-year post graduate student of Financial University under the Government RF
Аннотация
кризис дестабилизация цикл
Данная статья посвящена анализу фундаментальных причин экономических кризисов и циклов. В статье рассмотрена социально-философская сущность этих феноменов, выведенная на основе теории организации социально-экономических систем. В соответствии с изложенными теоретическими положениями представлены основные особенности, а также факторы роста и дестабилизации социально-экономической системы, лежавшие в основе мирового экономического кризиса 2008-2009гг.
Summary: The article is devoted to the analysis of fundamental causes of economic crises and cycles. In this article the social and philosophical essence of this phenomena is observed, based on the social and economic system organization theory. According to considered theoretical positions the main features and growth and destabilization factors of social and economic system, laid in the basis of the world economic crisis of 2008-2009, are represented.
Кризис в переводе с греческого языка означает «поворотный пункт», «резкий крутой перелом», «тяжелое переходное состояние». До начала XX в. слово «кризис» наиболее применимо было у врачей. В XVII-XVIII вв. понятие «кризис» стало использоваться применительно к процессам, происходящим в обществе - военным, политическим кризисам. При этом использовалось почти неизмененное значение кризиса, взятое из медицины. Наконец, в XIX в. данное понятие перешло в экономику. В то время доминировала классическая школа в политэкономии, и слово «кризис» означало нежелательную фазу развития капиталистической системы. Сегодня слово «кризис» для многих ассоциируется именно с общественными процессами.
Для понимания сути экономических кризисов рассмотрим социально-философскую сущность данных явлений. Для социальной системы, которой является экономика, кризис представляет собой отклонение от линейного развития. Кризисное состояние социальной системы - это состояние отличное от организованного порядка или равновесия. Такое состояние можно назвать дезорганизацией. Дезорганизация проявляет себя в качестве нарушения порядка или разрушения сложившегося равновесия. Порядок есть установленные взаимоотношения между планируемыми процессами и спонтанными. Когда такое равновесие не соблюдается, начинается кризис.
За много веков человек выстроил «глобальную социальную организацию» [5], «вторую природу» [5], неотъемлемой частью которой является экономика, обеспечивающая процесс мобилизации и распределения ресурсов для поддержания функционирования системы. Такая тотальная организация, ставшая средой обитания для человека, характеризуется следующими критериями: 1) усложнением организационных процессов, 2) усилением взаимозависимости всех элементов системы, 3) укоренением изменений, 4) нарастанием неопределенности. Действие этих четырех факторов приводит к неизбежности кризиса в системах социальной организации.
Социально-экономическая организация, есть установленный баланс между синергетическими, синкретическими и энтропическими факторами [5] (см.рисунок 1):
·Синергетические факторы - движущие факторы развития социальных систем
·Синкретические факторы - факторы, приводящие в равновесие систему
·Энтропические факторы- факторы разрушающие сложившийся порядок
Рисунок 1- Схема. Элементы социальной организации.
Следовательно, равновесие в социально-экономических системах (СЭС), в том числе и экономическое равновесие, будет устанавливаться как баланс этих трех факторов. В случае если действие синкретических факторов недостаточно для нивелирования энтропического воздействия или сильного влияния синергетических факторов на систему, тогда наступает дезорганизация или кризис.
Таким образом, кризис есть нестабильное состояние социально-экономической системы вследствие непреодолимого воздействия дезорганизующих или синергетических факторов на социальную или экономическую целостность, выведшее ее из равновесия и не предотвращенное посредством балансирующих факторов.
Можно выделить следующий набор факторов, которые относятся к факторам роста (синергетическим), фактором балансирующим (синергитическим) и факторам дестабилизации (энтропиическим) в экономике (см. таблицу 1).
Таблица 1 - Характеристика факторов социальной организации
Источник: авторский анализ
Главный синкретический фактор в экономике- это иерархия, воплощением которой в социальных системах является государство. Государство, обладающее законной легитимной властью, должно способствовать установлению равновесия в социально-экономических средах. Существуют различные инструменты, обеспечивающие равновесие, т.е. обладающие синкретическим эффектом. Основными такими инструментами являются установление и развитие эффективной институциональной среды и законодательной базы, которые способствуют созданию оптимальных условий для проявления синергетических факторов, таких как конкуренция, перелив капитала, осуществление инвестиций, и сдерживают негативное влияние дезорганизующих факторов.
Основным синергетическим фактором в рыночной экономике справедливо назвать конкуренцию. Соперничество конкурентов на рынках благ, ресурсов, капитала является одним из главных факторов экономического роста.
В отношении энтропикческих факторов, приводящих к кризису социальной среды, трудно выделить основные, наиболее часто становящимися причинами дезорганизации. В частности в отношении России ученые такие, как Дугин И.Г., Пригожин А.И., Панов Е.Г. выделяют социальные патологии, которые становятся источником социально-экономической дезорганизации. К такого рода социальным патологиям относят, к примеру, демотивацию населения, «которая ведет к бездействию, а бездействие ведет к нищете, социальной управляемости»[2], становящейся одним из главных экономических «энтропиков» страны.
Таким образом, сутью кризиса социально-экономической системы является нарушение организации системы вследствие влияния энтропических факторов или же неконтролируемого воздействия факторов роста на социально-экономическую среду в условиях недостаточного балансирующего действия синкретических факторов.
Проблема экономических кризисов тесно связана с теорией цикличности. Дезорганизация системы приводит, либо к ее разрушению, либо выходу на качественно новый уровень. А, следовательно, кризисное состояние системы сменяется новой фазой развития, на смену дезорганизации приходит новая организация. Такую смену состояний организации называют циклом, а сам процесс движения от одного состояния к другому - цикличностью.
В экономической теории различными школами представлено более десятка концепций причин экономических кризисов и циклов, которые могут быть рассмотрены через призму взаимодействия энтропических, синергитичесих и синкретических факторов. Ввиду большого количества теорий, объясняющих экономические циклы и кризисы, возможно провести их классификацию на основе следующих критериев:
1.Соотношение факторов, вызывающих кризисные явления. Такие факторы можно разделить на эндогенные и экзогенные. Тогда исследователей, занимающихся изучением конъюнктурной динамики условно можно разделить на две группы. Первые считают, что экономические циклы являются следствием случайных воздействий на экономику серии независимых экзогенных импульсов. К представителям этого направления относятся наиболее авторитетные ученые современной западной неоклассической школы. Основатель этого подхода в экономике - советский экономист Слуцкий Е.Е. Представители второго направления считают, что цикл изначально присущ экономической системе и является «эндогенным фактором ее развития»[6]. Первая систематическая концепция долговременных экономически колебаний, выявившая их эндогенный характер, принадлежит советскому экономисту Н.Д. Кондратьеву.
2.Количество факторов, вызывающих цикличность экономики. Тогда теории циклов можно разделить на две группы: те, которые видят причины циклов и кризисов в какой-то одной причине (моноказуальные теории), например, обновлении основного капитала, и те, которые связывают цикличность с совокупностью факторов (поликазуальные), например, теория длинных волн Кондратьева.
.Причинность цикличности. Эти теории можно разделить на четыре большие группы. Первая - рассматривает в качестве причин колебаний те или иные особенности развития производственных сил в широком смысле этого понятия, то есть средств производства и рабочей силы. При этом одни экономисты акцентуируют свое внимание на движении основного капитала, техники, инноваций. К таким концепциям можно отнести теории циклов Й. Шумпетера, Г. Менша, А.Клайнкнехта, К. Маркса, М.И. Туган- Барановского, К. Жуглара и др. Другие экономисты абсолютизируют динамику переменного капитала. К ним можно отнести исследователей, связывающих циклы с колебаниями переменного капитала и рабочий силы ( К. Фримен, П. Боккар, Дж. Кларк, К. Кузнец т др), а также сторонников аграрных и сырьевых циклов (М. Миль, С. Китчин, А. Гордон и др), которые связывают экономические кризисы с особенностями воспроизводства в сельском хозяйстве и добывающей промышленности.
Вторая группа теорий связывает циклы с проблемами в сфере обращения, т.е. с нарушениями в кредитно-денежных отношениях. Это в основном монетаристские теории циклов. Представителями этих теорий являются У. Ростоу, Л.Леви, И.Фишер, М. Фридмен и др.
Третья группа теорий представлена социальными, психологическими и институциоанльными концепциями (К.Перес-Перес, Й. Миллендорфер, С. Вибе, А. Йор, М. Джевонс, Р. Лукас, Дж. Катона и др.)
.Отношение факторов, вызывающих кризис, к совокупному спросу или совокупному предложения. Здесь выделяются теории реальных циклов Р.Лукаса, Прескотта Дж., Кидланда Э.Ф., с одной стороны, и неокейнсианский подход к экономической цикличности. Если в теории реальных циклов основной причиной экономических колебаний являются факторы, относящиеся к «реальной» экономике (изменение цен на ресурсы, установление монополий, монопсоний, изменение производительности труда), то в неокейнсианских теориях причина циклов в динамике совокупного спроса.
.Наконец, пятая группа теорий - это концепции, объединяющие множество факторов цикличности. Первая систематическая концепция долговременных колебаний в экономике принадлежит Кондратьеву, который не останавливался на каком -либо одном объяснении цикличности, делая отправной точкой своей теории способ производства как комплекс всех научно-технических, экономических, политических, социальных условий. Также к исследователям, систематически разработавшим проблему цикличности, можно отнести Д. Кейнса, К. Маркса, Х. Доммара, Т. Дугласа и Р.Лукаса.
Рассмотрение концепций цикличности особенно интересно применительно к мировому экономическому кризису 2008-2009гг., который носит принципиально новый характер для мировой экономики.
Основными особенностями этого кризиса являются следующие:
·глобальный характер кризиса. Кризис охватил многие страны и регионы мира, сильнее сказавшись на развитых странах
·фундаментальный характер кризиса, связанный с формированием нового технологического уклада и «длинной» волны следующего экономического цикла. Для смены длинных волн характерно колебание цен на энергоносители и кризисы финансовых рынков [1]
·системный характер кризиса, затрагивающий комплекс мировых экономических систем
·структурный характер кризиса, связанного с накопившимися структурными противоречиями во всех секторах мировой экономики
В рамках современных концепций экономических циклов кризис 2008-2009гг. имеет следующие характеристики. Во-первых, данный кризис обусловлен долгосрочными колебаниями экономической конъюнктуры, связан с началом новой длинной кондратьевской волны и формированием шестого технологического уклада [1]. В зависимости от факторов, вызвавших кризис, рассматриваемый кризис является эндогенным для США, обусловленный неравномерностями развития финансовой системы и модели экономического роста, и экзогенным для других стран, вызванный внешним шоком от кризиса финансовой системы в США, мировой рецессий и сужением внешнего спроса. По мере развития кризиса к экзогенным факторам добавились внутренние факторы, связанные с особенностями экономического развития различных стран.
По количеству факторов, вызвавших кризис, мировой экономический кризис 2008-2009гг. является поликазуальным и обусловлен глубокой интеграцией мировых экономический систем и взаимозависимостью экономических процессов в этих системах. В зависимости от сферы возникновения кризис 2008г. первоначально носил финансовый характер, однако затем распространился на другие сектора экономики, в том числе реальный сектор экономики. Основными каналами перехода финансового кризиса в реальный сектор в стали: сужение ликвидности в экономике в результате обвала фондового рынка, снижение кредитования реального сектора в результате развития банковского кризиса и увеличения рисков выдачи кредитов, распространение практики кредитования предприятий реального сектора под залог акций, уменьшение доходов предприятий, размещавших сводные ликвидные средства на фондовом рынке, сокращение внутреннего спроса в результате кризиса в финансовой системе и снижения доходов населения, сужение мирового спроса.
Основными энтропическими факторами, ставшими причинами мирового финансового кризиса 2008г. является «виртуализация» финансовых операций, приведших к отрыву финансового сектора от производственного и обесценение финансового капитала, а также нестабильность экономической конъюнктуры, связанная с началом новой «длинной» волны следующего экономического цикла.
Сужение ликвидности и кредитных ресурсов, обесценение залоговых акций производственных компаний и падение совокупного спроса привели к переходу кризиса в реальный сектор. Факторы роста, баланса и дестабилизации экономической системы, лежащие в основе мирового финансового кризиса 2008г., представлены в таблице 2.
Таблица 2 - Факторы роста, баланса и дестабилизации экономической системы, характеризующие кризис 2008-2009гг.
Синергетические факторыСинкретические факторыЭнтропические факторыРост доходности финансовых инструментов, развитие инновационных финансовых инструментов, дающие возможность быстрого и большого дохода, развитие инновационных финансовых инструментов, дающие возможность быстрого и большого дохода, рост финансового сектора, международный перелив капитала, углубление международной специализации труда, смена технологического укладаРегулирование финансовых рынков, улучшение финансового законодательства, развитие институциональной среды работы финансовый системы, государственный контроль интеграционных процессовОтрыв реальной экономики от "виртуальной"экономики, наращивание фиктивного капитала, рост пирамиды "плохих" долгов, неоправданное (рискованное) наращивание ипотечных кредитов, развитие "виртуальной" фиктивной экономики, распространение инновационных финансовых инструментов, углубление процесса интеграции и дезорганизации мировой экономики, разрушение старого технологического уклада, рост стоимости ресурсов
Источник: анализ автора
Таким образом, фундаментальной сущностью экономического кризиса является нарушение организации социально-экономической системы под влиянием дезорганизующих факторов или неконтролируемого воздействия факторов роста в условиях недостаточного балансирующего действия контролирующих факторов. Состояние дезорганизации приводит либо к полной энтропии и разрушению социально-экономической системы, либо выводит систему на новый уровень развития. Так, на смену дезорганизации приходит новая организация. Такая смена состояний экономической системы есть цикл, а сам процесс движения от одного состояния к другому представляет собой экономическую цикличность. Основными факторами дезорганизации, ставшие причиной финансового кризиса 2008г., стали «виртуализация» финансовых операций и отрыв реальной экономики от финансового сектора, наращивание фиктивного капитала, бесконтрольная выдача ипотечных кредитов и рост «пирамиды плохих долгов», распространение инновационных финансовых инструментов. Одной из фундаментальных причин кризиса является начинающаяся смена технологического уклада ввиду начала новой длинной волны Кондратьевского цикла. Для перехода на новую длинную волну экономического цикла характеры финансовый и структурный кризис ведущих экономических систем и резкое колебание цен на энергоносители. Распространение кризиса по всему миру было обеспечено углублением процесса интеграции мировой хозяйственной системы.
Список литературы
1.Глазьев С.Ю. Стратегия опережающего развития России в условиях глобального кризиса/ М.,2010г.
.Дугин А.Г Основы Евразийства: -М.: Окарис БУК, 2002
.Занг В. Синергетическая экономика/-. М.:Мир, 2006
.Ломакин В.К. Мировая экономика/.- М.: Юнити,2005
.Пригожин А.И. Дезорганизация: Причины, виды, преодоление/ -М.: Альпина Букс, 2007
.Соколов Ю.Н. Цикл как основа мироздания/ - Ставрополь: СОРЕС, 2006, стр. 15-18
.Хакен Г.Синергетика/- М.: Мир, 2006г.
.Шустер Х. Детерминированный Хаос. Введение/ - М.: Мир, 2008
.Осадчая И. Постиндустриальная экономика: меняется ли роль государства?// Мировая экономика и международные отношения №5, 2009г.
.Примаков Е. При кризисе автопилот не действует// Известия, Москва №5 (73), 2009г.
.Хазин М. Кризис современных экономических концепций как отражение общественно-историчесских проблем.// Мировая экономика и международные отношения №7, 2009г.