешения в процессуальном порядке требование одного лица к другому, вытекающее из спорного материально - правового отношения и основанное на юридических фактах. Иск - это, в первую очередь, то, по поводу чего выносится решение, на что дается ответ в судебном решении.
Представители процессуально-правовой концепции в определении иска придерживаются иной точки зрения, утверждая, что иск - это обращение в суд первой инстанции с требованием о защите спорного гражданского субъективного права или охраняемого законом интереса. Иск является основной формой возбуждения процессуальной деятельности по разрешению гражданско-правовых споров, обращением заинтересованного лица к юрисдикционному органу за защитой нарушенного или находящегося под угрозой нарушения со стороны конкретного лица субъективного права.
Существует и третья точка зрения, так называемая «концепция единого понятия иска» в материальном и процессуальном аспектах, которая заключается в том, что, что иск является единым понятие, внутренние содержание которого изложено в исковом заявлении. Иск соединяет в себе два требования: материально - правовое, направленное к ответчику и являющееся предметом иска, и процессуально - правовое - о защите права, направленное к суду. Настоящие требования едины и раздельное их существование исключено. Обращение в суд без указания спорного требования и правоотношения, из которого оно вытекает, является беспредметным, а требование, не подлежащее рассмотрению в процессуальном порядке, не может быть исковым.
Исходя из приведенных подходов к определению иска, их, как правило, классифицируют по следующим критериям. Процессуально - правовой критерий предполагает деление исков по процессуальной цели на иски о признании и о присуждении, в некоторых случаях выделяют еще преобразовательные иски. Общепризнанной в науке гражданского процессуального права является классификация исков по материально - правовому критерию на вещные, личные, виндикационные. По характеру защищаемых интересов: личные иски, иски в защиту публичных и государственных интересов, иски в защиту прав других лиц, иски о защите неопределенного круга лиц, косвенные (производные) иски.
Основываясь на приведенных общепризнанных классификациях исков, можно выделить следующие виды групповых исков.
. По характеру направленности исковых требований различают групповые иски в защиту многочисленной группы лиц и групповые иски к многочисленной группе ответчиков.
)Групповые иски в защиту многочисленной группы лиц представляют собой исковые требования, направленные в адрес ответчика по факту совершения правонарушения и причинения убытков или вреда здоровью участников многочисленной группы лиц. Как правило, в разных странах, такие иски предъявляют жители города к заводу, осуществлявшему выбросы вредных веществ в атмосферу, которые вызвали волну заболеваний или смерти большого числа граждан. Иск предъявляет один из жителей города в защиту собственных прав, а также в защиту прав всех остальных жителей города. Единственным ответчиком по делу в данном случае будет выступать завод. В качестве выступает многочисленная группа лиц, пострадавших в результате выброса вредных веществ.
)Групповые иски к многочисленной группе ответчиков адресуются многочисленной группе ответчиков, объединенных по признаку совершения противоправного деяния и наличия причинной связи между деянием ответчиков и причинением убытка или вреда здоровью одного или нескольких истцов. При предъявлении такого иска в суд, истец требует привлечения каждого из группы ответчиков к гражданской правовой ответственности. В США к данной группе можно отнести иск курильщика, пострадавшего от рака легкого, к компаниям - производителям табачной продукции, а также другие случаи, при наступлении которых возможна постановка перед судом вопроса о солидарной ответственности множества лиц. Примером солидарной ответственности многочисленной группы лиц являются имущественные групповые иски. Такие групповые иски предъявляются к ответчикам, объединенным определенными общими признаками, например, иск к участникам ассоциации, членам совета директоров корпорации, мелким предпринимателям, рассмотрение дела которых возможно в порядке вынесения судом единого судебного решения, распространяющегося на каждого из участников многочисленной группы лиц.
. По числу истцов и ответчиков, определяющих характер выступления в судебном процессе группы лиц:
) иски, на основании которых в рассмотрении гражданского дела участвует группа истцом или ответчиков, а в качестве противной стороны по делу выступает одно лицо;
) иски, предполагающие участие в процессе нескольких групп лиц, а также участие в рассмотрении дела целой группы лиц как на стороне истцов, так и на стороне ответчиков.
. По основаниям предъявления и категориям ответчиков групповые иски можно разделить на следующие виды:
) иски о массовом причинении вреда здоровью;
) иски о правонарушениях на рынке ценных бумаг;
) иски о правонарушениях на финансовом рынке;
) иски о защите прав потребителей;
) иски о неправомерном характере действий государственных органов;
) иски о незаконном характере нормативных актов;
) иски о банкротстве;
) иски к средствам массовой информации;
) иски о дискриминации;
) иски к работодателям по поводу массового нарушения норм трудового права;
) иски к органам местного самоуправления;
) иски о нарушениях антимонопольного законодательства;
) иски к предприятиям топливно-энергетического комплекса по поводу сбоев в поставке электроэнергии и отоплении жилых помещений;
) иски по поводу правонарушений на транспорте;
) иски к рекламодателям;
) иски к страховым компаниям;
) иски к иностранным государствам;
) иски к международным организациям.
. По характеру требований:
)Групповые иски малых требований - содержат в себе множество мелких имущественных требований различных истцов, которые было бы не выгодно заявлять в качестве отдельных самостоятельных требований с учетом высокой цены судебных расходов.
)Групповые иски о наложении судебного запрета - объединяют в себе требование участников многочисленной группы лиц, права и законные интересы которых были нарушены в результате противоправных действий ответчика. Как правило, основаниями предъявления данной категории групповых исков являются: расовая дискриминация работодателя в отношении многочисленной группы работников; причинение убытков акционерам противоправными действиями органов управления акционерным обществом; причинение вреда здоровью множеству жителей определенной местности в результате нарушения природоохранного законодательства.
. По характеру правовой связи между требованиями участников многочисленной группы:
) идеальные групповые иски - касающиеся нарушений идентичных прав и законных интересов участников многочисленной группы лиц;
) смешанные групповые иски - объединяющие общие по предмету и основаниям, но различные по стоимостной оценке требования участников многочисленной группы, касающиеся определенного имущества. Данные требования могут различаться по размеру вреда или убытков, заявленному участниками группы и подлежащему возмещению по суду;
) спорные групповые иски - иски, поднимающие общие вопросы права или касающиеся общего правового основания или юридического факта, но индивидуальные и личные по своему характеру.
процессуальный иск рынок
Литература
Нормативные акты
1.Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 №95 - ФЗ // Российская газета №137. - 27.07.2002.
2.Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 №138 - ФЗ // Российская газета №220. - 20.11.2002.
.Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 08.03.2015 №21 - ФЗ // Российская газета №49. - 11.03.2015.
Научная литература
.Абанина А.Ю. Процессуальное соучастие и групповой иск по АПК РФ: сходство и отличие // Арбитражный и гражданский процесс. 2011. №1, стр. 4.
5.Аболонин Г.О. Массовые иски. - М., Волтерс Клувер, 2011, стр. 462.
.Аболонин Г.О. Групповые иски. Дис. … канд. юр. наук, стр.168.
.Аболонин Г.О. Практическое применение групповых исков в некоторых странах мира // «Вестник гражданского процесса», 2015. №4, стр. 64.
.Алехина С.А., Туманов Д.А. Проблемы защиты интересов группы лиц в арбитражном процессе // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. N 1, стр. 12.
.Алиева И.Д. Защита гражданских прав прокурором и иными уполномоченными органами. - М., Волтерс Клувер, 2006, стр. 97.
.Батаева Н. Необходимость ввести институт группового иска // Российская юстиция. 1998. №10, стр. 5.
.Добровольский А.А., Иванова С.А. Основные проблемы исковой формы защиты. - М., Изд - во Моск. ун - та, 1979, стр. 159.
.Долганичев В.В. Opt - in против Opt - out: две различные модели формирования группы в групповом производстве // «Арбитражный и гражданский процесс». 2015. №2, стр. 6.
.Забродин Д.М. Групповые иски в гражданском процессуальном праве России: проблема порядка присоединения к группе // Законы России: опыт, анализ, практика. 2012. №9, стр. 8.
.Каратаева Т.Ю. Иски в защиту неопределенного круга лиц // Правоведение. 2008. №4, стр. 4.
.Осокина Г.Л. Иск (теория и практика) - М., Городец, 2000, стр. 156.
.22.Пучинский В.К. Участники буржуазного гражданского процесса (Англия, США, Франция): Учеб.пособие. М., 1991 // СПС КонсультантПлюс.
.Решетникова И.В., Ярков В.В. Судебная реформа: проблемы гражданской юрисдикции. Екатеринбург, 1996 г, стр. 5.
.Рязановский В.Л. Единство процесса. - М., 1996, стр. 192.
.Степанчук М.В. Новый групповой иск в российском судопроизводстве // СПС КонсультантПлюс.
.Туманов Д.А. О групповых исках в Концепции единого Гражданского процессуального кодекса РФ // «Вестник гражданского процесса», 2015. №4, стр. 11.