. Государству это было невыгодно, поскольку вред от такой деятельности был очевиден. Мех ценных промысловых зверей, в частности соболей, не попадал в казну, а купцы, занимавшиеся спекуляциями, ничего не везли с собой и тем самым усугубляли обеспечение отдаленных городов необходимыми товарами. Кроме того, некоторые купцы выменивали у населения серебряные изделия и монеты на медные полтины за тройную цену. Следующая категория фальшивомонетчиков связанная непосредственно с производством монет и находилась при царской администрации.
Самым известным коррупционером и фальшивомонетчиком считался в народе царский тесть и глава приказа Большой Казны, которому были подчинены все московские денежные дворы, боярин И.Д.Милославский. Он привозил на денежный двор вместе с государственной свою медь, из которой заставлял чеканить монеты. Неучтенную казной продукцию И.Д. Милославский увозил на свой двор.
Преступления, связанные с денежными мастерами, рассматривались в приказе Большой Казны и в приказе Тайных дел.
Для выявления фальшивомонетчиков по ночам ходили специальные люди из приказа Тайных Дел. Они наблюдали за кузнями и домами посадских людей. Где слышали стук молотка и видели дым над крышами, немедленно врывались туда с обыском. Таким "сыщикам" помогали и простые обыватели, которые в этом деле преследовали чисто корыстную цель, так как за помощь в поимке такого рода преступников доносчику полагалась половина их двора в качестве награды. Для установления вины в Москве с 1659 по 1660 гг. в тюрьму было посажено более 400 человек. Их вину определяли в приказе Тайных Дел. Для установления истины "следователи" использовали три вида пыток: применение дыбы, бичевание, пытка раскаленным железом. Наказывались не только фальшивомонетчики, но и их помощники. Им отсекали два пальца на левой руке. Для устрашения и в назидание другим, отрубленные руки и пальцы казненных прибивались на ворота денежных дворов.
Однако эти акции не достигали должного результата. Царский указ 21 октября 1661 г. фактически восстанавливал "торговую казнь", отмененную Соборным Уложением. Так "денежные воры", которые были пойманы до 18 сентября 1661 г., наказывались по "новому указу с пощадой", после чего их в ссылку не отправляли, а давали на "чистые поруки с приписью". Иначе говоря, за дальнейшую судьбу осужденного несли ответственность родственники или друзья. Дворы и хозяйства преступников конфисковывались. Тех же, кого поймали после 18 сентября, "казнили по статейной росписи», в которой более подробно описывались виды наказаний за преступления, связанные с фальшивомонетничеством.
Из сказанного выше следует, что денежная реформа 1653 - 1654 гг., в которой в России наряду с серебряными вводились и медные монеты, привела к распространению фальшивомонетничества. В их чеканке участвовали, в первую очередь, представители высшей приказной администрации - боярин И.Д. Милославский и думный дворянин И.П. Матюшкин, а также денежные мастера и лица, имевшие связь с металлообработкой (ювелиры и кузнецы).
Преступников не всегда убивали. При царе Михаиле Федоровиче подделка денег каралась "торговой казнью", иначе говоря, конфискацией имущества. В Соборном Уложении 1649 г. в пятой главе "О денежных мастерах, которые начнут делать воровские деньги", предусматривались два вида наказания. Преступлением считалось как изготовление фальшивых монет, так и порча драгоценного металла разнообразными примесями. Это объяснялось тем, что государственная казна от порчи монет и фальшивомонетничества терпела невосполнимые убытки.
Жестокие наказания, по которым пресекалось фальшивомонетничество, не касались представителей правящего класса, а распространялись главным образом на рядовых членов общества. Следует отметить известную эволюцию законодательства о "денежных ворах" в сторону смягчения наказаний: вводилась дифференцированная казнь взамен смертной - от отсечения рук и ног до отдачи "на чистые поруки" и ссылку в дальние города. Фальшивомонетничество было следствием непродуманной окончательно денежной реформы царя Алексея Михайловича, а "медный бунт" в Москве решил судьбу реформы. Указом 15 марта 1663г. медные деньги были отменены и восстановилась прежняя денежная система.
Одним из важнейших результатов успешного проведения денежной реформы Петра I было внедрение в денежное обращение России медной монеты. Благодаря реформе 1698 - 1718 гг. медная монета не только превратилась в основное платежное средство для широких народных масс России, но и стала для государства одним из основных средств увеличения доходов от эксплуатации монетной регалии: дефицит государственной казны неоднократно погашался за счет повышения монетной стопы медных денег и непомерного увеличения объема их чеканки.
И действительно, с поступлением в 1718 г. в обращение медных полушек, внутренний рынок страны сразу же наводнился фальшивками. Фальсификация полушек образца 1718 г. существенно облегчалась их малыми размерами, допускавшими чеканку с использованием ручного инструмента, а также убогим оформлением их аверса и реверса и отсутствием специального оформления гурта. Поскольку подделка этих монет достигла угрожающих размеров, были начаты поиски новых мер борьбы с этим злом, так как обычно применявшиеся меры устрашения оказались в данном случае, при высокой прибыльности изготовления фальшивок, совершенно неэффективными.
Приступая к выпуску пятаков, Петр I понимал, что эти монеты не только становились чрезвычайно выгодным объектом фальсификации, но и открывали перед фальшивомонетчиками новые возможности. Дело в том, что в отличие от фальшивых полушек, изготовлявшихся чеканкой вручную, фальшивые пятаки более или менее приемлемого качества можно было отчеканить только с использованием достаточно мощного станочного оборудования. В обращение непрерывно и бурным потоком поступали фальшивые пятаки, общее количество которых невозможно указать даже приблизительно. Сенатским указом от 25 августа 1738 г. было обнародовано, что пятикопеечники образца 1723г, имеющие обозначение номинала «пять копеiкъ», являются поддельными. По свидетельству резчиков, работавших на московских монетных дворах и изготовлявших штемпеля для чеканки пятаков, подлинные монеты должны были иметь надпись «пять копеекъ» или «пять копеякъ», а «...таковых пятикопеечников, на которых напечатано: пять копеик на монетном дворе никогда не явлено и с начала пятикопеечного передела с 1723 по 1731 год пятикопеечных чеканов с такою надписью ни кем не резаны».
Вероятность того, что на территории России в это время был организован подпольный монетный двор, оснащенный необходимым машинным оборудованием, чрезвычайно мала, а это позволяет утверждать, что чеканка фальшивых русских пятаков производилась на зарубежных монетных дворах. И действительно, документы того времени свидетельствуют о массовом притоке фальшивых пятаков образца 1723 г. из-за границы, с чем постоянно сталкивалась русская таможенная служба. За период с 1730 по 1752 г. было издано тринадцать правительственных указов, специально посвященных ввозу фальшивых пятаков из-за рубежа и мерам по его пресечению.
Что касается отечественных фальшивомонетчиков, то административные меры борьбы с ними предусматривали, как обычно, безусловную смертную казнь для виновных в подделке монеты и весьма солидное материальное вознаграждение для доносителей.
В то же время русское правительство хорошо понимало, что наличие в денежном обращении страны медных монет - явление вынужденное, наносящее несомненный ущерб национальной экономике, что скорейшее изъятие этих монет из обращения - важнейшая задача, которая не может быть подменена никакими охранительными мероприятиями. Поэтому в именном указе от 26 января 1727 г. предусматривалась развернутая система мер по обеспечению выкупа пятаков образца 1723 г. у населения. Эта программа так и осталась благим намерением, а интенсивная чеканка пятаков продолжалась до 1730 г.
Бумажные деньги в России были введены в обращение в Петербурге и Москве манифестом Екатерины II от 29 декабря 1768 г. Первоначально бумажные деньги - ассигнации - не имели собственной стоимости и представляли собой, скорее всего ценные бумаги, заметающие в обращении фиксированное количество металлической монеты. В Петербурге и Москве учреждалось по одному банку для размена ассигнаций, которые должны были иметь хождение наравне с металлической монетой приниматься во все государственные сборы за наличные деньги без малейшего затруднения.
После введения в денежный оборот бумажных денег «казначейские враги» недолго раздумывали, что им делать. Простота исполнения ассигнаций первого образца облегчала их подделку. Подделкой занимались представители многих слоев населения: купцы, мещане, чиновники, крестьяне, дворяне, военные и даже духовные лица. Распространение фальшивомонетничества в этот период сдерживалось сравнительной несложностью обнаружения подделок, ужесточением контроля за денежным обращением со стороны государства, жестокостью наказания за это преступление. Фальшивомонетничество наказывалось смертной казнью, в редких случаях оно заменялось вечной каторгой.
Ассигнации первого образца выпускались достоинством в 100, 75, 50, 25 рублей. Вскоре после их выпуска началась фальсификация 25-рублевых ассигнаций в 75-рублевые.
Правительственный указ от 1771 г. констатировал массовое изготовление подложных 75-рублевых ассигнаций, переписанных из 25-рублевых. По тому же правительственному указу повелевалось изъятие всех ассигнаций 75-рублевого номинала и впредь бумажные деньги этого достоинства не вводить в обращение.
Одновременно с введением ассигнаций 28 февраля 1768 г. Екатериной II были внесены особые дополнения к Наказу Императрицы Екатерины II от 14 декабря 1766 г., в котором предусматривалось, что раскрытие всех преступлений поручалось полиции, и полицейские чиновники наряду с исполнением множества обязанностей должны были взять под полицейский контроль денежное обращение. Появление и широкое распространение фальшивых ассигнаций побудили правительство изменить их внешний вид и выпустить новые, которые имели хождение до 1818 г. Наибольший наплыв поддельных бумажных денег в России наблюдался в период 1812-1814 гг. Их массовый выпуск был налажен и осуществлялся военным противником России с целью разрушения ее финансовой системы.
Фальшивые ассигнации из-за границы. Попытки сброса в Россию фальшивых денег предпринимались неоднократно на протяжении многих лет. Перед нападением на Россию Наполеон, дабы подорвать экономику нашего отечества, велел заготовить фальшивые русские ассигнации. Распространение фальшивых ассигнаций было поручено варшавскому банкиру Френкелю. Французское правительство имело на службе особых людей, которые, как бы невзначай разбрасывая эти ассигнации вместе с другими вещами в чемоданах, отдавали подобного рода поклажу нарочно в добычу казакам. Поддельные ассигнации (чаще всего достоинством 25 и 50 рублей) получили в 1812г. довольно широкое распространение в России и с их помощью изымались огромные ценности. Учитывая, что большинство населения было неграмотно и в основном обращало внимание на цифровое значения денежных купюр, изготовители фальшивых денег допускали на них опечатки. Например, вместо слов «государственная ассигнация» было напечатано «государственная ассинация». В некоторых купюрах встречается слово «халячий», вместо «ходячий». Подпись на поддельных французских ассигнациях выполнена литографическим способом, в то время как на подлинных - чернилами.
Однако за исключением этих нелепостей поддельные ассигнации были выполнены на отличной бумаге с применением стойких красителей, что и способствовало их использованию наравне с подлинными денежными купюрами. Интересно отметить, что из-за высокого качества бумаги, они хорошо сохранились до нашего времени в коллекциях нумизматов. Уже после войны русское правительство изъяло из обращения фальшивые 25- и 50-рублевые купюры французского производства на общую сумму 70 млн. рублей (эта цифра сравнима с половиной всех затрат России на Отечественную войну).
В дальнейшей истории денежного обращения России известны многочисленные случаи появления фальшивых бумажных денег, особенно в период войн и экономических неурядиц.
Во время русско-японской войны 1904-1905 г.г. в Корее и Маньчжурии также получили распространение фальшивые русские рубли, изготовленные на этот раз Японией. В условиях строгой секретности проходили перед первой мировой войной работы по подделке иностранных денег в Германии и Австро-Венгрии. В архиве особого отдела департамента полиции России хранится письмо министра юстиции Щегловитова начальнику департамента полиции о том, что почти по всей России получили распространение государственные кредитные билеты 500-рублевого достоинства, отпечатанные на специальной бумаге с водяными знаками таким способом, который применялся исключительно Экспедицией заготовления государственных бумаг и считался, безусловно, защищающим кредитные билеты от подделок. Вскоре после этого в городах Поволжья и на Кавказе были обнаружены фальшивые кредитные билеты достоинством до 100 руб. Аналогичные донесения поступали из Курска, Иркутска, Варшавы и других городов России.
В годы гражданской войны и иностранной интервенции изготовление фальшивых денег получило самое широкое распространение так, что было трудно, а иногда и просто невозможно отличить фальшивые денежные купюры от подлинных. В обращении находились: "Романовские деньги" - банкноты и казначейские билеты, выпущенные в 1897-1916 г. г.;
"Керенки" - денежные знаки, эмитированные Временным правительством, "Кредитные билеты" и "Расчетные знаки", - выпускавшиеся правительством РСФСР.
Особое место в годы гражданской войны занимали бумажные деньги, выпускаемые различными союзными правительствами, белогвардейскими армиями и атаманами.
Свои денежные знаки в 1919-1920 г. г. выпускали Юденич, Шкуро, Колчак, Деникин и др. На Украине деньги выпускали Центральная Рада, гетман Скоропадский, Петлюра, Махно. Иногда такие эмиссии обеспечивались иностранными державами или осуществлялись за границей.
Выпуски колчаковских денег субсидировались странами Антанты под Золотой запас Российской империи, как денежной системы "единой и неделимой" России. В Берлине печатались петлюровские "гривны", в Англии денежные знаки генерала Врангеля После Октябрьской революции на территории бывшей Российской империи, каких только денег не существовало. Наряду с рублевыми ассигнациями продолжали ходить почтовые марки, выпущенные к 300-летию дома Романовых: 1, 2 и 3-копеечные приравнивались к медной монете, 10, 15 и 20 - к серебряной. Появлялись новые деньги, причем из-за катастрофической нехватки бумаги их печатали на шелке и даже на винных этикетах, что, разумеется, не могло не сказаться на внешнем виде. Однако всех превзошли украинские печатники, устроившие в типографии саботаж и на настоящих деньгах Буржуазного национального правительства, печатавшие ГИВНА вместо ГРИВНА (пошутили хлопцы). Другая известная шутка относится уже к советским временам, когда в ходе одной операции правоохранительными органами были изъяты 20- и 40-рублевые купюры. История русского денежного обращения показывает, что обилие фальшивых денег всегда было следствием кризисного состояния экономики. Причина этого лежит в несоответствии растущих экономических потребностей страны и развивающихся товарно-денежных отношений с несовершенством монеты. Несмотря на то, что государственная власть принимала меры по защите денежных знаков от подделок путем ужесточения наказания за фальшивомонетничество, должного эффекта данные меры не приносили.
Суровость наказания за подделку и сбыт фальшивых денег не останавливала фальшивомонетчиков, так как прибыль от этого была намного значительнее того страха, которым правительство пыталось обуздать разгул фальсификаций. При разработке правительством мер по борьбе с фальсификацией была допущена недооценка фактора снижения монетной стопы, вследствие чего подделка этих монет уже не могла бы дать дохода, который хоть в какой-то мере оправдывал бы смертельный риск, связанный с такого рода деятельностью. Совершенству нет предела и на каждый новый метод защиты фальшивомонетчики рано или поздно находят способ подделки.
Фальшивомонетничество можно расценивать и как средство ведения войны одного государства против другого, подрывая экономику путем вливания подделок в денежный оборот страны противника.
Но как показывает история зачастую на подделку шло само правительство государства, преследуя получение большой выгоды и пополнение бюджета.
. УГОЛОВНО - ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ИЗГОТОВЛЕНИЯ, ХРАНЕНИЯ, ПЕРЕВОЗКИ ИЛИ СБЫТА ПОДДЕЛЬНЫХ ДЕНЕГ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ
.1 Объективные признаки изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг
Правовые основы денежной системы Российской Федерации устанавливает Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в ред. от 07.02.2011г.).
Для того чтобы начать уголовно-правовую характеристику необходимо дать определение такому понятию как объект преступления.
Объектом преступления являются охраняемые уголовным законом общественные отношения, которым преступлением причиняется вред или создается непосредственная угроза причинения вреда. Эти отношения представляют собой исторически изменчивую категорию.
Юридическое значение объекта преступления заключается в следующем:
Во-первых, объект преступления является обязательным признаком состава преступления и в этом качестве необходим при решении вопроса о наличии или отсутствии основания уголовной ответственности. Это значит, что деяние, причиняющее ущерб какому-либо объекту, не указанному в уголовном законе или не подразумеваемому им, не является преступлением и не влечет уголовной ответственности.
Во-вторых, объект преступления напрямую влияет на характер общественной опасности деяния как его качественную сторону и в этом смысле во многом предопределяет отнесение преступления к той или иной категории. Установить объект преступления - значит определить, какому именно общественному отношению, поставленному под охрану уголовного закона, причинен вред. Значимость этих отношений не одинакова. Так, в Конституции РФ сказано: человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Кроме того, объект преступления имеет большое значение для отграничения преступных деяний друг от друга, поэтому его установление является необходимым условием правильной квалификации.
В-третьих, объект преступления позволяет отграничить его от иных правонарушений и аморальных деяний, поскольку существуют объекты исключительно уголовно-правовой охраны (например, половая неприкосновенность личности).
В-четвертых, объект преступления положен в основу законодательной группировки преступлений в Особенной части УК по разделам и главам.
Необходимо отметить, что объект преступления является обобщенным понятием и может быть классифицировать следующим образом:
. Общим объектом - является совокупность всех охраняемых уголовным законодательством общественных отношений. Для того чтобы установить общий объект, необходимо проанализировать все уголовно-правовые нормы. Таким образом, общий объект включает отношения, обеспечивающие нормальное функционирование личности, отношения собственности, отношения в сфере экономической деятельности, отношения по охране окружающей среды и рациональному использованию природных ресурсов, отношения в сфере функционирования публичной власти, отношения военной службы и т.п.
. Родовой объект - это объект, которым охватывается определенный круг однородных по своей экономической либо социально-политической сущности общественных отношений, которые в силу этого должны охраняться единым комплексом взаимосвязанных уголовно-правовых норм. В систему этих отношений входят однородные по своей социальной сущности социальные связи по поводу неприкосновенности жизни человека, его здоровья, половой свободы, физической свободы, чести и достоинства и др. Помимо отношений, обеспечивающих нормальное функционирование личности, родовыми объектами являются общественные отношения в сфере экономики; общественная безопасность и общественный порядок; отношения, обеспечивающие нормальное функционирование системы публичной власти в стране; отношения в сфере военной службы и отношения, обеспечивающие мир и безопасность человечества.
. Видовой объект - это совокупность общественных отношений внутри родового объекта, которые отражают один и тот же интерес участников этих отношений или выражают хотя и не идентичные, но весьма тесно взаимосвязанные интересы. Видовой объект находится внутри родового, и соотносится с ним как часть с целым и, объединяются на основе не однородности, а тождественности или большей степени сходства общественных отношений.Таким образом, внутри видового объекта общественные отношения более тесно связаны между собой и имеют единую социально-политическую или экономическую сущность.
. Непосредственный объект - может быть индивидуальным для одного преступления либо одинаковым для нескольких, охраняться одной или несколькими нормами. Непосредственный объект является признаком каждого конкретного состава преступления, и именно на него осуществляется преступное посягательство. Непосредственный объект является частью видового, родового и общего объекта.
. Основной непосредственный объект - общественное отношение, нарушение которого образует сущность данного преступления и с целью охраны которого существует уголовно-правовая норма, предусматривающая ответственность за его совершение;
. Дополнительный непосредственный объект - общественное отношение, посягательство на которое не составляет социальной сущности данного преступления, но которому всегда причиняется вред.
. Факультативным объектом являются такие общественные отношения, которые в иных случаях заслуживают самостоятельной уголовно-правовой охраны, но при совершении данного преступления лишь могут (от случая к случаю) фактически ущемляться либо ставиться в угрозу причинения вреда. Основным отличием факультативного объекта от дополнительного является то, что дополнительному объекту всегда причиняется вред при совершении конкретного преступления, а факультативному может причиняться, а может и нет; это зависит от конкретных обстоятельств дела.
В юридической литературе существует такое понятие как предмет преступления.
Под предметом преступления понимаются вещи материального мира или интеллектуальные ценности, воздействуя на которые преступник нарушает общественные отношения, охраняемые уголовным законом. Предмет преступления является факультативным признаком, характеризующим объект посягательств.
Дав полное и обстоятельное понятие объекта и предмета преступления обратим внимание на рассматриваемую статью 186 УК РФ.
Видовым объектом изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг является охраняемая государством система общественных интересов, складывающихся в сфере экономической деятельности в обществе, ориентированном на развитие рыночной экономики. Непосредственный объект - денежная и кредитная система Российской Федерации.
Основным непосредственным объектом выступают общественные отношения, обеспечивающие право на эмиссию денег и ценных бумаг только уполномоченным кругом субъектов экономической деятельности и связанные с ними интересы.
Дополнительным непосредственным объектом выступают общественные отношения, обеспечивающие имущественные права потенциальных добросовестных приобретателей поддельных денег или ценных бумаг.
Предметом преступления являются банковские билеты Центрального банка РФ, металлическая монета, государственные ценные бумаги и другие ценные бумаги в валюте РФ, а также иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте. Помимо находящихся в обращении, предметом данного преступления могут быть также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену деньги в виде банковских билетов (банкнот) и разменной металлической монеты.
Ценной бумагой является документ установленной формы и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при ее предъявлении (ст. 142 ГК РФ). Статья 143 ГК РФ устанавливает открытый перечень ценных бумаг: государственные облигации, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Ценная бумага должна обладать обороноспособностью. Для этого документ должен обеспечивать возможность факта изменения субъекта имущественного права. Это может быть осуществлено либо путем физической (фактической) передачи ценной бумаги в руки нового владельца, либо, в силу п. 2 ст. 142 ГК РФ, путем закрепления прав в специальном реестре. От ценных бумаг необходимо отличать документы, на первый взгляд, сходные с ними, но не являющиеся ценными бумагами в силу неспособности к обороту воплощаемых ими прав. Например, владелец квитанции о принятии вещей в химчистку, прачечную, камеру хранения, ломбард и т.д. может передать ее другому лицу. Однако она дает лишь право на получение вещи, но не на изменение собственника и не на получение эквивалента стоимости.
Кроме того, одним из важнейших свойств ценной бумаги, являющейся предметом состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, является платежеспособность. Однако наряду с такими ценными бумагами в ГК РФ упомянуты и в определенной мере регламентированы ценные бумаги, которые являются лишь товарораспорядительными документами (коносамент, складское и залоговое свидетельство). Квалификация изготовления или сбыта этих ценных бумаг по ст. 186 УК РФ является спорной, поскольку это фактически не связано с посягательством на денежное обращение. Как представляется, более обоснованной уголовно-правовой оценкой подделки названных ценных бумаг является ее квалификация как подделки документа (ст. 327 УК РФ) либо при наличии цели получения неправомерной выгоды - как мошенничества либо причинения имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием (ст. ст. 159, 165 УК РФ).
Обязанность защиты иностранной валюты от подделки вытекает из того, что это негативно влияет на денежное обращение в России, а также это важно в связи с принятием Россией закрепленных Международной конвенцией о борьбе с подделкой денежных знаков (Женева, 20 апреля 1929 года) обязательств СССР по борьбе с подделкой не только национальной валюты, но и валюты других государств, имеющей хождение в силу закона. В соответствии с нормами Федерального закона от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ (в ред. от 07.02.2011г. № 58-ФЗ) "О валютном регулировании и валютном контроле" к иностранной валюте относятся:
а) денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения подлежащие обмену денежные знаки;
б) средства на счетах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.
К ценным бумагам в иностранной валюте в соответствии с п. "б" ч. 2 ст. 1 названного Закона относятся платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации и другие долговые обязательства), выраженные в иностранной валюте.
Перейдем к изучению объективной стороны рассматриваемого преступления.
Объективная сторона преступления характеризует его внешнюю сторону, внешнее проявление, которое происходит в объективной реальности и выражается в общественно опасном деянии. Объективная сторона преступления означает отрицательное воздействие общественно опасного деяния на охраняемые уголовным законом общественные отношения, блага и ценности и сопровождается причинением вреда этим объектам либо созданием угрозы причинения им вреда. Любое поведение человека, включая и противоправное, представляет собой неразрывное единство объективных (внешних) и субъективных (внутренних) признаков. Безусловно, разделить единое поведение человека на две стороны - внешнюю и внутреннюю - можно лишь условно. Однако такое разделение целесообразно как в познавательных, так и в практических целях. Раздельный анализ этих признаков позволяет, с одной стороны, глубже изучить каждый из них и преступление в целом, отграничить одно преступное деяние от другого; с другой - установить обстоятельства совершенного преступления в ходе расследования и судебного рассмотрения дела, правильно квалифицировать содеянное и тем самым предопределить решение вопроса о назначении виновному справедливого наказания.
Объективная сторона преступления - важный элемент основания уголовной ответственности. Это вытекает из ст. 8 УК РФ, которая устанавливает: "Основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного настоящим Кодексом".
Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, характеризуется четырьмя видами действий:
) изготовление с целью сбыта поддельных денежных знаков, ценных бумаг;
) хранение поддельных денежных знаков, ценных бумаг;
) перевозка поддельных денежных знаков, ценных бумаг;
И так начнем анализировать, что же такое изготовление и рассмотрим наиболее распространенные способы изготовления. Если не брать во внимание время, когда единственно возможным способом подделки денежных знаков было рисование, то самым высококачественным до середины 90-х годов прошлого века считался способ полиграфического копирования. Пожалуй, главным его минусом была трудоемкость, зато подделки были практически неотличимы от настоящих. Потом мошенники перешли на ксерокопирование, с помощью копировальной техники. К настоящему времени на смену ксероксам пришли принтеры, сканеры, компьютеры и другая современная техника, которая стала доступна широким слоям населения. Можно выделить несколько наиболее распространенных способов фальшивомонетничества с помощью техники: с помощью струйного принтера, метод электрографии, трафаретная печать, офсетная печать, суперподделка, « лишний» нолик, комбинирование.
. С помощью струйного принтера.
Именно этот метод считается наиболее простым и доступным. Качество принтеров данного типа постоянно улучшается, а цена уменьшается, кроме того, они достаточно точно обеспечивает цветопередачу. Но надо сказать, что, несмотря на это само качество данных подделок, не очень, рисунок часто размыт, отсутствуют микропечать и другие защитные элементы, бумага тоньше настоящей. Так что при внимательном рассмотрении эти купюры легко отличимы от настоящей.
Рассмотрим пример из судебной практики. Преступление совершено в г. Куйбышеве Новосибирской области при следующих обстоятельствах. Дело 1-207/2010. Поступило в суд 15.04.2010 г.
Так, 02 января 2010 года в дневное время Булович В.А. с целью изготовления, хранения в целях сбыта и сбыта заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, находясь по месту его проживания, при помощи многофункционального устройства «ЕPSON Stylus TX 117» изготовил 14 поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, достоинством по 50 рублей 7 поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, достоинством по 500 рублей и незаконно хранил их в квартире. Затем с целью сбыта данных поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, сохраняя их при себе, Булович В.А. 04.01.2010 г. в ночное время пришел в кафе-бар «Утопия», где незаконно сбыл официанту два заведомо поддельных банковских билета Центрального банка РФ, достоинством по 50 рублей серии за приобретенное пиво. Действия Буловичева В.А. были квалифицированны по ч.1 ст. 186 УК РФ как изготовление, хранение в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка РФ.
. Метод электрографии.
По данному принципу работают цветные лазерные принтеры и копировальные аппараты. Электрографические аппараты, пишет securesoft.ru, можно разделить на две группы: аналоговые и цифровые. Однако стоит сказать, что аналоговые аппараты в настоящее время устарели. Что касается цифровых - в них изображение обрабатывается микропроцессорной системой, переводится в цифровой вид, затем лазерный луч проецирует изображение на светочувствительный цилиндр. Характерной особенностью подделок, изготовленных методом электрографии, является блестящая поверхность, яркое изображение, краска не смывается водой. Между тем отчетливо просматривается и линейчатая структура изображения, кроме того, с помощью увеличительного стекла можно увидеть, что состоит изображение из точек.
.Трафаретная печать
Или второе название этого метода - шелкография. Штамповка денег происходит путем продавливания краски в отверстия печатной формы. Стоит сказать, что слой краски в данном случае получается достаточно толстым, изображение чувствуется на ощупь, к тому же при внимательном рассмотрении видны зубчатые края штрихов, а при увеличении - их сетчатая структура.
. Офсетная печать
При данной печати краска с печатной формы передается на резиновую поверхность, а с нее переносится на бумагу. Надо сказать, что "продукция" в данном случае получается довольно-таки качественной и аккуратной. Краска не смывается водой, края штрихов имеют ровную границу.
Но распознать подделку, сделанную с помощью офсетной печати все-таки можно при помощи лупы или микроскопа.
. Суперподделка
К ней относят фальшивые 50 и 100-долларовые банкноты, которые практически неотличимы от настоящих и могут "попасться" лишь на мелких графических неточностях. Изготовление суперподделок процесс затратный (впрочем, и окупаемый) и трудоемкий и делаются они только под заказ.
Все вышеперечисленные пять способов подделки денег относят к полной подделке, но есть ещё несколько способов так называемой частичной подделки.
. « Лишние нолики ».
Стоит сказать, что зачастую фальшивомонетчики прибегают и к такому методу, как "лишние нолики". С ним, в общем, все ясно из названия - из 10 долларов делают 100 и продают "по дешевке". Кроме того, часто подделывают и надпись. Стоит отметить, что эти купюры легко вычисляются при внимательном рассмотрении. На эти подделки мошенники чаще всего "ловят" людей, плохо знакомых с находящимися в обороте страны деньгами (иностранным туристам, к примеру), также особенно часто этим способом пользуются после появления денежных купюр нового образца.
Пожалуй, одним из наиболее ярких примеров такой "аферы" является случай, когда предприимчивые дельцы на пятитысячных купюрах старого образца заменили год выпуска с 93 на 2004 и успешно сбывали их в глубинке.
. Комбинирование.
Еще один вариант комбинирование - когда фальшивку изготовляют из частей настоящих (меньшего значения) и поддельных купюр.
Как известно, в банке можно обменять поврежденную купюру площадью не менее 55% и этим мошенники и пользуются. Мошенники режут подлинную купюру на три части таким образом, чтобы площадь средней части была не менее 55%. Она обменивается в банке по номиналу. А "обрезки" с водяными знаками прикрепляют к фальшивой середине и успешно сбывают доверчивым гражданам.
Или другой похожий вариант, используемый чаще для подделки долларов. Мошенники ксерокопируют крупные купюры, вырезают цифры и надписи, подкрашивают и наклеивают на соответствующие места подлинных купюр меньшего достоинства.
В России есть свои "герои". Как пишет aferizm.ru, самым знаменитым фальшивомонетчиком советского времени стал Виктор Баранов, одно время работавший шофером у будущего генсека Горбачева. 12 лет он потратил на подбор красок, бумаги и изготовление клише. Баранову, единственному в мире фальшивомонетчику, удалось повторить состав "денежной бумаги". Он сам сконструировал уникальный печатный станок, и в 1975 году начал штамповать банкноты, причем самые трудные для подделки 25 и 50 рублей. И все его купюры поражали высоким качеством. Арестован Баранов был в 1977 году на колхозном рынке Черкесска. Как он признался на допросе, за два года он изготовил фальшивок на сумму более 33,5 тыс. р. Баранов получил 12 лет лишения свободы. Самое интересное, после ареста Баранов передал Гознаку свой рецепт раствора для травления меди, которым Гознак пользовался более 15 лет, а раствор так и называли, "барановский". Отсидев, Виктор Баранов стал бизнесменом.
Но все это время мы говорили про подделку бумажных денег, но ведь есть еще и монеты. Понятное дело, что 5 копеек 2009 года кто-то вряд ли будет подделывать, а вот те же поддельные 5 коп, скажем, прошлого века, можно сбыть доверчивому нумизмату за неплохую цену. Не говоря уже о выдаче подделки за антикварную вещь (золотую или серебреную монету прошлых веков)… Что касается изготовления поддельных монет, то их изготовление может осуществляться путем:
отливки, чеканки новым штемпелем, сделанным фальшивомонетчиком, незаконного использования старого штемпеля с внесением в него некоторых изменений, создания гальванопластической копии, соединения лицевой и оборотной сторон двух подлинных монет разных типов (и получения таким способом монеты якобы неизвестного образца), перегравировки подлинной монеты, спиливания отдельных букв или знаков с последующей припайкой других.
Стоит сказать, что фальшивые монеты обладают низкой пробой золота и серебра или заменой последних медью или бронзой с последующей позолотой или серебрением. По пробе и весу подделка и распознается.
Подделка векселей. Бланки векселей имеют высокую степень защиты. Они печатаются на бумаге высокого качества, содержащей водяные знаки и защитные волокна красного цвета. Краска, которой печатаются серия и номер, обладает магнитными свойствами.
Однако с развитием научно-технического прогресса, широким распространением компьютеров и другой оргтехники резко возросло число фактов изготовления поддельных ценных бумаг для совершения хищений денежных средств. Для подделки используются типографская и копировально-множительная техника и капельно-струйные печатающие устройства. Несмотря на высокую степень защиты векселей, подделки достигают значительного сходства с подлинниками.
Случаи массовой подделки векселей впервые получили весной 1996г. Тогда же стали подделывать и векселя Минфина. Совершению мошеннических операций с этими векселями способствовала сложная и дорогостоящая процедура проверки этих векселей. В настоящее время отмечен резкий рост числа преступлений, совершенных с применением поддельных векселей Сбербанка России, Минтопэнерго и других эмитентов.
Различают полную и частичную подделку векселей. При полной подделке изготавливается полностью фальсифицированный вексель. При частичной подделке фальсифицируются отдельные реквизиты векселя - подпись (печать) плательщика, другие обязательные надписи.
Преступления, совершаемые с использованием похищенных подлинных бланков векселей. В бланки вносятся заведомо ложные сведения об их выдаче и векселедержателях, проставляются оттиски поддельных печатей.
Преступниками для проведения крупномасштабных мошеннических операций используются подлинные бланки векселей сберегательного банка России, ксерокопии векселей Главного управления федерального казначейства Министерства финансов России, Минтопэнерго. В различных регионах периодически появляются фальшивые векселя на несколько миллиардов рублей каждый, выпущенные от имени различных коммерческих структур (Новосибирский филиал "Главмосстройбанка", ИЧП "Макаренко", фирма "Катя"). Отмечаются случаи обращения векселей с поддельным авалем, совершенным от имени Сбербанка России.
Рассмотрим пример судебной практики суда Дзержинского района г. Новосибирска.
Так, у Мальцева А.А. возник умысел на изготовление в целях сбыта и сбыт в крупном размере поддельного простого векселя, являющегося ценной бумагой, при этом с целью реализации данного умысла, Мальцев А.А. в период до 22.02.2006 года приобрел у неустановленного лица поддельные клише печатей Новосибирского филиала ЗАО Коммерческого банка «К» и ОАО «С».
Продолжая реализацию своего умысла, Мальцев А.А., действуя умышленно, в период до 01.12.2006 года, в неустановленном месте, используя заранее приобретенный типографский бланк простого векселя, изготовил поддельный простой вексель № 0015683 векселедателя Новосибирского филиала ЗАО Коммерческий банк «К» на сумму 15000000 рублей, указав дату его составления 05.09.2006 года, срок платежа по предъявлению, но не ранее 31.08.2007 года, при помощи оргтехники нанес основные реквизиты простого векселя, заранее приобретенным поддельным клише поставил оттиск печати Новосибирского филиала ЗАО Коммерческого банка «К», расписался за векселедателя, указав в качестве первого векселедержателя ОАО «С», поставил заранее приобретенным поддельным клише оттиск печати ОАО «С», а также расписался за индоссанта.
Изготовленный в целях сбыта поддельный вексель Мальцев А.А. стал незаконно хранить по месту своего жительства после чего, продолжая свой умысел, направленный на сбыт поддельного простого векселя, являющегося ценной бумагой, Мальцев А.А., действуя умышленно, в вечернее время 01.12.2006 года незаконно сбыл, передав в качестве обеспечения обязательства по устному договору, изготовленный поддельный простой вексель № 0015683 векселедателя Новосибирского филиала ЗАО Коммерческий банк «К» на сумму 15000000 рублей.
Действия Мальцева А.А. были квалифицированны по ч.2 ст.186 К РФ - изготовление в целях сбыта поддельных ценных бумаг в валюте Российской Федерации, хранение в целях сбыта, сбыт заведомо поддельных ценных бумаг в валюте Российской Федерации, совершенные в крупном размере.
Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 20.04.1994г «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» ( ред. Постановление Пленума ВС РФ от 17.04.2001 № 1. от 06.02.2007 №7.) При решении вопроса о наличии в действиях лица состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, необходимо установить, являются ли денежные купюры, монеты или ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами.
В тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее её участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированны как мошенничество.
Переходим к рассмотрению такого вида действия как сбыт поддельных денег и ценных бумаг.
Сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средств платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных следует квалифицировать по ст. 30 УК РФ и ст.186 УК РФ.
Стоит отметить, что места и способы сбыта российских денег существенно отличаются от таковых иностранной валюты. Вариабельность способов и мест сбыта рубля, как основного платёжного российского средства, объясняется широтой его хождения.
Конечно, нередко сам субъект, изготовивший поддельные денежные знаки или ценные бумаги, их же и сбывает. Однако преступление будет завершено и квалифицируется как оконченное преступление, если лицо, изготовившее фальшивки с целью сбыта, было задержано ещё до того, как успело их сбыть. Соответственно, преступление будет иметь место и в случаях, когда сбытом поддельных купюр или ценных бумаг занимается лицо, не состоявшее в сговоре на их изготовление, даже если эти подделки оказались у него на руках в силу каких либо случайных обстоятельств.
Рассмотрим пример из судебной практики суда г. Искитим Новосибирской области.
Так, 12 июня 2010 года в утреннее время у находящейся в павильоне магазина «Организация», у Сорокиной В. Г. возник преступный умысел, направленный на сбыт заведомо поддельного банковского билета Центрального банка Российской Федерации достоинством 5 000 рублей, Реализуя свои преступные намерения, 12.06.2010 года в 15 часов 30 минут Сорокина В. Г., предвидя общественно - опасные последствия, придя в павильон магазина «Организация», расположенный на привокзальной площади и, действуя умышленно из корыстных побуждений, используя заведомо поддельную денежную купюру достоинством 5 000 рублей в качестве средства платежа, передала ее работнику данного магазина - продавцу Ивановой О.Е. в качестве заработной платы последней. В последующем данная денежная купюра была изъята сотрудниками милиции. Согласно заключению эксперта от 01.07.2010 года билет банка России достоинством 5 000 рублей изготовлен не предприятием Гознак. Исследованный билет изготовлен способом капельно-струйной печати.
Действия Сорокиной В.Г. были квалифицированы как сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, по ч. 1 ст. 186 УК РФ.
Ещё один вариант сбыта заведомо известных поддельных денежных купюр.
Рассмотрим пример из судебной практики суда Железнодорожного района г. Новосибирска.
Так, Федерюк А.С., находясь на привокзальной площади "Гарина-Михайловского" около Железнодорожного вокзала "Новосибирск-Главный", из корыстных побуждений, вступил в преступный сговор с неустановленным следствием лицом, направленный на сбыт заведомо поддельного банковского билета Центрального банка, Российской Федерации. Реализуя данный умысел, Федерюк А.С. и неустановленное лицо, действуя из корыстных побуждений, согласно распределённым ролям, передало Федерюк А.С. заведомо поддельный банковский билет Центрального банка Российской Федерации, достоинством 1000 рублей, изготовленный, согласно заключению эксперта ЭКЦ ГУВД, не предприятием Гознак, а способом цветной струйной печати, после чего Федерюк А.С., действуя с целью сбыта заведомо поддельного банковского билета Центрального банка Российской Федерации, а именно вышеуказанной купюры, достоинством 1000 рублей, обратился к продавцу находившегося поблизости киоска И., предъявив к оплате полученный от неустановленного лица заведомо поддельный банковский билет, указанный выше. И., установив, что предъявленный Федерюком А.С. к оплате банковский билет Центрального банка Российской Федерации, достоинством 1000 рублей, является подложным, обратилась к сотрудникам милиции, которые задержали Федерюка А.С, а поддельный банковский билет Центрального банка Российской Федерации, достоинством 1000 рублей был изъят. Действия Ферарюк А.С.были квалифицированы как сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, по ч. 1 ст. 186 УК РФ.
2.2 Субъективные признаки изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг
По отношению к объективной стороне преступления субъективная сторона выражает внутреннюю сущность преступления. Для более точного понимания содержания субъективной стороны рассматриваемого преступления, немного остановимся на том, что же такое вина, цель и мотив в юридическом понимании.
Содержание субъективной стороны раскрывается с помощью таких юридических признаков, как:
) вина;
) мотив;
) цель.
Вина является обязательным признаком, а мотив и цель - дополнительными (факультативными) признаками субъективной стороны преступления.
Субъективная сторона является частью состава преступления как основания уголовной ответственности. Она позволяет разграничить сходные по объективным признакам преступления. Субъективная сторона учитывается при назначении наказания.
Вина - психическое отношение лица к совершаемому им общественно опасному деянию предусмотренному уголовным законом.
Вина является одним из принципов, закрепленных в УК РФ (ст. 5). Данный принцип означает, что лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные деяния и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина.
Объективное вменение, то есть уголовная ответственность за невиновное причинение вреда, не допускается.
Социальную сущность вины составляет антисоциальная (при умысле) или недостаточно выраженная социальная установка лица (при неосторожности) относительно важнейших ценностей общества.
Содержание вины образуют интеллектуальный и волевой элементы. Предусмотренные законом сочетания этих элементов образуют две формы вины - умысел и неосторожность. Виновным в преступлении признается только лицо, совершившее деяние умышленно или по неосторожности.
Видами умысла УК РФ (ст. 25) называет прямой умысел и косвенный умысел.
Преступление признается совершенным с прямым умыслом, если лицо осознавало общественную опасность своего деяния, предвидело возможность или неизбежность наступления общественно опасных последствий и желало их наступления.
В преступлениях с формальным составом лицо осознавало общественную опасность своего деяния и желало его совершить.
Осознание общественной опасности деяния и предвидение возможности или неизбежности наступления общественно опасных последствий являются интеллектуальными элементами прямого умысла, а желание - его волевым элементом.
Преступление признается совершенным с косвенным умыслом, если лицо осознавало общественную опасность своего деяния, предвидело возможность наступления общественно опасных последствий и не желало, но сознательно допускало эти последствия либо относилось к ним безразлично.
В преступлениях с формальным составом косвенный умысел исключается.
Осознание общественной опасности своего деяния (первый интеллектуальный элемент) при косвенном умысле имеет то же содержание, что и при прямом умысле. Однако характер предвидения наступления общественно опасных последствий (второго интеллектуального элемента) при косвенном умысле имеет свое отличие: лицо предвидит только возможность наступления общественно опасных последствий.
Сознательное допущение общественно опасных последствий или безразличное к ним отношение - волевой элемент косвенного умысла. Именно в волевом элементе заключается основное различие между прямым и косвенным умыслом.
Цель преступления - мысленная модель будущего результата, к достижению которого стремится лицо, совершившее преступление.
Мотив и цель имеют троякое значение, то есть могут быть обязательным признаком основного или квалифицированного состава преступления либо могут учитываться при назначении наказания в качестве обстоятельства, отягчающего или смягчающего наказание.
Субъективная сторона изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг представляет собой психическое отношение лица к совершаемому им общественно опасному деянию, характеризуется виной в форме прямого умысла и обязательной целью - сбытом. При этом хранение, перевозка поддельных денег или ценных бумаг по неосторожности, например, в результате небрежного хранения обнаруженной фальшивой купюры вместе с подлинными, не образует состава преступления. Но изготовление поддельных денег или ценных бумаг будет оконченным преступлением независимо от осуществления цели сбыта, в случае изготовления хотя бы одного денежного знака или ценной бумаги. Из этого следует, что именно цель из дополнительного признака субъективной стороны становится основным и обязательным, так как в диспозиции статьи указано: «Изготовление в целях сбыта …».
Рассматриваемое преступление совершается только с прямым умыслом. Виновный сознает, что изготавливает поддельные деньги или ценные бумаги с целью сбыта или сбывает их и желает этого. Цель сбыта является обязательной. Поэтому, если указанная цель не установлена либо поддельные деньги и ценные бумаги изготовлены в иных целях (например, для проверки профессионального мастерства), в действиях изготовителя последних нет состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. Наличие или отсутствие умысла на сбыт поддельной валюты в таких случаях выясняется путем установления ряда обстоятельств. Например, необходимо обратить внимание на количество поддельных денежных знаков или ценных бумаг. Обнаружение у одного лица единичной фальшивки при подавляющем большинстве подлинных банкнот, как правило, свидетельствует о том, что они приобретены случайно. Вместе с тем, если, например, в портмоне подлинные купюры лежат отдельно от фальшивок, то данное обстоятельство может свидетельствовать о том, что данное лицо знает о том, что имеет при себе поддельные деньги. Не подлежит уголовной ответственности лицо, которое не знало, что сбываемые им банкноты или ценные бумаги являются фальшивыми.
В 2003 году сотрудниками ОБЭП Октябрьского района г. Новосибирска за сбыт поддельных денежных купюр номиналом 500 рублей задержан гражданин «К». В ходе дальнейшего разбирательства по возбужденному уголовному делу было установлено, что поддельную купюру «К» взял у своего брата «Н», для приобретения алкоголя и сигарет. О том, что купюра поддельная «К» знал, также он был осведомлён о факте её изготовления братом на их домашнем компьютере и принтере. «Н», в свою очередь, предупредил «К» о подделке. В результате, за сбыт фальшивой купюры «К» был признан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.1 ст. 186 УК РФ, а вина его брата «Н» не была установлена, так как при допросе он показал, что изготовил 500- рублёвую денежную купюру исключительно в целях использования закладки для книг, и сбывать её «Н» не собирался, несмотря на то, что проведённой специалистами Экспертно-Криминалистического центра при ГУВД по Новосибирской области экспертизой установлено её максимальное сходство с подлинными банкнотами.
Фальшивомонетничество является оконченным преступлением, если с целью последующего сбыта, изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага, а при сбыте выпущена в обращение хотя бы одна подделка, независимо от числа подготовленных для сбыта.
Действия курьеров, осуществляющих транзит криминальной продукции от изготовителя до оптовых и непосредственных распространителей, и лиц, осуществляющих заранее обещанное хранение фальшивых денежных знаков или ценных бумаг, представляют собой фрагмент сбыта. В данном случае имеет место разделение ролей в преступных группах.
Приобретение заведомо подложных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта образует для приобретающей стороны приготовление к сбыту поддельных денег или ценных бумаг. Уголовной ответственности за сбыт поддельных денег или ценных бумаг подлежат и лица, ставшие обладателями фальшивок при случайных обстоятельствах, сознающие это и, тем не менее, использующие их как подлинные. Разоблачение обмана при попытке сбыта фальшивых денег или ценных бумаг заставляет квалифицировать действия виновного как покушение на сбыт. Однако, если это лицо к тому же изготовляло с целью сбыта эти поддельные денежные знаки или ценные бумаги, ответственность наступает за оконченное преступление - изготовление с целью сбыта. Изготовление с целью сбыта, а равно сбыт поддельных денег или ценных бумаг совершаются с прямым умыслом, отсутствие при изготовлении цели сбыта исключает уголовную ответственность. Это бесспорные признаки субъективной стороны данного преступления.
Субъект преступления - это лицо, совершившее общественно опасное деяние (преступление), и способное в соответствии с уголовным законодательством нести за него уголовную ответственность.
Субъект преступления, как известно, - это один из элементов состава преступления. Содержание этого элемента составляют характеристики, относящиеся к лицу, которое совершило общественно опасное деяние и подлежит уголовной ответственности.
Законом установлены критерии, которые позволяют решать вопрос о наличии или отсутствии в составе преступления такого элемента, как субъект преступления. В соответствии со ст. 19 УК РФ "уголовной ответственности подлежит только вменяемое физическое лицо, достигшее возраста, установленного настоящим Кодексом". В данной норме приведены признаки субъекта преступления: 1) физическое лицо, 2) вменяемость, 3) достижение возраста, с которого наступает уголовная ответственность.
Из статьи 19 УК РФ следует, что субъектом преступления может быть только человек, биосоциальное существо - физическое лицо. Под физическим лицом понимаются граждане России, иностранцы и лица без гражданства. Юридические лица в качестве субъекта преступления российским уголовным законодательством не рассматриваются. Это же относится к неодушевленным предметам и животным. Поскольку субъект преступления - это всегда человек, то необходимо принимать во внимание те его качества или особенности, которые могут иметь определенное значение при привлечении к уголовной ответственности: например состояние здоровья, семейное положение и др.
Для уголовно-правовой оценки совершенного деяния важное значение имеют особенности личности физического лица и другие, связанные с преступлением обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность, которые позволяют индивидуализировать уголовную ответственность (ст. 61, 63 УК РФ). Особенности, характеризующие личность субъекта преступления, могут быть обстоятельствами, влияющими на квалификацию преступления; они учитываются при назначении наказания и при освобождении виновного от уголовной ответственности или от наказания.
Вменяемость - это такое состояние психики чеоловека, которое характеризуется способностью осознавать фактический общественно опасный характер своих действий (бездействия) и руководить ими. Сознание (осознание) и воля (способность руководить своим поведением) - два психологических параметра, характеризующих психическое здоровье человека или болезненное его состояние, - напрямую связаны с возможностью наступления уголовной ответственности.
Из этого следует, что вменяемость предполагает, прежде всего, способность сознавать характер и значение своих действий, предвидеть их последствия. Психически здоровый человек, сознавая характер своего поведения, не теряет и способности руководить своим поведением. Вменяемость характеризуется медицинскими критериями, которые, хотя и не обозначены в законе, подразумеваются. Вменяемость не предполагает абсолютного психического здоровья, возможно и наличие и психического заболевания, но не влекущего поражения интеллектуальной и волевой сфер сознания и поступков. Вменяемость имеет важное значение для оценки поведения лица именно как преступного. Понятие вменяемости тесно связано с виной, хотя они и различны. Вменяемость является необходимой предпосылкой для установления вины. Прежде чем решать вопрос о вине, необходимо установить вменяемость лица.
Возраст - это календарный период, прошедший от рождения до любого другого хронологического периода в жизни человека. Под возрастом уголовной ответственности следует понимать такой календарный период психофизического развития личности, с которым связаны психофизические и правовые последствия для юридического статуса личности. Принято выделять такие виды возраста, как биологический, календарный, социально-правовой. Последний предполагает, что в определенный жизненный период человек располагает тем или иным уровнем социализации, соответствующими социально-психологическими изменениями, объемом и содержанием прав и обязанностей, характером, содержанием и объемом ответственности перед обществом. Исходя из этого законодатель устанавливает минимальный возрастной предел уголовной ответственности, принимая при этом во внимание уровень медико-биологического, социально-психологического развития, криминологических показателей и принципов уголовного права.
При установлении возраста уголовной ответственности законодатель руководствуется положением о том, что к моменту его достижения подросток может понимать общественно опасный характер своих действий, и осознано руководить своим поведением.
Возраст уголовной ответственности как признак субъекта преступления определяется на основе данных подростковой психологии. В основу критериев такой ответственности положены возрастные особенности несовершеннолетнего, накопление им жизненного опыта, формирование правосознания и уровня воспитания, которые к достижению совершеннолетия, а в ряде случаев гораздо раньше, дают возможность осознавать и осмысленно выбирать в жизненных ситуациях непреступные формы поведения.
Характеризуя субъекта преступления предусмотренного ст.186 УК РФ можно сказать, что в его качестве может быть любое вменяемое, физическое лицо (гражданин России, иностранец, апатрид), достигшее 16-летнего возраста и совершившее преступление, как на территории России, так и за её пределами в соответствии с положениями ч. 3 ст. 12 УК РФ.
В настоящий момент на личностные характеристики преступника оказывает огромное влияние модернизация усовершенствование техники и повышение технической грамотности, особенно среди молодого поколения. Что может привести к вовлечению несовершеннолетних в преступную деятельность, либо их ранней криминализации.
В отдельных случаях фальшивомонетчики в целях овладения необходимыми практическими навыками поступали на работу в полиграфическое предприятие.
Рассмотренные объективные и субъективные признаки состава преступления дают четкую картину для правильной квалификации преступления. Исчерпывающе обозначена объективная сторона, конкретный перечень предметов преступления. Необходимо заметить, что законодатель не стоит на месте и старается внести поправки и изменения в соответствии со сложившейся обстановкой преступлений в сфере экономики.
.3 Квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг
Квалифицирующими признаками изготовления, хранения, перевозки или сбыта (ч. 2 ст. 186 УК РФ) являются те же деяния совершенные в крупном размере.
Отягчает ответственность (ч.2 ст. 186 УК РФ) за совершенное деяние крупный размер поддельных денег или ценных бумаг. Признание фальшивомонетничества в крупном размере зависит от оценки фактических обстоятельств изготовления либо сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг: количества подделок (изготовленных или сбытых), их номинала, объема заготовленных для фальшивомонетничества исходных материалов (бумага, краска и др.). Этот квалифицирующий признак устанавливается в соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ, где сказано:
- крупный размер ущерба превышает 1 500 000 руб.;
особо крупный размер ущерба 6 000 000 руб.
Особо квалифицирующим видом изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг (ч. 3 ст. 186 УК РФ) является его совершение организованной группой. Основными признаками организованной группы являются ее устойчивый характер и предварительное объединение для совершения преступления. Каждый член группы в рамках состоявшегося соглашения осознает совместный характер действий, полностью или частично выполняет действия, составляющие объективную сторону преступления.
Организованные преступные группы фальшивомонетчиков имеют следующее разделение ролей: одни занимаются организацией и маркетинговыми исследованиями, вторые только изготовляют криминальную продукцию, третьи занимаются транспортировкой, четвертые сбывают криминальную продукцию. Выполняя общий замысел, каждое функциональное звено действует самостоятельно.
Основными признаками организованной группы являются ее устойчивый характер и предварительное объединение для совершения преступления. Поэтому формирование преступной группы фальшивомонетчиков состоит в том, что ее деятельности предшествует предварительный сговор, соглашение между участниками на совместное изготовление, хранение, перевозке или сбыт поддельных денег.
Исполнителем признаётся лицо, непосредственно совершившее преступление, либо непосредственно участвовавшее в его совершении совместно с другими лицами (соисполнителями), а также лицо, совершившее преступление посредством использования других лиц, не подлежащих уголовной ответственности в силу возраста, невменяемости или других обстоятельств, предусмотренных настоящим Кодексом.
Организатором признаётся лицо, организовавшее совершение преступления или руководившее его исполнением, а равно лицо, создавшее организованную группу или преступное сообщество (преступную организацию ) либо руководившее ими.
Подстрекателем признаётся лицо, склонившее другое лицо к совершению преступления путём уговора, подкупа угрозы или другим способом.
Пособником признаётся лицо, содействовавшее совершению преступления советами, указаниями, предоставлением информации, средств или орудий совершения преступления либо устранением препятствий, а также лицо заранее обещавшее скрыть преступника, средства или орудия совершения преступления, следы преступления, либо предметы, добытые преступным путём, а равно лицо, заранее обещавшее приобрести или сбыть такие предметы.
Предметом данного преступления являются находящиеся в обращении деньги, ценные бумаги (вексель, чек и т.д.), иностранная валюта, ценные бумаги в иностранной валюте.
В Постановлении Пленума ВС РФ от 28.04.94 № 2 (ред. 06.02.2007 № 7) «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг», содержатся следующие разъяснения:
а) изготовление с целью сбыта или сбыт изъятых из обращения (монеты старой чеканки, советские деньги, отмененные денежными реформами, и т.п.) и имеющих лишь коллекционную ценность денег не образуют состава преступления, предусмотренного данной статьей, и должны при наличии к тому оснований квалифицироваться как мошенничество;
б) как покушение на мошенничество должна квалифицироваться подделка с целью сбыта или незаконного получения выигрыша билета денежно-вещевой лотереи;
в) в тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия должны квалифицироваться как мошенничество. Объективную сторону преступления составляют изготовление в целях сбыта, а также сбыт поддельных денег или ценных бумаг.
Изготовление заключается как в полном воспроизводстве любым способом соответствующего банковского билета или металлической монеты, так и в частичной подделке денежных купюр или ценных бумаг (переделка номинала подлинного денежного знака, подделка номера, серии облигации и других реквизитов денег и ценных бумаг). При этом изготовление фальшивых денежных знаков или ценных бумаг является оконченным преступлением, если с целью последующего сбыта лицом изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага, независимо от того, удалось ли осуществить сбыт фальшивки. Выражаясь юридическим языком состав преступления, предусмотренный ст. 186 УК РФ формальный.
3. ПРОБЛЕМЫ КВАЛИФИКАЦИИ ИЗГОТОВЛЕНИЯ, ХРАНЕНИЯ, ПЕРЕВОЗКИ ИЛИ СБЫТА ПОДДЕЛЬНЫХ ДЕНЕГ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ
.1 Отграничение изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг от мошенничества
В судебной практике нередко возникают вопросы, связанные с правильным применением ст. 186 УК РФ, предусматривающей ответственность за изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, приводит к необоснованному привлечению к уголовной ответственности. Если обратиться к Постановлению Пленума ВС РФ от 28.04.94 № 2 (ред. 06.02.2007 № 7) « О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» который разъясняет на основании чего одно из деяний предусмотренных объективной стороной преступления квалифицировать как изготовление, хранение, перевозка или сбыт, а другое как мошенничество. В тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия должны быть квалифицированы как мошенничество. Изготовление таких поддельных денежных знаков будет квалифицироваться как приготовление к мошенничеству.
Как мошенничество квалифицируются также изготовление, хранение, перевозка или сбыт денежных знаков и ценных бумаг, изъятых из обращения (монет старой чеканки, советских денег, отмененных денежными реформами, и т.п.) и имеющих лишь коллекционную ценность.
Сбыт - это использование поддельных денег в качестве как будто настоящего платёжного средства. Выходит, сбыт имеет место тогда, когда получающая поддельные деньги сторона полагает их настоящими, и, стало быть, объективное свойство платёжного средства во многом зависит об субъективного их восприятия тем, к кому они переходят. Зависит во многом, но не полностью, поскольку, как правильно заключил Пленум Верховного Суда РФ от 28.04. 1994 г. №2( ред. 06.02.2007 № 7 ) «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» (ред. от 17.04.2001 № 1, ред. 06.02.2007 № 7 ) при решении вопроса о наличии либо отсутствии в действиях лица обсуждаемого состава преступления, необходимо установить, являются ли денежные купюры, монеты или государственные ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, средству и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Поэтому пусть даже и деньги будут поддельными, и желание расплатиться ими, равно как факт реализации этого желания доказаны, и получившее подделку лицо искренне считало их настоящими, однако если плохо «нарисованные» дензнаки никак не «тянут» на средство платежа, состава сбыта фальшивых денег нет.
Исходя из изложенного хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг можно условно разделить на два вида:
а) сбыт, перевозка, хранение поддельных денег или ценных бумаг, имеющих существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами;
б) сбыт, перевозка, хранение поддельных денег или ценных бумаг, явно не соответствующих подлинным, что исключает их участие в обращении.
В первом случае налицо признаки преступления, предусмотренного ст. 186 УК, во втором - предусмотренного ст. 159 УК (мошенничество). Таким, образом, при привлечении лица к ответственности за сбыт, перевозку, хранение поддельных денежных знаков или ценных бумаг в первом случае внимание акцентируется на нарушении им общественных отношений в сфере кредитно - денежного обращения, во втором - на нарушения в отношений собственности.
Но ведь и в первом случае причиняется имущественный вред тем или иным физическим или юридическим лицам. Однако он остается за рамками квалификации содеянного. Нарушенные таким преступлением отношения собственности выпадают из поля зрения правоприменителя.
Незаконное изготовление поддельных денежных знаков и ценных бумаг есть состав формальный. Статья 186 УК РФ не принимает в расчет возможные последствия преступления. Они не имеют значения для квалификации этого преступления, которое признается оконченным с момента изготовления или сбыта поддельных денежных денег и ценных бумаг. Объективно такое использование всегда выражается в завладении преступником имуществом юридического или физического лица. Следовательно, причинение имущественного ущерба является неизбежным последствием данного деяния. Если указанные лица, не зная, что полученные ими денежные знаки или ценные бумаги являются поддельными, используют их для расчетов с другими лицами, имущественный ущерб будет причинен тому лицу, которое обнаружит поддельные знаки в своем владении, если невозможно установить, от кого они к нему поступили.
Названные последствия не включены в диспозицию ст. 186 УК и не находят отражения при квалификации такого преступления. Вряд ли это справедливо по отношению к лицам, чьи имущественные интересы нарушены указанным преступлением.
Завладение чужим имуществом с использованием поддельных денежных знаков или ценных бумаг в качестве средства платежа совершается путем его противоправного безвозмездного изъятия и обращения в пользу виновного путем введения потерпевшего в заблуждение относительно подлинности даваемых взамен денежных знаков или ценных бумаг, т.е. путем обмана или злоупотребления доверием.
При анализе субъективной стороны сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг можно сделать вывод, что в основе действий лица, совершающего преступление, предусмотренное ст. 186 УК, в большинстве случаев лежит стремление материально обогатиться за счет имущества юридического или физического лица, которому он сбывает поддельные денежные знаки или ценные бумаги, что свидетельствует о корыстной направленности его умысла.
Таким образом, лицо, сбывая поддельные денежные знаки или ценные бумаги, нарушает и охраняемые уголовным законом отношения собственности, что выражается:
в противоправном безвозмездном изъятии и обращении в свою пользу чужого имущества с использованием обмана или злоупотребления доверием;
в причинении имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества;
в совершении указанных действий с корыстной целью.
При этом умыслом виновного охватывается, как факт сбыта поддельных денег или ценных бумаг, так и факт противоправного завладения им чужим имуществом.
Следовательно, лицо, используя поддельные денежные знаки или ценные бумаги в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже, одним действием совершает фактически два преступления: незаконный сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг и завладение в форме мошенничества. Для правильной квалификации его действий необходимо определить, с каким правовым явлением мы имеет дело: идеальной совокупностью преступлений или конкуренцией норм.
При совокупности преступлений лицо, в соответствии с ч. 1 ст. 17 УК, несет уголовную ответственность за каждое совершенное преступление по соответствующей статье или части статьи УК.
Если признать содеянное совокупностью преступлений, действия лица по сбыту поддельных денежных знаков или ценных бумаг следует квалифицировать по ст. ст. 159 и 186 УК - если поддельные деньги или ценные бумаги имеют существенное сходство с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Если они такого сходства не имеют, действие квалифицируется только по ст. 159 УК.
Однако Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. №2 « О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» (ред. от 17.04.2001 № 1, ред. 06.02.2007 № 7 ) предполагает в данном случае конкуренцию норм, так как приобретение виновным чужого имущества охватывается составом ст. 186 УК и дополнительной квалификации, по ст. 159 УК, не требует.
Такая позиция основана на правиле преодоления конкуренции норм, изложенном в ч. 3 ст. 17 УК: если преступление предусмотрено общей и специальной нормами, совокупность преступлений отсутствует, и уголовная ответственность наступает по специальной норме. То есть предполагается, что ст. 159 и ст. 186 УК соотносятся между собой как общая и специальная нормы. Так ли это?
Традиционно общей считается норма, предусматривающая ответственность за определенный крут деяний, а специальной - норма, предусматривающая частные случаи из этого круга. Общая черта норм, находящихся в конкуренции, состоит в том, что они с разной степенью обобщения и с различной полнотой предусматривают признаки одного и того же преступления. При конкуренции общей и специальной норм в составах, которые они содержат, можно выделить одинаковые признаки, при этом специальная норма находится по отношению к общей норме в логическом отношении подчинения. Учитывая, что ст. 186 УК выступает в качестве специальной нормы по отношению к ст. 159 УК, можно сделать вывод о том, что сбыт поддельных денег или ценных бумаг, имеющих существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами, представляет собой специфический вид мошенничества, момент окончания которого перенесен на более раннюю стадию. Такой вывод вполне обоснованно можно поставить под сомнение в силу того, что составы преступлений, описанные в указанных статьях УК, не соотносятся как родовой и видовой, а представляют самостоятельные преступления, характеризующиеся различными объективными и субъективными признаками.
Так, ст. 159 УК направлена на защиту собственника. На это указывает расположение указанной нормы в главе "Преступления против собственности". Статья 186 УК размещена в главе "Преступления в сфере экономической деятельности" и направлена на защиту интересов, прежде всего государства в области кредитно - денежной системы. Предметом мошенничества могут выступать исключительно ценные бумаги на предъявителя, а также денежные знаки, как находящиеся в обращении, так и изъятые из него. Предмет незаконного изготовления поддельных денежных знаков или ценных бумаг не ограничивается ценными бумагами на предъявителя при условии, что такие ценные бумаги, а также денежные знаки находятся в обращении. Основным признаком объективной стороны мошенничества является причинение имущественного ущерба собственнику или иному владельцу имущества путем противоправного безвозмездного изъятия и (или) обращения чужого имущества в пользу виновного или других лиц. Объективная сторона преступления, предусмотренного ст. 186 УК, характеризуется изготовлением, перевозкой, хранением или сбытом (фактическим пуском в обращение) поддельных денежных знаков или ценных бумаг.
Обязательным признаком субъективной стороны мошенничества выступает корыстная цель, а при изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг лицо может руководствоваться и иными мотивами.
Выбирая из двух возможных вариантов квалификации последствий сбыта поддельных денег или ценных бумаг: по совокупности преступлений, предусмотренных ст. ст. 159 и 186 УК РФ, в соответствии с ч. 1 ст. 17 УК РФ, либо сложившийся в судебной практике, основанный на правиле преодоления конкуренции общей и специальной норм, изложенном в ч. 3 ст. 17 УК РФ, возможно, следует отдать предпочтение первому варианту. Иначе, становясь на позицию соотношения ст. 159 и ст. 186 УК РФ как общей и специальной норм и последовательно проводя эту позицию в практике применения иных статей уголовного закона, следовало бы расценивать как подпадающие под действия общей и специальной норм.
Рассмотрим пример из судебной практики суда Дзержинского района г. Новосибирска.
Так, в конце ноября 2006 года у Мальцева А.А. возник умысел на хищение чужого имущества в особо крупном размере путем злоупотребления доверием. Реализуя свой умысел, Мальцев А.А., действуя умышленно, из корыстных побуждений, в дневное время 01.12.2006 года обратился к ранее знакомому Иванову П.П с просьбой о займе денежных средств в размере 13000000 рублей, при этом, Мальцев А.А., вводя Иванова П.П. в заблуждение, злоупотребляя доверием, заверил последнего о предоставлении обеспечения исполнения обязательства и возврате суммы займа в срок до 01.01.2007 года. Иванов П.П. доверяя Мальцеву А.А. и не подозревая о преступных намерениях последнего, согласился предоставить Мальцеву А.А. краткосрочный заем денежных средств в размере 13000000 рублей, передав в вечернее время 01.12.2006 года Мальцеву А.А. указанную денежную сумму. При этом Мальцев А.А., продолжая свой умысел, направленный на хищение денежных средств путем злоупотребления доверием, якобы в качестве обеспечения исполнения обязательства по возврату займа, передал Иванову П.П. поддельный простой вексель № 0015683 на сумму 15000000 рублей.
Выше было рассмотрено, как отграничить эти два преступления друг от друга и чем при этом руководствоваться, а что же в них общего? Мошенничество и сбыт поддельных денег и ценных бумаг, имеют общее сходство в родовом объекте и цели совершаемого преступления, а именно обманным путем завладеть чужим имуществом.
3.2 Отграничение изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг от подделки, изготовления или сбыта поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков
Рассматривая объективную сторону ст. 327 УК РФ, остановимся только на подделке, изготовлении и сбыте поддельных бланков.
Предметом преступления, предусмотренного ч. 1 рассматриваемой статьи, является официальный документ либо государственная награда (орден, медаль и т. п.), либо штамп, печать или бланк.
Бланк - лист бумаги, на котором каким-либо способом (чаще всего типографским) произведены оттиски со штампов или напечатаны отдельные фрагменты документов требующий дальнейшего заполнения.
Подделкой или подлогом документа, награды, штампа, печати, бланка являются:
. полное составление заведомо ложного документа либо полное изготовление поддельной награды, штампа, печати, бланка;
. полное или частичное изменение подлинного документа, награды, штампа, печати, бланка (т. е. изменение текста, числа, номера путем переправки букв, слов, фраз, цифр, перестановки их, вставки, добавления, подчистки и вытравливания с последующим обозначением на подчищенных или вытравленных местах других слов, фраз, цифр или без этого, удалением или подклейкой частей документа и т. п.).
О понятии сбыта документа говориться в комментарии к ст. 324 УК РФ, здесь имеется ввиду продажа, уплата долга. Способ приобретения или сбыта на квалификацию не влияет. Состав преступления формальный, преступление окончено с момента совершения одного из указанных действий. т. е. отчуждения их в пользу другого лица.
Предусмотренные комментируемой статьёй действия могут быть совершены только с прямым умыслом.
Теперь необходимо решить вопрос, по какой статье квалифицировать деяния совершаемые лицами, желающими быстро обогатиться либо это ст. 186 УК РФ либо это ст. 327 УК РФ, где находится та граница, которая разграничивает эти противоправные деяния? Обратимся к судебной практике.
Так, по приговору суда Борисов был признан виновным в изготовлении с целью сбыта поддельной ценной бумаги в валюте Российской Федерации в крупном размере и осужден по ч. 2 ст. 186 УК РФ.
Установлено, что Борисов по просьбе А. и Ж. за вознаграждение изготовил поддельный вексель, который последние намеревались вложить в материалы уголовного дела вместо изъятого работниками милиции. Борисову о таком намерении А. и Ж. было известно.
Признав Борисова виновным в сбыте поддельного векселя, суд указал, что формой сбыта векселя является передача его с целью вложения в материалы уголовного дела вместо изъятого работниками милиции, а также получение денежного вознаграждения за изготовление поддельного векселя.
Вместе с тем в соответствии с разъяснениями, содержащимися в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17 апреля 2001 года №1 "О внесении изменений и дополнений в Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28 апреля 1994 года №2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг", сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и тому подобное.
Фактически же судом установлено, что Борисов изготовил поддельный вексель не для последующей его реализации как ценной бумаги, а для вложения в материалы уголовного дела вместо имевшегося там векселя.
При таких обстоятельствах кассационная инстанция переквалифицировала действия Борисова с ч. 2 ст. 186 УК РФ на ч. 1 ст. 327 УК РФ.
Как видно из приведенного примера, действия виновного лица квалифицированы как подделка официального документа, предоставляющего права, в целях его использования в качестве такового, а не как средства платежа. С чем стоит, согласиться. Критерием для разграничения, в данном случае, выступает цель преступления.
Из вышеизложенного текста очень сложно сделать какой-либо конкретный вывод. В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 17.04.2001г. №1 «О внесении изменений и дополнений в Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28 апреля 1994 года №2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг", конкретно не разъяснено что можно считать грубой подделкой, какие именно качества подпадают под грубую подделку и может ли обычный человек с первого взгляда сказать, что это грубая подделка, а эта подделка высокого качества. На что именно первым делом обращает внимание эксперт проводя экспертизу денежным знакам или ценной бумаги и всегда ли необходимо заключение эксперта по данной статье.
И еще, законодатель решил разграничивать эти два состава преступления по качеству подделки потому что сбывая плохую подделку продавец и покупатель заведомо об этом знают и продавая большие партии получают огромные прибыли, а уж затем эти партии расходятся по мелким стихийным рынкам и киоскам, а там если задерживают лицо пытавшееся рассчитаться фальшивкой могут привлечь к уголовной ответственности по ст. 186 УК РФ, а в первом случае всего на всего за мошенничество ( ст. 159 УК РФ).
Что же касается отграничения от сходного по составу преступления со ст. 327 УК РФ, то, пожалуй, здесь можно сказать о цели изготовления бланков, штампов, печатей, документов, наград и их дальнейшего использования. И не всегда цель сбыть, и получить какую либо выгоду. Здесь необходимо оценить ущерб и, каким образом будет оцениваться причиненный ущерб, который может причинить лицо, посягающее на порядок управления в государстве.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Обобщая проведенное исследование, можно сделать следующие выводы.
В процессе исторического развития Российского государства денежная система изменялась: менялись монеты, появлялись банкноты. Различные правители государства проводили реформы, многие из которых оказывали сильное влияние на изменение денежной системы. Переход страны от командно-административной к рыночной многоукладной экономике, развитию предпринимательства, поощрения конкуренции, расширения внешней торговли, объективно сделали необходимым принципиальный пересмотр статей особенно касающихся преступлений в сфере экономики.
Пленум Верховного Суда Российской Федерации в постановлении от 28 апреля 1994 г. подчеркнул, что изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг представляет повышенную общественную опасность в условиях становления рыночной экономики, подрывая устойчивость отечественной валюты и затрудняя регулирование денежного обращения, Эти преступные проявления наносят существенный ущерб в социальной сфере они подрывают авторитет органов государственного управления и правоохранительных органов России, что вызывает социальное напряжение в обществе и долгосрочные криминальные последствия.
Экономическая и политическая сферы страдают взаимозависимо: снижение доверия к денежным знакам на внутреннем рынке приводит к снижению уровня управляемости макроэкономическими процессами. Снижение активности частных инвесторов на рынке ценных бумаг может иметь такие отдаленные экономические последствия, как, например, срыв осуществления проектов в производственном секторе экономики вследствие невозможности получения кредита посредством размещения ценных бумаг государственного займа. Параллельно отмечается падение доверия к денежным знакам на внешнем рынке, что искусственно увеличивает внутренний и внешний государственный долг России. Каждый указанный аспект опасен сам по себе, нанося непоправимый вред, но кроме этого, взаимодействуя, дополняя друг друга, они создают новые, более опасные негативные социальные, политические, экономические, нравственно-психологические комбинации.
Итак, денежно-кредитную систему РФ можно определить как монопольное осуществление эмиссии наличных денег; организацию денежного обращения.
Объект, на который непосредственно посягает преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 186 УК РФ, имеет сложную структуру.
Основным непосредственным объектом данного преступления являются общественные отношения, обеспечивающие право на эмиссию денег и ценных бумаг только уполномоченным кругом субъектов экономической деятельности и связанные с ними интересы, в том числе:
а) исключительное право Российской Федерации на денежную эмиссию;
б) устойчивость государственных денег и эффективное регулирование денежного обращения;
в) исключительное право на эмиссию национальной валюты, которое принадлежит другим государствам;
г) право государственных и негосударственных хозяйствующих субъектов на эмиссию ценных бумаг, выраженную как в российской национальной, так и в иностранной валюте;
д) интересы межгосударственного финансового обмена, поскольку хождение на внутреннем рынке России значительного количества поддельной иностранной валюты препятствует активному инвестированию в нашу экономику денежных средств из-за рубежа.
Дополнительным непосредственным объектом рассматриваемого преступления являются общественные отношения, обеспечивающие имущественные права потенциальных добросовестных приобретателей поддельных денег или ценных бумаг.
Поскольку составной частью объекта преступного посягательства является предмет, то в данном случае предметом преступления, будут: банковские билеты Центрального банка Российской Федерации; металлические монеты; государственные ценные бумаги; другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации; иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте.
Проблему для квалификации здесь составляет, необходимость установления находятся ли купюры и монеты в обращении или изъяты из обращения и представляют коллекционную ценность.
Объективную сторону преступления составляют изготовление, хранение, перевозка в целях сбыта, а также сбыт поддельных денег или ценных бумаг. Изготовление состоит как из полной подделки, с использованием различных технических средств, так и частичной. Важным моментом является выявление сходства поддельных купюр с подлинными по форме, размеру, цвету т.е. по качеству выполнения поделки. Грубость выполнения будет говорить о мошенничестве, рассчитанном на ограниченное количество лиц. Хранением является фактическое владение, но при выявлении хранения необходимо уточнить, как хранились поддельные купюры относительно подлинных, вместе или нет. Проблема перевозки может затрагивать как межгосударственный уровень, так и может быть ограничен одним населенным пунктом, что влечет непосредственное вовлечение разных силовых структур. Действия курьера осуществляющего транзит криминальной продукции от изготовителя к оптовым покупателям или лицам, заранее обещавшим, хранение поддельных денежных знаков или ценных бумаг представляет собой форму сбыта. Сбытом признается передача поддельных денег или ценных бумаг в качестве платежного средства за товары и услуги, размен, дарение, дача взаймы, и т. д. Преступление считается оконченным с момента передачи хотя бы одного денежного знака или ценной бумаги виновным.
С субъективной стороны изготовления, хранения, порезки или сбыта поддельных денег, ценных бумаг или иностранной валюты могут совершаться только с прямым умыслом, причем лицо осознает какой ущерб приносит государству запуская в оборот фальшивые купюры, где могут пострадать невиновные люди. Мотив для квалификации значение не имеет, а вот наличие цели является обязательным, если нет цели сбыта, то нет и состава преступления предусмотренного ст.186 УК РФ. Субъектом преступления признается физическое, вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.
При изучении материалов и написании работы выявились следующие проблемы: законодатель не закрепил такой квалифицирующий признак, как совершение деяния группой лиц по предварительному сговору; не обозначена повышенная уголовная ответственность лиц, которые работают непосредственно с деньгами (кассиры, продавцы, банковские работники).
С учетом вышеизложенного предлагаем изложить ст. 186 УК РФ в следующей редакции:
Статья 186. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.
. Без изменений.
. Те же деяния, совершенные должностным лицом -
наказываются… .
. Деяния, предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные:
а) группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;
б) преступным сообществом в крупном размере -
наказываются… .
Примечание: 1. Крупным размером в настоящей статье признается номинальная стоимость поддельных денег, ценных бумаг и иностранной валюты, превышающая шесть миллионов рублей.
. Лицо, изготовившее, перевозившее или хранящее поддельные деньги или ценные бумаги в рублях или иностранной валюте с целью сбыта, освобождается от уголовной ответственности, если оно своевременным предупреждением способствовало предотвращению осуществления сбыта и если в его деяниях не содержится иного состава преступления.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ
. Конституция Российской Федерации. Принята всенарод. голосов. 12 декабря 1993. (в ред. от 30 декабря 2008 г.). - Новосибирск: Сиб. универ. изд-во 2010. - 32 с.
. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (ред. от 4.05.2013) // СПС Консультант Плюс.
. О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг: Постановление Пленума ВС РФ от 20.04.1994 г. № 2 (ред. 06.02.2007 № 7) // Бюллетень Верховного Суда РФ. - 2001. - № 6. // СПС Консультант Плюс.
. О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РФ: Федеральный закон от 20.05.1998г // СЗ РФ. - 1998. - №26. -Ст. 3012.
. О Центральном банке Российской Федерации (Банке России): Федеральный закон от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ (в ред. от 07.02.2013г.) // СПС Консультант Плюс.
6.Архив суда Дзержинского района г. Новосибирска. Дело № 1-358/2010.
. Архив суда г. Искитим Новосибирской обл. Дело №1-763/2010.
.Архив суда Железнодорожного района г. Новосибирска. Дело № 1-67/2011.
. Архив суда г. Куйбышев Новосибирской обл. Дело № 207/2010.
.Обзор судебной практики Верховного Суда РФ за третий квартал 2002 года (по уголовным делам) (утв. постановлением Президиума Верховного Суда РФ от 4 декабря 2002 г.) // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. - март 2003 г. - №3.
. О валютном регулировании и валютном контроле: Федеральный закон (в ред. от 29.06.2004 г. № 58-ФЗ) // СЗ 05.07.2004 №27 ст. 2711
. Владимирский-Буданов М.Ф. Обзор истории русского права,- Р-н-Д, 1995. - 418 с.
. Болотский Б.С. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) /Б.С. Болотский и др.; под ред. профессора В.Д. Ларичева. - М.: Экзамен, 2002. - 470 с.
. Васильев Н.М. Фальшивые деньги в России: история и современность/ Н.М. Васильев // Финансы и кредит. - М.,1994.- №4. -С. 72-75.
. Владимирский М.Ф. Обзор истории русского права/ М.Ф. Владимирский. - Р-н-Д, 1995. - 215 с.
. Греков Б.Д. Киевская Русь. - М.: Политиздат, 1953.-.315 с.
. Галиакбаров Р.Р. Квалификация групповых преступлений. / Р.Р. Галиакбаров. - М., 1980. - 185 с.
. Грачева Ю.В., Ермакова Л.Д. и др. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / А.И. Рарог. - 6-е изд., перераб. и доп. - М.: Проспект, 2009.- 530 с.
. История СССР с древнейших времен до Великой Октябрьской революции. Т.1./. Тихомирова, Фадеева. - М., 1988. - 475 с.
. Исаев И.А. История государства и права России. - М., 1994. - 480 с.
. История государства и права. / Чистякова О.И. и Мартисевича И.Д. - М., 1985. - 420 с.
.Зимин А.А. Холопы на Руси. - М.: Наука, 1973. - 230 с.
. Конюшкин И.И. Проблемы квалификации мошенничества / И.И. Конюшкин// Уголовное право, 2000. - №2. - С. 26 - 27.
.Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Радченко В.И. и др. - М., 2005. - 811 с.
.Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Лебедев В.М. и др. - М., 2006. - 709 с.
. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. Изд. 2-е. - М., 2001. - 285 с.
. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / В.Т. Томина, В.В. Сверчкова. - 6-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт-Издат, 2010 .- 690 с.
. Маньков А.Г. Уложение 1649 года - кодекс феодального права России / А.Г. Маньков, - Л.,1980. - 255 с.
. Мельникова А.С. Денежное обращение в русском государстве. - М.: Мол. Гв., 1964. - 315 с.
. Пономарев В.Т. Тайны фальшивых денег: вчера сегодня, завтра. - Донецк: ООО ПКФ БОА, 2006. - 288 с.
. Патлаевский И. Денежный рынок от 1700 - 1762гг. - Одесса, 1968.-290 с.
.Постатейный комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / А.И. Чучаева. - М.: Юридическая фирма КОНТРАКТ, ИНФРА -М, 2009. - 560 с.
. Рогов В.А. Государственный строй Древней Руси: учебное пособие. -М., ВЮЗИ, 1999. - 325 с.
. Русский Рубль. Два века истории XIX-XX вв. - М.: Прогресс-Академия, 1994. - 510 с.
. Спасский И.Г. Русская монетная система. - Л., Аврора, 1970. - 360с.
. Сизиков М.И. История государства и права. - М.: Юридическая литература, 1997. - 410 с.
.Тарасов А. Фальшивомонетчики в России / А.Тарасов. - М., 1998. - 325 с.
.Тихомиров М.Н., Епифанов П.П. Соборное Уложение 1649 г. / М.Н. Тихомиров, П.П. Епифанов. - М., 1961. - 318 с.
. Уголовное право РФ. Общая часть. / Иногамовой-Хегай Л.В., Рарога А.И.,Чучаева А.И. - М.: Информ, 2008. - 800 с.
. Уголовное право. Общая и Особенная части: Краткий курс / Кочои С.М. - М.: КОНТРАКТ, 2010. - 570 с.
. Уголовное право России. Части общая и особенная. Курс лекций / А.И.Рарога. - М., 2008. - 630 с.
. Уголовное право России. Общая часть. Учебник. 2-е изд., испр и доп. /В.П. Ревина, - М.: Юстицинформ, 2010. - 490 с.
.Уздеников В.В. История чеканки и обращения медных пятаков образца 1723г. / В.В. Узденков //Нумизматический сборник. - М.: Наука, 1988. №17. - С.21 - 35.
.Уздеников В. В. Монеты России 1700-1917. г. - М.: Конрос-информ, 2004. - 325 с.
. Финансовая грамотность. Личные деньги. 19.10.2009. http:/www/personalmoneu.ru.
. Черниловский З.М. Всеобщая история государства и права, - М.:«Юристъ», 1996. - С 7 - 9.
. Юхт А. И. Русские деньги от Петра Великого до Александра I. - М.: Финансы и статистика, 1994. - 230 с.