Теория отраслевых рынков

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЭКОНОМИКИ И ФИНАНСОВ

КАФЕДРА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ТЕОРИИ И МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ

Учебное пособие

ТЕОРИЯ ОТРАСЛЕВЫХ РЫНКОВ

Л.А. Добрынин

Санкт-Петербург

Учебное пособие «Теории отраслевых рынков» предназначено для студентов и аспирантов, изучающих экономическую теорию. Методологической основой курса являются положения микроэкономического подхода. В курсе широко используется математический аппарат и экономико-математическое моделирование. Выводы и рекомендации, получаемые в ходе анализа, являются основой для выработки стратегий фирм, маркетинг приемов и способов по продвижению товара. В курсе проводится оценка экономической эффективности отраслевых рынков и выявляется их влияние на экономику в целом.

ВВЕДЕНИЕ

отраслевой рынок микроэкономическое моделирование товар

Курс "Теории отраслевых рынков" предназначен для изучения студентами экономических специальностей.

Объектом изучения дисциплины является организация взаимодействия предпринимателей в рамках общественного разделения труда, осуществляющейся с помощью рыночной системы. Поэтому теория отраслевых рынков концентрируется на анализе организации продвижения благ и услуг как товаров, обеспечивающей реализацию субъективных целей предпринимателей и потребителей и эффективность экономики в целом.

Методология курса основана на использовании математического аппарата, экономико-математического моделирования, подходах, теоремах и выводах микроэкономического анализа, позитивного и нормативного анализа.

Целью изучения курса является знакомство с достижениями экономической теории в обобщении конкретного опыта хозяйствования, математическом моделировании и выработанных на этой основе рекомендациях по выбору объема производства, направлений специализации, организации взаимодействия и кооперации отдельных товаропроизводителей в условиях различных типов рынков.

Одной из главных задач курса является обучение студентов поиску оптимальных методов решения проблем, возникающих в ходе рыночных взаимодействий предприятий, на которых им предстоит работать, в условиях асимметрии информации, мощных тенденций к оппортунистическому поведению контрагентов и ограничений действия конкуренции. Подсказанные теорией способы решения, выводы и рекомендации являются основой для формирования стратегии и тактики предпринимательской деятельности, осознанного выбора экономических институтов, допускающих применение наиболее перспективных подходов в организации отраслевых рынков, разработки конкретных маркетинговых приемов продвижения товара.

Учебное пособие не содержит полного изложения курса. В него включено краткое изложение основных понятий, используемые в курсе, экономико-математические модели и выводы, получаемые в результате их анализа. В учебном пособии приведены упражнения для работы студентов на семинарах.

Глава I. Структура отраслевых рынков

Блага и услуги создаются и поступают в потребление в рамках сложной, многослойной структуры, называемой экономикой. В качестве первичного элемента выступают предприниматели (фирмы). Они концентрируются в отрасли - своеобразные горизонтальные слои экономики. Предприниматели разных отраслей связаны посредством рынков. Рынки различаются по степени развития конкуренции продавцов и покупателей, типам координации взаимодействия продавцов и покупателей, степени дифференцированности товаров, полнотой и доступностью информации.

Функционирование рынков вследствие возникновения монопольных эффектов, недостатка и асимметрии информации, оппортунистического поведения контрагентов не совершается гладко. Наличие этих проблем приводит к ограничению объема рыночных взаимодействий по сравнению с эффективной их величиной. В крайних случаях рынки могут закрываться полностью. Неэффективность взаимодействий выражается также в том, что не стимулируется достижение оптимального с точки зрения экономики в целом уровня инвестиций. Следовательно, устойчиво поддерживается низкая результативность использования ресурсов. Указанные процессы способны нанести значительный ущерб экономическому развитию. Последствия неэффективного объема рыночных взаимодействий отрицательно сказываются на положении отдельных предпринимателей, так как сопровождаются недополучением прибыли и ослаблением их конкурентных позиций. В еще большей степени неэффективный объем торговли наносит вред экономике в целом. Сокращается экономическая активность, ресурсы используются далеко не полностью. Такая ситуация, например, сложилась в настоящее время в России. Это, безусловно, препятствует переходу российской экономики к устойчивому росту.

1.1 Типы организации взаимодействий экономических агентов

Сырой материал, прежде чем попасть к конечному потребителю в виде блага, где совершается его окончательное исчезновение в ходе процесса потребления, подвергается воздействию со стороны многих независимых товаропроизводителей. Каждый из них вносит свой вклад в процесс формирования блага и продвижения его к конечному потребителю. В результате в экономике наряду с конечными потребителями формируется разветвленная сеть предпринимательских структур (фирм), одновременно выступающих в роли продавцов и покупателей.

Взаимосвязи экономических агентов обслуживаются тремя основными типами координации: чисто рыночной, индустриальной и внутрифирменной или командно-административной.

Чисто рыночная координация, преимущественно обслуживает продвижение однородного, стандартизованного товара к большому количеству покупателей. Здесь главным регулятором выступает цена товара, которая часто складывается независимо от продавца или покупателя. Такие взаимосвязи характеризуется мимолетностью и нерегулярностью взаимодействий конкретного продавца и покупателя.

Поэтому, в случае присутствия нескольких или многих продавцов (или покупателей), покупателям (продавцам) практически безразлично с кем конкретно вступать во взаимодействие и они без значительных затрат могут менять контрагента. При таком характере взаимодействий оппортунистическое поведение продавца или покупателя может быть предотвращено посредством заключения контракта, а вероятность большого ущерба от такого поведения не достигает значительной величины.

Индустриальная координация обслуживает рыночные контакты. В основном она характерна для продвижения дифференцированных товаров, к которому покупатели, главным образом предприниматели, предъявляют вполне определенные требования по нескольким важным для них параметрам. Такие взаимодействия не могут регулироваться с использованием только ценового механизма координация. Качество и соответствие товара применяемой технологии, его конструкция, оформление, сроки и регулярность поставок и некоторые другие параметры становятся особо важными в случаях длительных контактов. Требуется периодическое согласование многих параметров, разработка механизма контроля и гарантии от оппортунистического поведения партнера.

Внутрифирменная, командно-административная координация в рамках рыночной системы хозяйства обслуживает длительные контакты владельцев производственных ресурсов (не надо путать с командно-административной системой хозяйства, которая была характерна для бывших социалистических государств и заменяла рынок). Она заключается в частичной уступке владельцами ресурсов прав по их использованию одному из экономических агентов в обмен на гарантии стабильного дохода. Таким образом, владельцы ресурсов теряют свою самостоятельность и выполняют команды и распоряжения этого экономического агента. В экономической теории его называют центральным агентом.

Центральный агент несет большую часть риска и ответственности за организацию эффективного использования ресурсов. Регулирование таких взаимодействий предусматривает разграничение и согласование прав и обязанностей владельцев ресурсов и центрального агента. Такие взаимодействия могут быть прекращены, если одна из сторон не выполняет своих обязанностей, или в случае появления у владельца ресурса более предпочтительный варианта его использования. Причиной использования той или иной формы координации являются преимущества, которые они имеют в размере затрат по осуществлению взаимодействий экономических агентов - величине т.н. трансакционных издержек. Трансакционные издержки включают затраты по сбору и обработке информации, издержки проведения переговоров и принятия решений, издержки контроля и юридической защиты выполнения прав и обязанностей контрагентов.

Рассмотренные типы координации обслуживаются специфическими типами контрактов. Используются три основных формы контракта - классический, неоклассический и отношенческий. Каждому типу контракта соответствует особый организационный механизм для оценки поведения участников, разрешения споров, адаптации к изменениям и т.д.

Классическая форма контракта используется при чисто рыночной координации. Неоклассический контракт допускает организацию трехсторонней структуры. Помимо непосредственных участников предусмотрено наличие независимого арбитра, который выносит решения по спорным вопросам. Этот контракт более соответствует индустриальной форме координации. Отношенческий контракт соответствует внутрифирменному уровню. Он допускает передачу прав по распоряжению ресурсами, формирование иерархических структур, организующих использование ресурсов.

.2 Фирма как субъект рыночных взаимодействий

Фирма как сеть контрактов. Фирма является общепризнанной формой ведения предпринимательской деятельности в экономике, основой рыночного пространства. Основой организации фирмы является использование административно-командного способа координации взаимодействия владельцев ресурсов для достижения целей предпринимательской деятельности. Теоретически взаимодействие независимых, равноправных владельцев ресурсов может осуществляться с помощью чисто рыночной и индустриальной форм координации. Однако использование административно-командной, иерархической системы для организации их взаимодействия внутри фирмы экономически рационально. То есть организация стабильного эффективного взаимодействия данных субъектов с использованием рынка либо практически невозможна, либо потребует значительно больших трансакционных издержек по разработке контрактов, проведению контроля, распределению дохода и т.д. в условиях ограниченной рациональности и оппортунизма агентов. Таким образом, фирма представляет собой сеть отношенческих контрактов владельцев экономических ресурсов, обеспечивающую экономию трансакционных издержек, или предоставляющую возможность для взаимодействия, которое при другой форме координации недостижимо. Продолжительность существования фирмы не бесконечна, а состав ее участников меняется. Владельцы ресурсов сравнивают доход, который они получают от предоставленных фирме ресурсов, с альтернативными вариантами их использования в других фирмах, или от продажи на рынке. Когда владельцы ресурсов изымают их из фирмы и не происходит замещения ресурсами, принадлежащими другим экономическим субъектам, фирма прекращает существование. Ресурсы, закрепленные за фирмой, могут быть изъяты для погашения долговых обязательств, возникших перед экономическими агентами. Этот случай в экономической практике называется банкротством фирмы. Размеры фирмы могут возрастать до тех пор, пока данный тип координации обеспечивает владельцам ресурсов величину чистого дохода, который равен оплате за пользование ресурсом за вычетом трансакционных издержек по предоставлению ресурса, не меньшую, чем рыночная координация взаимодействия владельцев ресурсов. Поэтому на размер фирмы оказывают влияние факторы, обеспечивающие:

экономию трансакционных издержек внутрифирменной координации по сравнению с рыночной;

эффективное использование ресурсов и прирост валового дохода.

.2.1 Влияние внутрифирменных трансакционных издержек на ее размер (модель «принципал-агент»

С точки зрения трансакционных издержек, при прочих равных условиях формирования дохода, по мере роста фирмы наступает такой момент, когда издержки на организацию дополнительных трансакций внутри фирмы начинают стабильно возрастать. Это ставит пределы размеру фирмы. Границы фирмы проходят там, где предельные трансакционные издержки, связанные с использованием рынка, равны предельным издержкам, связанным с использованием иерархической, командно-административной координации.

На величину трансакционных издержек организации внутрифирменного взаимодействия влияют различия отношения к риску владельцев ресурсов. В рамках фирмы возникает проблема в организации эффективного взаимодействия нейтральных и несклонных к риску экономических агентов - в теории она известна под названием «проблемы агенства». В качестве нейтральных к риску агентов выступают предприниматель, владельцы паев, обыкновенных акций. Наемный персонал фирмы является типичным представителем несклонных к риску агентов, который предпочитает иметь гарантированный уровень оплаты. Суть проблемы заключается в том, что несклонная к риску сторона не стремится прилагать дополнительные усилия и действия для максимизации общего эффекта. Причиной возникновения такой ситуации является несогласованность между страхованием и стимулированием деятельности несклонной к риску стороны.

.2.1.1 Модель предпочтений несклонной к риску стороны

Общий выигрыш от взаимодействия несклонной и нейтральной к риску сторон формируется в результате деятельности фирмы и составляет прибыль П. Она изменяется случайным образом независимо от действий сторон, т.е. П имеет значения из дискретного множества П₁ < . . . < П_i < . . . < П_n с вероятностями p₁ , . . . , р_i, . . . , р_n (где р_i > О и ). Обе стороны получают вознаграждение из общего выигрыша от взаимодействия. Доля несклонной к риску стороны - w(П). Доля нейтральной к риску стороны П - w(П). Ожидаемые полезности сторон составляют:

Парето-оптимальный контракт максимизирует выгоду нейтральной к риску стороны при данном уровне полезности несклонной к риску стороны.

 при ,

где U₀ - постоянный уровень полезности, который несклонная к риску сторона может получить в наилучшем альтернативном варианте приложения своих способностей (например, при ставке зарплаты, установившейся на данном рынке труда, которая непосредственно не связана с величиной общего выигрыша от взаимодействия).

Лагранжиан этой функции имеет вид:

Оптимизация по величине дохода несклонной к риску стороны w_i, показывает независимость величины дохода от i (). Следовательно, оптимальным является вариант, когда вознаграждение w_i несклонной к риску стороны не зависит от размера случайного выигрыша. Весь риск принимает на себя нейтральная к риску сторона. Сторона, не склонная к риску, предпочитает получать полную страховку (т. е. иметь постоянный доход при любых условиях).

В этих условиях нейтральная к риску сторона согласится на высокий уровень оплаты услуг несклонной к риску стороны только, если будет иметь возможность наблюдать и контролировать ее действия. Это необходимо нейтральной к риску стороне для того, чтобы быть уверенной в том, что несклонная к риску сторона в ответ на высокое вознаграждение предпринимает все необходимое и возможное для увеличения размера общего выигрыша. Проблема существенно осложняется в условиях роста трансакционных издержек организации внутрифирменного контроля. Асимметрия информации существенно затрудняет, а часто делает практически неосуществимым наблюдение и контроль за действиями несклонной к риску стороны. Действия несклонной к риску стороны, влияющие на размер выигрыша, требуют приложения заметных усилий. Если нейтральная к риску сторона отслеживает только размер выигрыша и не наблюдает действия стороны, не склонной к риску, последняя может проводить оппортунистическую политику в форме моральной угрозы уклонения от выполнения необходимых действий и неприложения усилий по увеличению дохода. Несклонная к риску сторона при доходе, не зависящем от размера выигрыша, не имеет стимулов для совершения таких усилий. Они не повлияют на ее доход. Это недостаток страхования в условиях асимметрии информации. Для его преодоления нейтральная к риску сторона предусматривает в контрактах сложные системы вознаграждения несклонной к риску стороны, включающие стимулирование деятельности этой стороны. На практике применяются варианты совмещения страхования и стимулирования. Нахождение схемы оптимального стимулирования является сложной задачей.

.2.1.2 Модель оценки влияния стимулирования

Прибыль фирмы может принимать одно из двух значений: П₁ и П₂ (II₁ < П₂). Менеджер (руководитель фирмы) выбирает уровень усилий: высокий (заинтересованное, творческое отношение к организации работы фирмы) и низкий (выполнение обычных обязанностей для менеджера такого уровня). Менеджер имеет полезность U = = u(w - Ф), когда работает хорошо, и U = u(w), когда просто выполняет свои обязанности, где w - зарплата менеджера; u - возрастающая вогнутая функция полезности дохода для менеджера и Ф - денежный эквивалент больших усилий.

Целевой функцией менеджера является ожидаемая полезность. На рынке установился уровень оплаты менеджера высокой категории w_0, обеспечивающий полезность U₀ = u(w₀). Следовательно, акционеры должны предоставить ему ожидаемую полезность не ниже U₀.

Целью акционеров является ожидаемая чистая прибыль П - w.

Если менеджер выберет высокий уровень усилий, прибыль составляет П₂ с вероятностью х и П₁ с вероятностью 1 - х. Если он работает как все, прибыль составит П₂ с вероятностью у и П₁ с вероятностью 1 - у (О < у < х < 1).

. Усилия менеджера наблюдаемы акционерами и они могут навязать менеджеру любой уровень усилий.

Стимулирование не требуется и система оплаты труда менеджера предусматривает полное страхование.

а) Низкий уровень усилий подразумевает, что w₁ = w₂ = w₀ (акционеры не выплачивают менеджеру больше установившейся на рынке зарплаты). Прибыли акционеров составляют:

уП₂ + (1 - у)П₁ - w_0.

б) Высокий уровень усилий. Чистая зарплата менеджера постоянна:

w₁ - Ф = w₂ - Ф = w₀

Ожидаемые прибыли акционеров составят: хП₂ + (1-х)П₁ - (w₀ +Ф).

Для акционеров высокий уровень усилий менеджера являются оптимальным, если:

хП₂ + (1-х)П₁ - (w₀ +Ф) > уП₂ + (1-у)П₁ - w₀

или (х -у)(П₂ - П₁) > Ф.

Это соотношение означает, что высококвалифицированная, творческая работа менеджера востребуется акционерами (владельцами) фирмы, если ожидаемый прирост прибыли превышает выплаты по компенсации дополнительных усилий менеджера.

Замечание. В случае сближения вероятностей прибыли, получаемой при осуществлении и неосуществлении менеджером высокого (х) и низкого (у) уровня усилий высокий уровень усилий менеджера становится не эффективным и поэтому не желательным для владельцев фирм.. Акционеры предпочтут установить зарплату на уровне рыночной. Им вполне подойдет менеджер средней квалификации, выполняющий обычные обязанности.

Такая картина наблюдалась в России в 90-х годах в разгар экономического кризиса. Уровень неопределенности экономической ситуации был очень высок и величина прибыли мало зависила от способностей менеджеров организовать эффективную работу фирм. Преуспевание фирмы обеспечивалось в основном за счет использования доступа к государственным ресурсам, оппортунистического поведения и силового давления, часто основанного на криминале. Как следствие такой ситуации потребность в квалифицированных кадрах уменьшилась настолько, что в обществе распространилось пренебрежительное отношение к образованию. В настоящее время, когда экономика стабилизировалась и наметилась тенденция выхода из кризиса, высокие профессиональные знания начали цениться снова. Отношение к образованию поменялось.

) Усилия менеджера не наблюдаемы акционерами.

Высокие усилия менеджера должны вознаграждаться, если прибыли высоки. Для стимулирования высоких усилий структура зарплаты должна удовлетворять ограничению 1:

xu(w₂ - Ф) + (1 - x)u(w₁ - Ф) ≥ yu(w₂) + (1 - y)u(w₁),

где w₁ и w₂ - зарплата, которая выплачивается, когда реализованные прибыли составляют П₁ и П₂ соответственно (w₂ > w₁). Смысл ограничения: ожидаемая зарплата при высоком уровне усилий должна быть не меньше ожидаемой зарплаты при низком уровне усилий.

Ограничение 2, вытекающее их функции полезности несклонного к риску менеджера:

xu(w₂ - Ф) + (1 - x)u(w₁ - Ф) ≥ u(w₀).

Смысл ограничения: ожидаемая полезность зарплаты при высоком уровне усилий должна быть не ниже полезности зарплаты данной категории работников, установившейся на рынке.

Ожидаемые прибыли акционеров составят:

х(П₂ - w₂) + (1-х)(П₁ - w₁).

Допустим, что оптимальная структура зарплаты, предполагающая приложение высоких усилий, получается на основе выполнения ограничений 1 и 2 как равенств:

xu(w₂ - Ф) + (1 - x)u(w₁ - Ф) = yu(w₂) + (1 - y)u(w₁) (1)

xu(w₂ - Ф) + (1 - x)u(w₁ - Ф) = u(w₀). (2)

Для обеспечения высоких усилий менеджера и получения высоких прибылей с вероятностью х, размер зарплаты должен быть выше, чем в условиях наблюдаемости усилий. В условиях ненаблюдаемости усилий менеджера прибыль акционеров меньше, чем в условиях наблюдаемости усилий (уравнение (1) и вогнутость функции полезности U предусматривают, что ожидаемый размер зарплаты

Εw = xw₂ + (1 - x)w₁ превышает w₀ + Ф.

Затраты на стимулирование хорошей работы можно рассматривать в качестве трансакционных издержек предупреждения оппортунистического поведения сотрудников фирмы. Эти трансакционные издержки являются внутренним фактором, ограничивающим эффективность деятельности и размер фирмы. При росте фирмы стимулирование несклонных к риску агентов для обеспечения высокой эффективности работы фирмы требует быстрого роста доли дохода, направляемого на эти цели.

Проблема разрешается путем отказа от дальнейшего наращивания размеров фирмы и перехода к покупке услуг самостоятельных предпринимателей, фирм на рынке. В этом случае обе взаимодействующие стороны нейтральны к риску и для осуществления оптимального объема ненаблюдаемых действий не нуждаются в страховании.

.2.2 Влияние эффективности использования ресурсов на размер фирмы

С точки зрения дохода на единицу ресурса основными мотивами образования фирмы и факторами, влияющими на ее размер, являются:

использование преимуществ кооперации, т.н. синергического эффекта совместного использования ресурсов, принадлежащих различным экономическим субъектам;

минимизация издержек, возникающая в результате действия эффекта масштаба.

.2.2.1 Синергический эффект

Фирма является эффективным институтом разделения труда и объединения ресурсов с целью обеспечения их трансформации в продукт. Ресурсы, которые использует и комбинирует фирма, могут быть подразделены на три группы:

Общие ресурсы. Их результативность мало зависит от того, какой именно владелец предоставил их фирме и с каким конкретно контрагентом фирма вступает во взаимодействие. Поэтому трансакционные издержки приобретения услуг данного вида ресурсов на рынке невысоки и в зависимости от обстоятельств фирма может легко переключаться с внутрифирменного потребления услуг данного ресурса на покупку услуг на рынке. Особенные, специфические ресурсы. Эти ресурсы приспособлены для выполнения операций, на которых специализируется фирма, в большей степени, чем для выполнения других видов работ. Поэтому доступность услуг данного ресурса на рынке ограничена и приобретение услуг данных ресурсов связано с высокими трансакционными издержками.

Интерспецифические ресурсы. Их результативное использование возможно только при выполнении работ, на которых специализируется фирма. Во всех других взаимодействиях их использование не дает сравнимого по величине эффекта. Поэтому покупка услуг данного вида ресурсов на рынке требует очень высоких трансакционных издержек.

Устойчивость фирмы и экономическая эффективность использования ресурсов обеспечивается оригинальной комбинацией общих, специфических и интерспецифических ресурсов. Комбинация ресурсов дает эффект больший, чем простая сумма предельных продуктов каждого из привлекаемых ресурсов. На единицу ресурса производится продукта больше, чем до кооперации. Данное явление носит название эффекта кооперации или синергетического эффекта. Объем привлечения каждого вида ресурсов возрастает, пока результативность использования ресурсов в рамках фирмы выше, чем в других фирмах или при покупке их услуг через рынок. Одновременно объединение ресурсов на основе внутрифирменной координации сохраняется до тех пор, пока обеспечивает каждому из владельцев ресурсов полезность, не меньшую, чем полезность дохода от продажи их услуг на рынке.

.2.2.2 Эффект масштаба

На размер фирмы влияет экономия от масштаба или сферы деятельности. Больший объем производства позволяют использовать более эффективные технологии и допускают большую специализацию работников. Удельные издержки снижаются. Экономии от масштаба возникает также в связи с экономией резервов. Фирма, обслуживающая несколько рынков сталкивается с меньшей неопределенностью, чем несколько отдельных фирм, обслуживающих эти рынки независимо, и, следовательно, может сэкономить на дорогостоящих инвестициях в пиковые мощности.

Экономия от масштаба способствует соединению видов деятельности. Соединение разных видов деятельности позволяет более эффективно использовать подразделения, обслуживающие производство: аудит, маркетинг, служба персонала, финансы, распределение, материальное обеспечение, исследования и разработки и т. д. Это сокращает удельные затраты на выполнение функций. Группировка структурных подразделений фирм по их функциям и использование экономии от масштаба распространилось в конце XIX в., когда крупные многофункциональные фирмы имели унитарную U-форму организации.

Формализованно экономия от масштаба или сферы деятельности может быть записана следующим образом:

где

q_i - вектор производства продукции номенклатурной группы i-го вида: q = (q_1, …, q_m);

С(qi) - общие затраты на производство и продажу i-го вида номенклатурной группы продукции.

n - общее количество номенклатурных групп производимой и продаваемой продукции.

Экономия от масштаба имеет пределы, поэтому размеры фирмы остаются ограниченными. Предел размера фирмы порожден тем, что функции предельных и средних издержек начинают возрастать после достижения определенных объемов выпуска.

Замечание. Наличие синергетического эффекта и экономии от масштаба или сферы деятельности само по себе не достаточно для объяснения причины существования и размера фирмы. Решающим фактором продолжают оставаться преимущества внутрифирменного способа координации в трансакционных издержках.

Необходимо отметить, что внутрифирменная координация имеет не только положительные стороны, но содержит и отрицательно влияющие факторы, воздействие которых по мере роста размера фирмы усиливается. Наиболее важным среди таких факторов является наличие внутри фирмы более слабых по сравнению с рыночной координацией стимулов повышения результативности использования ресурсов. Собственники ресурсов, передавая часть своих полномочий по их использованию центральному агенту, становятся значительно менее заинтересованными и зависимыми от уровня организации использования ресурсов. Высокая степень концентрации власти у центрального агента может отрицательно сказываться на инвестициях в развитие и совершенствование активов со стороны других участников. Следовательно, границы фирмы корректируются под воздействием потерь от ослабления стимулов использования ресурсов.

Таким образом, фирма является организационной формой выполнения предпринимательских функций, осуществление которых обеспечивает владельцам ресурсов, предоставленных фирме, получение прибыли или дохода по величине не меньшего, чем в альтернативных вариантах их использования. Основными характеристиками, определяющими необходимость фирмы, являются: преимущества административно-командного механизма координации и экономия трансакционных издержек; сложность сети контрактов долговременных деловых взаимоотношений владельцев ресурсов; получение синергетического эффекта и экономии от масштаба.

.3 Отрасль как субъект рыночных взаимодействий

Всякая конкретная форма предпринимательской деятельности относится к определенной отрасли в соответствии со спецификой процесса преобразования ресурсов в товар (технологии, оборудования, квалификации персонала и т.д.). Границы отрасли определяются по характеристикам замещения товаров в производстве.

Отрасль представляет совокупность производителей товаров, являющихся близкими заменителями в процессе их изготовления (производстве). Поэтому отрасль включает предпринимателей, которые могут обслуживать несколько рынков или их сегментов, различающихся по типам и классам производимого товара. Число предпринимателей в отрасли изменяется в широких пределах: от одного до многих. Использование базовой технологии, оборудования и схожей квалификации работников дает возможность предпринимателям, входящий в отрасль, осваивать продуктовые линии друг друга. Для этого им потребуется меньше средств и усилий, чем предпринимателям из других отраслей.

Это существенно усиливает конкуренцию между предпринимателями. Поэтому даже монопольное положение предпринимателя в поставках какого-либо товара не освобождает его от давления конкуренции, которая становится потенциальной. В реальную она превращается, если прибыли привлекут других предпринимателей и барьеры входа на рынки, в частности, объем средств и усилий по освоению и продвижению продукта, невысоки.

1.4 Характеристики рынка

.4.1 Виды и структура рынков

Рынки представляют систему взаимодействия продавцов и покупателей товаров, которые, по мнению покупателей, являются близкими заменителями в процессе потребления. Оценку степени взаимозаменяемости товаров можно получить, используя показатель перекрестной эластичности спроса по ценам товаров. Если все блага представить как цепь заменителей, то в этой цепи появятся разрывы, соответствующие резким изменениям значений коэффициентов перекрестной эластичности смежных товаров. Эти участки обозначают границы единичных товарных рынков, а заключенные между ними участки цепи образуют единичные товарные рынки. Таким образом, рынок включает однородный товар, либо группу благ, являющихся хорошими заменителями хотя бы одного товара из группы.

Подход с использованием эластичности объясняет наличие территориальных границ рынка. В данном случае определяется перекрестная эластичность спроса на товар на данной территории в зависимости от изменения его цены на территориально удаленном участке. Незначительная величина коэффициента эластичности показывает, что рассматриваемая территория уже не принадлежит данному рынку.

Таким образом, на рынке представлены товары, выполняющие сходную функцию в процессе потребления, и сопоставимые для потребителей по ценовым и другим важным для них параметрам.

Важной характеристикой рынка является конкуренция. Наличие конкуренции в рыночной экономике предопределено распределением ограниченных ресурсов между значительно более широким кругом потребностей, которые должны быть удовлетворены. В экономике в целом конкуренция обеспечивает удовлетворение наиболее настоятельных потребностей путем перемещения ресурсов из производств с низкими прибылями в производства отраслей, где могут быть получены относительно более высокие прибыли.

Применительно к отдельным рынкам в современной экономической теории конкуренция является характеристикой их структуры. Количество продавцов и покупателей, присутствующих на различных рынках, существенно различается. Можно определить шесть наиболее важных типов рынков продавцов. Классификация базируется на вариациях двух параметров: численности продавцов и однородностью или дифференцированностью продукции.

Табл.1. Основные типы и структуры рынка продавца.

К подгруппе рынков чистой конкуренции относятся рынки однородного продукта, на которых число фирм, продающих этот продукт, настолько велико, а доля конкретной фирмы на рынке настолько мала, что никакая фирма одна и самостоятельно не может существенно повлиять на цену товара путем изменения объема продаж. Цена на таком рынке определяется соотношением рыночного спроса и предложения и не может сознательно контролироваться отдельным продавцом.

Чистые монополисты, олигополисты и монополистические конкуренты обладают монопольной властью на рынке. Монопольная власть состоит в возможности продавца использовать законы рынка в своих интересах и обеспечивать себе контроль над ценами, или объемами продаж на рынке. В этот перечень могут входить другие характеристиками продукта. Например, качество товара, срок службы и т.д.

К указанным структурам рынка следует добавить рынок, где наблюдается монопольное положение предпринимателя в качестве покупателя. Образуется рынок, называемый монопсоническим. Особый вариант представляет рынок, на котором представлен один покупатель (монопсония) и один продавец (монополия) - т.н. двусторонняя монополия. В этом случае рыночное равновесие не имеет однозначности. Цена, объем прибыли контрагентов и объем торговли могут изменяться в широких пределах. Их величина зависит от сравнительной переговорной силы сторон.

Понятие конкуренции включает сознательную борьбу за влияние и контроль рынка. Для обозначения этой стороны конкуренции в литературе применяют термин «соперничество». Смысл соперничества - борьба за лидирующее положение. Соперничество осуществляется на ценовой и неценовой основе.

Табл.2. Характеристика рынков по интенсивности соперничества

В соответствии с двойственностью содержания конкуренции на рынке возможны различные ситуации, распределяющиеся в диапазоне от активного соперничества предпринимателей в условиях отсутствия чистой конкуренции и до приближения к чистой конкуренции или монополии без соперничества.

Таким образом, на структуру рынка и силу соперничества оказывают влияние:

количество продавцов и покупателей;

размер фирмы относительно объема рынка;

степень однородности товаров;

мобильность используемых ресурсов;

наличие или отсутствие барьеров для входа и выхода фирм;

полнота и доступность информации о настоящих и будущих условиях рынка.

В практике имеют место случаи изменения структуры рыночных связей с одного типа на другой в ходе осуществления взаимодействий экономических агентов. Для курса теории отраслевых рынков полезно познакомиться со случаем так называемой фундаментальной трансформации.

.4.2 Фундаментальная трансформация структуры рынка

Фундаментальная трансформация заключается в том, что когда на рынке, где присутствует много конкурирующих продавцов и покупателей, конкретные поставщик и покупатель вступают в долгосрочное взаимодействие, они могут приобрести монопольную власть над партнером. Эта власть основана на выгоде долгосрочных двусторонних отношений, взаимном влиянии на величину дохода и угрозе прекращения взаимодействий. То есть конкурентный рынок способен превращается в монопольный и мы встречаемся с самым сложным его вариантом - двусторонней монополии.

Стороны приобретают стимул к торговле друг с другом больший, чем к торговле с другими партнерами. Долгосрочные отношения двух сторон могут принести выгоду по сравнению с кратковременными торговыми взаимодействиями с разными партнерами вследствие эффекта «обучения делом» и осуществления партнерами особенных инвестиций.

Эффект обучения делом состоит в приобретении персоналом партнеров уникального опыта работы с определенными видами продуктов и партнерами при долгосрочных взаимодействиях. Этот процесс сопровождается снижением издержек производства и взаимодействия.

Особенные инвестиции представляют собой вложение средств в приспособление активов, создание благоприятных условий по продвижению товара и т.п. Данные инвестиции являются особенными потому, что наибольший эффект от их использования достигается только при взаимодействии конкретных продавца и покупателя поскольку они приспособлены к их специфическим требованиям. В качестве примера особенных инвестиций можно привести разработку поставщиком специального оборудования и оснастки, затрата покупателем денег и усилий по продвижению конечного продукта, вложение средств в наем и обучение персонала и т.д.

В случае прекращения контактов использование активов, созданных с помощью особенных инвестиций, либо невозможно совсем, либо связано с потерей существенной части эффекта. Особенные инвестиции сопровождаются снижением издержек партнеров по сравнению издержками, возникающими при контактах с другими контрагентами.

.4.3 Рыночная информация

Общераспространенные теоретические модели содержат предположение о равной доступности полной информации о текущем и ожидаемом состоянии рынка для всех экономических агентов. Однако на практике такое условие не соблюдается никогда. Поэтому для анализа отраслевых рынков необходимо провести уточнение состояния информационной составляющей.

Существенная часть информации о текущем и ожидаемом состоянии рынка и действиях партнеров и конкурентов недоступна для экономических агентов в силу наличия неопределенности. Неопределенность выступает неотъемлемым условием экономических процессов. Она проявляется в неоднозначности вариантов развития и последствий деятельности экономических агентов. Неопределенность можно подразделить на две составляющие.

Первой является риск. Риск отражает вариантность развития и результатов будущих событий, информация о вероятности наступления и ожидаемых результатах каждого из которых известна заранее. В таком случае принятие решения происходит исходя из индивидуальных поведенческих предпосылок с учетом последствий измеренной и оцененной вероятности и результативности всех возможных вариантов. Уровень и отрицательные последствия риска можно существенно снизить с помощью специальных приемов.

Помимо риска неопределенность характеризуется наличием составляющей, в рамках которой предвидение и измерение вероятности вариантов развития событий и их ожидаемого результата невозможно или недоступно предпринимателю. Предпринимательские структуры всегда сталкивается с неполнотой информации. Уровень неопределенности зависит от общего состояния экономической среды, доступностью информации, возможностью и способностями агентов получать, обрабатывать и проверять информацию.

Даже доступная информация не вся используется в хозяйственной деятельности предпринимателями. Получение информации обусловлено затратами ограниченных ресурсов. Спрос на информацию снижается по мере того, как снижается избыток предельного дохода от ее использования над предельными издержками получения. Информация никогда не бывает абсолютно надежной в силу сложности экономической среды и ее высокой изменчивости. Фирмы обладают ограниченными аналитическими способностями. Они не в состоянии переработать весь объем доступной им информации, не обладают достаточными знаниями и навыками, необходимыми для ее полностью объективной оценки. Поэтому фирмы не всегда способны использовать полностью доступную информацию.

Уровень неопределенности находится под воздействием факторов и процессов, происходящих на рынке, в окружающей его экономической среде и во всех остальных сферах и условиях жизнедеятельности человека. Чем длительнее рассматриваемый временной интервал, тем выше уровень неопределенности развития ситуации.

Асимметрия информации. Информация распределена между агентами, присутствующими на рынке асимметрично. То есть необходимые агенту для принятия решений данные могут быть доступны и известны контрагенту, но неизвестны ему. И наоборот. Информационная асимметрия усиливает переговорную силу информированной стороны.

Информационная асимметрия имеет сложную структуру. Деловую информацию, необходимую для организации взаимодействий, можно классифицировать по ее доступности и полезности для экономических агентов. Следует различать:

«ненаблюдаемую» информацию, т.е. сведения о действиях и решениях контрагента не доступны для партнера;

«наблюдаемую» информацию, т.е. сведения о действиях контрагенга доступны партнеру, однако, ни один из партнеров в состоянии достоверно доказать наличие или отсутствие 100% связи действий контрагента и величиной полученного результата;

«проверяемую» информацию, т.е. сведения о действиях контрагенга доступны партнеру и партнеры в состоянии достоверно доказать наличие или отсутствие 100% связи действий контрагента и величиной полученного результата.

Разница между наблюдаемой и проверяемой информацией состоит в том, что агент может наблюдать действия контрагента, но не может подтвердить свои наблюдения (т. е. не может предоставить достаточные доказательства), например, в суде.

Наличие непроверяемой информации предоставляет партнерам по сделкам возможность «оппортунистического поведения» - перераспределения дохода и получения односторонней выгоды от сделки за счет действий, неограниченных морально-этическими нормами поведения. Пострадавшая сторона, даже если она предусмотрела все возможные варианты в контракте, не в состоянии защитить свои права и доказать виновность контрагента в нанесении ущерба т.к. не может подтвердить свои наблюдения (т.е. не может предоставить доказательства) в суде.

Глава II. Взаимодействия в условиях двусторонней монополии

Двусторонняя монополия - не столь редкая структура рынка как может показаться на первый взгляд. Значительные монопольные эффекты возникают даже на рынках с развитой конкуренцией. Долгосрочные отношения партнеров на конкурентном рынке дифференцированного товара приносят выгоду. Поэтому конкурентная структура рынка дифференцированного товара претерпевает фундаментальную трансформацию. На рынке образуются устойчивые структуры взаимодействующих предпринимателей, обеспечивающие стадии производства и продвижения благ к конечному потребителю.

Образование и эффективное функционирование таких структурных звеньев происходит в ходе сложного процесса переговоров и требует времени. Обычно оно сопровождается особенными инвестициями. Особенные инвестиции должны осуществляться до начала непосредственных контактов (этот период обычно обозначается - ex ante). Договариваясь в периоде ex ante, стороны рассчитывают использовать в будущем (ех post) выгоды от торговли друг с другом.

Для использования особенные инвестиций, важно, чтобы торговля в последующем (ex post) состоялась и ее объем был оптимален (эффективен). Это возможно, только в случае если стороны договорятся об условиях взаимодействий и разделе выгоды от совместной деятельности. Однако в большинстве случаев предприниматели не могут в период ex ante определить правила взаимодействия на период ex post.. Невозможно заключить ex ante полный контракт, предусматривающий все необходимые условия и ситуации и отражающий интересы всех сторон в течение длительного периода взаимодействий. Этому, в частности, препятствует неопределенность перспективной ситуации и высокие трансакционные издержки составления, выполнения и контроля такого контракта.

Противоречия между партнерами возникающие при двусторонней монополии, и оппортунистическое поведение сторон выражается в том, что каждая сторона желает ex post присвоить излишек, возникающий в ходе взаимодействий. Это ведет к тому, что ex post эффективный объем торговли и эффективный размер особенных инвестиций без специальных усилий не будут достигнуты.

II.1 Асимметричность информации и объем взаимодействий в условиях двусторонней монополии

Рассмотрим двух предпринимателей, во взаимодействии которых возникают взаимные монопольные эффекты. Предприниматель 1 является поставщиком, а предприниматель 2 - покупателем товара. Предприниматель 2 продает продукцию и конечным потребителям и является монополистом на этом рынке.

с - издержки

р - цена поставки

v - цена продажи

Весь объем обмениваемого товара примем за единицу (поставщик реализует план поставки в соответствие с договором). Цена товара для конечного потребителя составляет v, производственные затраты поставщика - с. Собственные затраты покупателя примем равными 0.

Общий выигрыш от торговли равен (v - с). При цене сделки р, излишек покупателя составит (v - р), излишек продавца - (р - с). В отсутствие торговли излишек равен нулю для обеих сторон.

В начале периода ex post стороны уточняют предварительные договоренности периода ex ante и определяют целесообразность взаимодействия, распределяют интегральный эффект от сделки. Если взаимное соглашение сторонами не достигается, то взаимодействие не осуществляется.

В случае доступности и симметричности информации v и с известны обеим сторонам до совершения сделки. Торговля состоится, если v > с. Стороны договорятся о торговле по цене р из интервала (с, v) в зависимости от соотношения их переговорной силы, так как такое решение для обеих сторон предпочтительнее отсутствия торговли.

Неполнота и асимметричность информации кардинально меняют ситуацию. Эффективный объем торговли может быть не достигнут из-за проблемы установления цены поставок р. Обе стороны хотели бы присвоить выигрыш от торговли - (р - с) и (v - р). Для получения большей доли при асимметричности информации им приходится идти на риск отказа от торговли. Притязания одной из сторон легко могут стать неприемлемыми для другой.

Примем следующие допущения:

- Величина затрат с известна обеим сторонам, но цена v известна только покупателю. Однако поставщик для принятия решения собирает собственную информацию о предполагаемой величине v. Таким образом, цена товара для конечного потребителя представляется ему кумулятивным вероятностным распределением F(v) с плотностью f(v) > 0 на интервале [v, ] (при F(v) = 0 и F() = 1).

Предположения продавца предусматривают положительную вероятность наличия выигрыша от торговли (т. е.  > с), но эта вероятность меньше единицы (т. е. v < с). В этом случае вероятность торговли равна (1 - F(p)).

Преимущество в переговорной силе в период ex post находится на стороне поставщика и он решает какую цену р назначать. Покупатель может только принять или отклонить цену р. (Покупатель соглашается, если v > р).

Модель.

Ожидаемая прибыль поставщика составит: П = (р - с)[1 - F(p)].

Максимизация по цене р дает: [1 - F(p)] = (р - с) f(р)

Предлагаемая цена превышает удельные издержки р > с. (Увеличение цены от р до p+dp приносит дополнительную прибыль dp с вероятностью 1 - F(p) и приводит к потере торговли и чистой прибыли р - с с вероятностью f(p)dp.)

Таким образом, торговля (т.е. назначение цены р меньшей v) зависит от характера распределения вероятностей ожидаемой величины цены v в оценках информации поставщиком (предпринимателем 1). Если эти оценки завышены или распределение вероятностей смещено в сторону высокой цены v, то многие взаимодействия в экономике не произойдут вследствие завышенных претензий поставщика. Это выразится в снижении уровня деловой активности.

Замечание. Возможность и интенсивность взаимодействий зависят от распределения переговорной силы сторон. Если бы право назначать цену р было предоставлено информированной стороне, то вероятность торговли существенно повысится. Следовательно распределение переговорной силы создает или подавляет эффективность взаимодействий партнеров.

Неэффективный объем торговли затрагивает особенные инвестиции. Если объем торговли мал, поставщик и покупатель не имеют стимула для особенных инвестиций вследствие вероятности их недоиспользования по сравнению с оптимальными условиями.

II.2 Влияние ситуации двусторонней монополии на объем особенных инвестиций

Рассмотрим ситуацию двусторонней монополии. После заключения принципиального соглашения ex ante одна из сторон может или должна осуществить особые инвестиции для того, чтобы лучше приспособится к выполнению контракта. Величина v и с известна партнерам. Стороны договариваются и торгуют, когда v > с.

Информация об особенных инвестициях одного из партнеров очень часто являются непроверяемой для другого партнера. Этот факт существенно влияет на выбор величины инвестиций. Хотя другая сторона может даже наблюдать за размером особенных инвестиций до начала торговли, она не согласна компенсировать эти инвестиции за счет эффекта сделки, так как размер инвестиций ею неконтролируется и он не может быть измерен и подтвержден третьей стороной, например, посредством судебной процедуры. Поэтому он не согласен вычесть их величину из эффекта от сделки при его распределении.

Исследуем зависимость ex ante особенных инвестиций от ex post деления выигрыша от торговли. Какую часть своих собственных увеличивающих ценность (сокращающих затраты) инвестиций может покупатель (поставщик) компенсировать?

с - издержки

I - инвестиции

р - цена поставки

v - цена продажи

Допущения модели:

Производственные затраты являются функцией инвестиций поставщика: с = с(I) при с'(I) < 0 и с"(I) > 0 (прирост инвестиций снижает затраты в уменьшающейся степени).

Возможная цена продажи товара конечному потребителю v (v > с(0)).

Прибыль (выигрыш от торговли) распределяется поровну межу продавцом и покупателем. Цена поставок р предполагает равное распределение выигрыша от торговли:

р(I) = [с(I) + v]/2.

Модель:

I. Прибыль поставщика составит:

Объем частных инвестиций определяется из соотношения: с¢(I) = -2.

II. Определим оптимальный объем инвестирования, дающий наибольший экономический эффект снижения издержек и величины выигрыша от торговли.

Оптимальный объем инвестиций определяется из соотношения:

с¢(I) = -1.

Таким образом, сокращение издержек, вызванное особенными инвестициями одной стороны, распределяется между инвестирующей и неинвестирующей сторонами. Это равносильно присвоению части инвестиций стороной, их не осуществлявшей. Сила неинвестирующей стороны основана на угрозе прекращения торговли и превращения особенных инвестиций в бесполезные активы. Такое распределение власти и информации приводят к тому, что объем инвестирования меньше оптимальной величины. Потенциально доступный уровень эффективности производства не достигается.

II.3 Влияния степени специфичности активов на объем инвестиций

Модель строится при следующих допущениях.

Производственные затраты являются функцией особенных инвестиций поставщика: с = с(I) при с'(I) < 0 и с"(I) > 0. При торговле с особенным покупателем прибыль (выигрыш от торговли) распределяется поровну межу продавцом и покупателем.

v - цена продажи продукции конечному потребителю.

Эффект особенных инвестиций максимален при взаимодействии с определенным покупателем. Средние издержки являются функцией особенных инвестиций с = с(I), при с'(I) < 0 и с"(I) > 0.

Возможно проявление эффекта особенных инвестиций при контактах с другими контрагентами из конкурентного окружения покупателя. В этом случае эффект особенных инвестиций проявляется частично. Издержки поставок продукции этим контрагентам определяются зависимостью - с = с(lI), где l - коэффициент проявления эффективности особенных инвестиций во взаимодействиях с контрагентами из конкурентного окружения покупателя, изменяется в интервале от 0 до 1. При l равной 1, специфичность активов отсутствует и их эффект проявляется полностью во всех взаимодействиях, при l равной 0 - активы полностью специфичны и их эффект проявляется только во взаимодействии с особенным покупателем.

Модель: Наличие ex ante и ex post большого числа покупателей, желающих заплатить цену v за товар, изменяет переговорную силу продавца. При торговле с конкурентным окружением он применяет цену v и получает излишек [v - с(lI)]. Это увеличивает его переговорную силу и позволяет ему настоять на учете этого излишка при торговле с особенным покупателем.

Следовательно цена р продажи поставщиком продукции особенному покупателю (при условии равного распределения эффекта от сделки) определяется соотношением: v - p = [p - c(I)] - [v - c(lI)].

Прибыль поставщика: П = v - ½[ c(I)] + c(lI)] - I.

Условие максимизации прибыли поставщика:

[c′(I)] + c′(lI)] = -2.

Наличие конкурентного окружения и возможность получить эффект от инвестиций не только в конкретном взаимодействии создает для поставщика больший стимул для инвестиций, чем в отсутствие внешних возможностей. Внешние возможности для поставщика повышают его status quo (несогласие) выплаты и ставят его в лучшее положение при заключении сделки.

Когда l = 1 (нет специфичности активов) р = v и инвестиции оптимальны. Когда l = 0 (полная специфичность активов), уровень инвестиции совпадает с ее уровнем в отсутствие внешних возможностей. Инвестиции увеличиваются вместе со снижением уровня их специфичности l.

II.4 Вертикальный внешний эффект и эффективный объем торговли (модель двойной маржинализации)

В предыдущих моделях мы исследовали зависимость осуществления или неосуществления взаимодействий предпринимателей, объемов инвестирования в совершенствование производства и продвижения товара в условиях асимметричности информации. В данной модели сравнивается устанавливающийся объем торговли с оптимальной его величиной.

Монопольный производитель промежуточного товара (предприниматель 1) назначает цену р, превышающую предельные затраты (р > с). Это позволяет ему получить положительную чистую прибыль. В этом случае предприниматель 2 сталкивается с предельными затратами, равными цене р и, основываясь на этом, принимает решение в отношении цены для конечных потребителей, стимулирования сбыта и технологии.

с - издержки

р - цена поставки, р > с

v^m - цена продажи

Вертикальный внешний эффект состоит в том, что увеличение объемов продаж предпринимателем 2 продукции конечным потребителям на единицу, дает предпринимателю 1 добавочную прибыль р - с. Однако предприниматель 2 максимизирует собственную прибыль и не учитывает добавочную прибыль предпринимателя 1. Принимаемые предпринимателем 2 решения ведут к недопотреблению промежуточного товара.

Модель

Спрос на товар конечных потребителей: q^m = D(v)

Предприниматель 2 максимизирует прибыль в зависимости от своих издержек, которые для него равны р: max[(v - p) D(v)]. Он не рассматривает прибыль предпринимателя 1.

Так как р > с, то предприниматель 2 установит больший уровень цен для конечного потребителя: v^m(p) > v^m(c). Соответственно объем продаж будет ниже и предприниматель1 продает меньше продукции. Совокупная прибыль (выигрыш от торговли) в таком случае ниже, чем вертикально интегрированная прибыль.

Таким образом, при двусторонней монополии объем взаимодействий в периоде ex post, если они устанавливаются, ниже оптимальной, эффективной его величины. Это наносит существенный ущерб фирмам, экономике и конечным потребителям, так как сопровождается перераспределением прибылей, завышением цен на конечную продукции и снижением объема потребления.

Решение проблемы заключается в поиске механизма, позволяющего добиться получения максимума совокупной прибыли (выигрыша от торговли) и перераспределения ее в пользу предпринимателя 1. Это увеличит объем прибыли, получаемой предпринимателем 1. Для этого необходимо создавать вертикальные структуры и накладывать вертикальные ограничения со стороны предпринимателя1 элиминирующие этот внешний эффект.

Упражнение

Сравните уровень цен, объемы продаж и величины получаемых совокупной и частных прибылей по вариантам самостоятельного функционирования монополистов и в случае образования вертикально интегрированного предприятия. Функция спроса конечных потребителей: D(v) = 1 - v; издержки предпринимателя 1 равны с < 1; издержки предпринимателя 2 равны р; П₁, П₂ и П_с - соответственно прибыли предпринимателя 1, предпринимателя 2 и совокупная прибыль от сделки. Сделайте вывод о целесообразности установления вертикального контроля поставщика над покупателем.

II.5 Вертикальный внешний эффект и объем услуг по продвижению товара

Предприниматели часто предоставляют услуги, которые делают товар более привлекательным для потребителей. Эта деятельность по продвижению товара влияет на спрос.

Обозначим действия предпринимателя 2 по продвижению товара реальным числом s. Тогда спрос конечных потребителей есть q = D(v,s). Спрос убывает с ростом v и возрастает с увеличением s.

В расчете на единицу выпуска предложение уровня услуг s стоит предпринимателю 2 Ф(s) (Ф возрастает с ростом s). Эти затраты может наблюдать только предприниматель 2. Общая стоимость услуг составляет qФ(s).

В вертикально интегрированной структуре цена потребителя, v^m, и услуги, s^m, максимизируют прибыль:

П = [v^m - с - Ф(s^m)] D(v^m, s^m)

В децентрализованной структуре при линейной цене p прибыль предпринимателя 1:

П₁ = (р - c)D(p,s),

Прибыль предпринимателя 2:

П₂ = [v-p - Ф(s)] D(v,s).

Предприниматель 1 для максимизации своей прибыли назначает цену p > с. Предприниматель 2 максимизирует свою прибыль по v и s.

Положение с объемом услуг аналогично состоянию двойной маржинализации из предыдущей модели. Предприниматель 2 не учитывает добавочную прибыль предпринимателя 1, возникающую при увеличении объема услуг:

.

Таким образом, предприниматель 2 предоставляет слишком малый объем услуг и этим значительно сокращает спрос на продукцию предпринимателя 1.

Для поощрения больших усилий по продвижению товара и в целях получения вертикально интегрированной прибыли предприниматель 1 может превратить предпринимателя 2 в претендента на остаток, выбрав p = с. Присвоить возросшую общую прибыль от сделки можно с помощью франшизы

А = П^т = (v - c - Ф(s)) D(v,s).

.6 Замещаемость и объем потребления ресурсов

Предприниматель 2 при изготовлении готового товара обычно не ограничивается использованием продукта, производимого предпринимателем 1. Среди потребляемых им ресурсов вполне могут иметься товары, способные заменить продукцию предпринимателя 1. Предположим, что предприниматель 2 использует еще один вид ресурса, изготовляемый конкурентными производителями с затратами и ценой с'. Его производственная функция имеет вид: q = f(x,х'), где х и х' объемы потребления первого и второго ресурсов. Отдача от масштаба постоянна. Функция спроса q = D(v).

с - издержки р - цена поставки с' - издержки, p' - цена, p' = с',

р > с, х - объем поставок х' - объем поставок

v^m - цена продажи

Монопольный производитель назначает оптовую цену p > с. Конкурентные производители назначают цену p' = с' на второй ресурс.

Относительная цена ресурсов для второго предпринимателя , превышает их относительную цену  для вертикально интегрированной структуры. Предприниматель 2 переключается на второй вводимый ресурс и потребляет небольшое количество товара предпринимателя 1. Предприниматель 2 не учитывает прибыль предшествующего монополиста. На конкурирующих товаропроизводителей, поставляющих второй ресурс, он не оказывает никакого воздействия так как их цена равна издержкам.

Упражнение

Монополист производит оборудование при удельных издержках с. Конкурентная отрасль предлагает обслуживание этого оборудования при удельных затратах и цене p' = с'. Предприниматель 2 использует это оборудование для изготовления конечной продукции. С помощью единицы оборудования в течение периода времени, значительно большего, чем необходимо для производства единицы оборудования, изготавливается комплект конечного продукта или услуг, которые поставляется потребителю. После этого оборудование изнашивается и подлежит замене.

Предприниматель 2 нуждается в техническом обслуживании оборудования. х' - количество раз технического обслуживания на единицу оборудования за период его эксплуатации. Цена одного технического обслуживания с′. Вероятность выхода из строя оборудования α′ зависит от количества технических обслуживаний: α =f(х'), α' < О и α" > 0. Если оборудование выйдет из строя до окончания производства комплекта конечного продукта, услуги, оно должно быть заменено на новое. Цена единицы оборудования р. Других видов издержек предприниматель 2 не имеет.

Определить: Объем затрат предпринимателя 2 на производство 1 комплекта конечной продукции. Сравнить количество технических обслуживаний, которое выберет предприниматель2 с количеством технических обслуживаний, которое потребуется в случае объединения предпринимателя 1 и предпринимателя 2 в одно предприятие.

II.7 Власть и распределение выигрыша от торговли

Преодолеть противоречия, возникающие при взаимодействии двух монополий в условиях асимметрии информации можно с помощью распределения власти между партнерами и передачи ее одной из сторон. В этом случае процесс заключения контракта может протекать следующим образом. Если решение обладающей властью стороны является невыгодным для другой стороны, последняя может предложить принять взаимовыгодный вариант. В этом случае сторона, облеченная властью, может получить выигрыш, если откажется от использования этой власти.

Власть гарантирует стороне, которая ею обладает, достижение лучшего положения в процессе торга. Распределение ex post выигрыша от торговли будет влиять на объем торговли и ex ante особенных инвестиций.

Допустим, что власть предоставлена предпринимателю 1 (он будет выбирать предпочтительное для него решение). Предприниматели должны ex post принять некоторое решение d из набора D. Они имеют ех post денежные выплаты B₁(d) и B₂(d).

Предприниматель1 самостоятельно выбирает d₁*, максимизирующее его доход B₁(d). Если это решение не максимизирует прибыль 2-й стороны, она может предложить принять решение d*, максимизирующее общую прибыль B₁(d*) + B₂(d*), и передать трансферт t 1-й стороне за счет дополнительного выигрыша от принятия ее предложения. Допустим трансферт t таков, что выигрыш от повторных переговоров, возникающий вследствие отказа властной стороны от решения d₁*, делится поровну.

[B₁(d*) + t] - B₁(d₁*) = [B₂(d*) - t] - B₂(d₁*). = ½ [B₁(d*) + B₂(d*) - B₁(d₁*) - B₂(d₁*)].

Трансферт t положителен, так как по определению

B₁(d*) + B₂(d*) > B₁(d₁*) + B₂(d₁*)

Тогда итоговый доход каждой стороны составит:

B_{1 =} B₁(d₁*) + ½ [ B₁(d*) + B₂(d*) - B₁(d₁*) - B₂(d₁*)]_{2 =} B₂(d₁*) + ½ [ B₁(d*) + B₂(d*) - B₁(d₁*) - B₂(d₁*)]

Предприниматель 1 выигрывает от обладания властью. Его особенные инвестиции защищены в большей степени, нежели особенные инвестиции другой стороны.

II.8 Вертикальный контроль (реализация властных преимуществ)

Одна из взаимодействующих сторон может обеспечить принятие совместно оптимального решения другой стороной путем «продажи» ей выигрыша от взаимодействия. В этом случае она получает ожидаемый выигрыш независимо от его фактической величины.

Другая сторона имеет стимул для выбора действия, которое максимизирует ожидаемую величину выигрыша от взаимодействия, так как она составляет его ожидаемый доход. Этот предприниматель становится претендентом на остаток. Он принимает на себя весь риск. Это его вполне устраивает, поскольку он относится к нему нейтрально.

Модель франчайзинга. Прибыль, равную по величине максимальной прибыли интегрированной структуры, в случае взаимодействия двух монополий может быть получена, когда предприниматель 1 использует двухставочный тариф,

T(q) = А + pq.

(Т - выручка от реализации продукции предпринимателю 2 за период времени; q - объем реализации продукции за период времени; р - текущая цена единицы продукции; А - единовременный трансферт от предпринимателя 2 к предпринимателю 1 (плата за франшизу).

Для максимизации прибыли предпринимателю 1 необходимо установить текущую цену р = с. Предприниматель 2 выберет цену для конечного потребителя v^m, максимизируя [(v - c)D(v) - A]. Это решение обеспечивает получение общей прибыли (П_о) от сделки равной прибыли интегрированной структуры

(П_и). П_о = П_и = [(v - c)D(v). Внешний эффект отсутствует.

Предприниматель 1 получает прибыль: П₁ = А

Предприниматель 2 получает прибыль П₂ = П_о - А

Предприниматель 1 может присвоить всю прибыль установив плату за франшизу, равную прибыли вертикальной структуры А = П_о

Предприниматель 2 является претендентом на остаток. Такую ситуацию можно рассматривать как продажу вертикальной структуры по цене А последующей фирме-монополисту, который является, получателем прибыли.

Двухставочный тариф решает проблемы внешних эффектов в стимулировании сбыта и выборе объема потребляемых ресурсов.

Недостатки франшизы. Предприниматель 2, являясь претендентом на остаточную прибыль, принимает риск хозяйственной деятельности на себя. Если он не склонен к риску или его издержки или конечный спрос не определены, риск становится чрезмерно высоким. В этом случае необходимо сокращение платы за франшизу и повышение цены р сверх издержек с.

Если предприниматель 2 до подписания контракта обладает информацией о затратах розничной торговли или о конечном спросе, которой нет у предпринимателя 1, последнему становится неизвестной прибыль предпринимателя 2. В таких условиях сложно установить такую плату за франшизу, чтобы присвоить прибыль предпринимателя 2. Предприниматель 1 разрабатывать и использовать методы контроля.

В-третьих, когда существуют несколько розничных торговцев, ни один из них не является «претендентом на остаток» в вертикальной структуре, если он покупает ресурс по предельным затратам. Одной только платы за франшизу не достаточно, чтобы получить вертикально интегрированную прибыль.

Поддержание перепродажной цены

Предприниматель 1 может продавать товар по цене p = v^m и вынуждать предпринимателя 2 устанавливать именно эту цену для конечного потребителя. Для этого в контракте устанавливается ограничение выбора цены для конечного потребителя.

В таком случае предприниматель 2 получает нулевую прибыль, а совокупная прибыль вертикальной структуры (которая аккумулируется у предпринимателя 1) составит П_о = П_и.

Как и система франшизы, поддержание перепродажной цены не является эффективным в условиях неопределенности. Предприниматель 2 несет весь риск хозяйственной деятельности. Если он не склонен к риску и сталкивается с неопределенностью затрат розничной торговли; он не может включить колебания своих затрат в конечную цену.

Ограничения долгосрочных отношений

Наиболее важным ограничением долгосрочных отношений является наличие благоприятных внешних возможностей. Кратковременные отношения могут стать более выгодными для стороны, если она имеет информацию о появлении благоприятных альтернативных возможностей в будущем. Поэтому долгосрочные контракты должны предполагать оптимальный выбор между гибкостью и предотвращением оппортунизма. В противном случае принуждение сторон к долгосрочным контактам посредством введения высоких штрафов за их нарушения может им повредить в случаях появления возможностей более выгодных контактов с другими предпринимателями или исчезновения выгоды от торговли для одной из сторон. Долгосрочные отношения способствуют сговору персонала фирм, обмену одолжениями. Подобный сговор создает неэффективность. Для борьбы с ним требуется перемещение персонала, смена время от времени поставщиков или покупателей.

Глава III. Дифференциация товаров и возникновение монопольной власти

На реальных рынках в отличие от теоретической модели совершенной конкуренции с точки зрения потребителей товары различаются между собой. Это различие, называемое в теории дифференциацией, является основой для приобретения предпринимателями той или иной степени монопольной власти на рынке, т.е. способности влиять на цену или объем продаж товаров. Дифференциация товаров имеет вертикальный, горизонтальный и информационный аспекты.

Вертикальная дифференциация предполагает различие товаров по набору характеристик. Эти различия известны и признаны потребителями. Их предпочтения упорядочены. Каждый из них имеет наиболее предпочтительный набор характеристик. Типичным примером является качество продукции или услуг. Хотя большинство потребителей согласно, что более высокое качество предпочтительнее, на их выбор влияют размер их дохода и цены товаров. Эти факторы в основном и определяют окончательный выбор потребителей. Горизонтальная дифференциация предполагает различие одинакового товара по некоторым характеристикам с точки зрения потребителя. Примером являются цвет товара, местоположение продавца. На большинстве реальных рынков информация о существовании товара, месте продажи, ценах, качестве и других его характеристиках недоступна потребителю. Она должна поступить к потребителю, например, через рекламу. Однако предприниматели в силу высокой стоимости рекламных кампаний не могут информировать всех потребителей обо всех товарах. Потребители обычно знают одну или несколько торговых марок, даже если фактически это один и тот же продукт. Поэтому товары информационно дифференцируются. Информационная дифференциация может являться барьером к входу на рынок новых предпринимателей вне зависимости от уровня качества их товаров. Причиной этого выступает предпочтение потребителями ранее известных торговых марок.

Замечание. В условиях дифференциации объем спроса и цены товаров предпринимателей находятся во взаимной зависимости. Т.е. цена товара предпринимателя влияет на цену и объем спроса на товар, предлагаемый другими предпринимателями. Поэтому предприниматели, принимая решения, должны учитывать действия конкурентов, реагировать на их решения. В дальнейшем будет использоваться понятие стратегии реагирования, осуществляемой в рамках достижения равновесия Нэша. Рынок приходит в состояние равновесия Нэша, если при конкретных оптимальных действиях конкурентов (a_j^*) предприниматель i не может получить максимум прибыли (max Пⁱ) иначе, как выбрав оптимальную стратегию a_i^*, приводящую к равновесию.

Пⁱ (a_i^* , a_j^* ) ≥ Пⁱ (a_i , a_j^* )

где a_i - весь спектр доступных предприниателю стратегий поведения.

Для моделирования ситуаций целесообразно введение понятия функции реагирования - R_i (a_j.). Это зависимость наилучших действий фирмы i от выбранных фирмой j действий a_j.

III.1 Вертикальная дифференциация

Модель. Потребитель потребляет одну или нуль единиц товара. Все потребители предпочитают высокое качество при данной цене. N - общее число потребителей.

Товары различаются по параметру качества s (s - положительное вещественное число, описывающее качество товара).

Потребители различаются по вкусам. Параметр вкуса потребителя θ. Параметр вкуса θ представим как оценку потребителем единицы измерения уровня качества товара в денежном выражении. Высокий параметр вкуса θ означает, что потребитель готов заплатить больше за высокое качество. Вкусы потребителей распределены в экономике в соответствии с некоторой плотностью f(θ) с кумулятивной функцией распределения F(θ) на [О, +∞], где F(0) = 0 и F(+∞) = 1. F(θ) - часть потребителей с параметром вкуса, меньшим θ.

Таким образом, потребитель получает излишек от потребления товара U = θs - p, если покупает товар с качеством s по цене р, и не получает ничего U = 0, если не покупает.

Функция спроса для рассматриваемой функции полезности:

D(p) = N[1 - F(p/s)]

а) По цене р представлен товар только одного уровня качества s, спрос на него равен числу потребителей с параметром склонности к качеству вкуса θ, удовлетворяющим условию θs ≥ р.

б) На рынке предлагается несколько уровней качества товара. Товары с разными уровнями качества s₁ < s₂ продаются по ценам р₁ < р₂.

. Качество в расчете на одну денежную единицу выше для уровня качества s₂ (s₂/p₂ > s₁/р₁). Тогда при покупке товара потребители всегда предпочитают уровень качества s₂ уровню качества s₁.

(θs₂ - p₂) - (θs₁ - p₁) = p₂ (θs₂ / p₂ - 1) - p₁ (θs₁ / p₁ - 1) ≥

≥ (p₂ - p₁)(θs₁ / p₁ - 1) ≥ 0, если θs₁ ≥ p₁

Спрос на высококачественный товар

D₂(p₁, p₂) = N[1 - F(p₂/ s₂ )]

Спрос на низкокачественный равен нулю.

. Высококачественный продукт не имеет явного преимущества. Потребители с параметрами вкуса, превышающими θ_к = (р₂ - р₁)/(s₂ - s₁), покупают высококачественный товар (θs₂ - р₂ > θs₁ - р₁). Потребители с параметром вкуса ниже θ_к, но превышающим р₁/s₁ покупают низкокачественный товар. Остальные не покупают ничего.

Спрос на высококачественный товар:

D₂ (p₁, p₂) = N{1 - F[(р₂ - р₁)/(s₂ - s₁)]}.

Спрос на низкокачественный товар:

.2 Равновесие вертикальной дифференциации

Модель. Предприниматель 1 производит товар качества s₁. Предприниматель 2 производит товар качества s₁. s₂ > s₁ . Удельные затраты производства - с одинаковы для обоих уровней качества.

Примем общее число потребителей за 1. При ценовом равновесии каждый потребитель приобретает товар какого-либо одного уровня качества. Потребитель приобретая 1 единицу товара (качества s) по цене р, получает излишек U = θs - р. Параметр θ - склонность потребителя к качеству (параметр вкуса) - равномерно распределен внутри группы потребителей θ >Ои θ_max = θ +1. Потребительские предпочтения неоднородны, θ_max > 2 θ.

Разброс уровня качества Δs = s₂ - s₁. Денежная оценка разброса уровня качества потребителями с высшей и низшей склонностью к качеству Δ_max = θ_maxΔs и Δ = θΔs.

Оба предпринимателя конкурируют за потребителей. Определим уровень цен, обеспечивающий покрытие рынка и его равновесное состояние.

Потребители с высокой оценкой качества θ_max покупают товар высокого качества, потребители с низкой оценкой качества θ покупают товар низкого качества. Цена низкокачественного товара должна быть ниже, иначе он не будет приобретаться. Потребитель с параметром θ безразличен к двум торговым маркам в случае, когда θs₁ - р₁ = θs₂ - р₂.

D₁ (р₁,р₂) = (р₂ - р₁)/ Δs - θ;

D₂ (р₁,р₂) = θ_max - (р₂ - р₁)/ Δs .

В равновесии Нэша предприниматели максимизируют прибыли Пⁱ = (р_i - с) D_i (р_i,р_j) по цене p_i .

Функция реагирования: p₁ = R₁ (p₂) = ½(p₂ + c - Δ)

р₂ = R₂ (p₁) = ½(p₁ + c - Δ_max).

В ходе установления равновесия Нэша цены установятся на уровне:

р₁^с = с + ⅓( Δ_max - 2 Δ) = с + ⅓ Δs (θ_max - 2 θ);

р₂^с = с + ⅓( 2Δ_max - Δ) = с + ⅓ Δs (2θ_max - θ).

р₂^с > р₁^с.

Функции спроса:

D₁^с (р₁,р₂) = ⅓ (θ_max - 2 θ);

D₂^с (р₁,р₂) = ⅓ (2θ_max - θ) .

Прибыль предпринимателей составит:

П¹ (s₁, s₂) = Δs (θ_max - 2θ)² / 9;

П² (s₁, s₂) = Δs (2θ_max - θ)² / 9 /

Предприниматель 2, выпускающий товары высокого качества, назначает цену выше, чем низкокачественный производитель, и получает больший объем прибыли.

В условиях отсутствия дифференциации конкуренция вынуждает предпринимателей назначить цены на уровне предельных затрат и не получать прибыли. Предприниматели ослабляют конкуренцию путем дифференциации продукции.

Если параметры θ - склонность потребителя к качеству (параметр вкуса) различаются несущественно, т.е. потребительские предпочтения θ_max < 2 θ, то состояние равновесия предполагает, что низкокачественная продукция предпринимателя 1 не должна иметь спроса. При высокой степени однородности потребителей интенсивная ценовая конкуренция вытесняет фирму с низким уровнем качества.

III.3 Горизонтальная пространственная дифференциация (модель линейного города)

Предприниматель 1 Предприниматель 2

х

Затраты tx Затраты t(1 - x)

Рис. Схема линейного города

Протяженность «линейного города» примем за 1.

Общее число потребителей N. Они распределены по городу равномерно. Транспортные затраты потребителей на единицу расстояния равны t. Потребитель приобретает нуль или одну единицу товара. Полезность, которую получает потребитель, потребляя товар, равна s.

Два предпринимателя продают одинаковый продукт. Предприниматели расположены в противоположных концах города, Местоположение предпринимателя 1 - х = О, предпринимателя 2 - х = 1 (рис. ). Цены предпринимателей p₁ и р₂ соответственно. Цена покупки для потребителя, расположенного в точке х равна p₁ + tx у предпринимателя 1 и р₂ + t(1 - x) у предпринимателя 2.

. p1 - р2 ≤ t, или p2 - р1 ≤ t и цены приемлемы для потребителей (p1≤s-t; р2 ≤ s - t).

Рассмотрим потребителя с местоположением х_р, которому безразлично, у какого предпринимателя приобретать товар:

p₁ + tх_р = р₂ + t(1 - х_р) → х_р(p₁ ,р₂) = (p₂ - р₁ + t) / 2 t

Функция спроса:

Предприниматель 1: D₁ (p₁, p₂) = N х_р(p₁ ,р₂).

Предприниматель 2: D₂ (p1, p2) = N [1 - хр(p1 ,р2)].

. Когда, например, p2 - р1 ≥ t, то товар предпринимателя 2 спросом не пользуется.

Функция спроса предпринимателя 1: если p1 ≤ s - t, то D₁ (p1, p2) = N.

Если p1 ≥ s - t, то D₁ (p1, p2) = N(s - p1) / t .

3. Когда p1 и р2 находятся в интервале [s-t, s], каждый из предпринимателей обладает локальной монопольной властью. Функции спроса: D₁ (p1, p2) = N(s - p1) / t; D₂ (p1, p2) = N(s - p2) / t.

Часть потребителей совсем не покупает товар (рынок не покрыт).

III.4 Равновесие горизонтальной дифференциации

Примем в модели линейного города общее число покупателей за 1. Транспортные расходы t являются линейной функцией.

Спрос на продукцию предпринимателя 1:

D₁ = N х_р(p₁ ,р₂) = х_р(p₁ ,р₂) = (p₂ - р₁ + t) / 2 t;

спрос на продукцию предпринимателя 2:

D₂ (p₁, p₂) = N [1 - х_р(p₁ ,р₂)] = 1 - х_р(p₁ ,р₂) = (р₁ - p₂ + t) / 2 t.

Прибыль предпринимателей, при условии равенства издержек с, составит:

П¹ (p₁, p₂)= (р₁ - с) [(p₂ - р₁ + t) / 2 t ];

П² (p₁, p₂)= (р₂ - с) [(p₁ - р₂ + t) / 2 t ].

Max{П¹ (p₁, p₂)}. Условие первого порядка p₂ + с + t - 2р₁ = 0;

Max{П² (p₁, p₂)}. Условие первого порядка p₁ + с + t - 2р₂ = 0.

Если в результате конкуренции цены предпринимателей уравняется и снизится до минимально возможного уровня, то они будут равны:

p₁ = p₂ = с + t = р^с + t.

Прибыли предпринимателей при продуктовой дифференциации составят:

П¹ =П² = t / 2

То есть, несмотря на конкуренцию, предпринимателям удается получить некоторую степень монопольной власти над потребителями, для которых они являются ближайшими поставщиками, повысить цену и получать экономические прибыли. Размер прибыли тем выше, чем больше транспортные расходы или оценка потребителями времени, необходимого для осуществления покупок.

Упражнение

Предприниматели расположены в противоположных концах города. Транспортные затраты линейны по расстоянию. Предельные издержки предпринимателей с₁ и с₂ (с₁ ≠ с₂).

Определите: функции реагирования р_i = R_i (p_j), функции цен равновесия Нэша p_i(c_i,c_j) и редуцированную функцию прибыли Пⁱ (c_i,c_j) от предельных издержек предпринимателей.

III.5 Горизонтальная дифференциация в условиях конкуренции (модель кругового города)

Представим город, жители которого равномерно распределены по окружности длиной 1. В этом случае не существует местоположения, которое a priori было бы лучше другого. Плотность распределения единична по всей окружности. Предприниматели также располагаются по окружности.

Потребители приобретают единицу товара и имеют удельные транспортные затраты t. Каждый предприниматель может занимать только одно местоположение. Вход на рынок свободен. При входе предприниматель несет постоянные затраты f. Предельные издержки равны с. Прибыль фирмы i составляет (pi - с)D_i - f, если она входит на рынок.

Число предпринимателей, вступающих на рынок равно n. Они автоматически располагаются равноудаленно друг от друга по окружности. Таким образом, предприниматели максимально дифференцируются. Фирмы при заданном местоположении ведут ценовую конкуренцию.

В равновесии Нэша симметрично расположенные предприниматели, назначают одинаковую цену р. Вновь входящая фирма i имеет только двух действительных соперников, расположенных по соседству. Если она назначает цену р_i, то потребитель, расположенный на расстоянии х, принадлежащим интервалу [0, 1/ n], от фирмы i, безразличен к покупке у фирмы i или у ее ближайшего соседа, если p_i + tx = p + t(1/n -х).

Рис. Круговой город

Спрос на продукцию фирмы i : Di (pi ,p) = 2x = (p + t/n - pi) / t.

Фирма i максимизирует прибыль: Пi (pi ,p) = (pi -c)[ (p + t/n - pi) / t] - f.

При установлении равновесия Нэша предприниматель, вошедший на рынок, установит цену pi = p = с + t/n

Результат аналогичен результату, полученному для линейного города. Величина прибыли уменьшается вместе с ростом числа фирм. В равновесии на рынке число фирм увеличивается до тех пор, пока (р - с) 1/n - f не станет равным 0.

(р - с) 1/n - f = t/n2 - f = 0

Следовательно, количество фирм и рыночная цена в случае несовершенной конкуренции со свободным входом будут соответственно

, p^c = c + f.

Цены фирм превышают предельные затраты. Вследствие наличия конкуренции добавка к цене становится равной постоянным затратам.

Возможность дифференциации зависит от величины постоянных затрат и транспортных расходов. Количество предпринимателей при высоких постоянных затратах число фирм меньше, чем при низких. Когда затраты на вход или постоянные затраты становятся незначительными, количество фирм увеличивается настолько, что цена приближается к предельным издержкам. Увеличение транспортных затрат (оценки потребителем времени, необходимого для совершения покупки) увеличивает количество фирм.

Оптимальное количество предпринимателей с точки зрения общества может быть определено исходя из критериев минимизации транспортных расходов потребителей и величины суммарных постоянных расходов предпринимателей: . . В рыночной системе функционирует в два раза больше фирм.

Это свидетельствует о более высокой степени горизонтальной дифференциации продуктов, чем это необходимо для обеспечения социально оптимального уровня.

III.6 Информативная дифференциация

Рассмотрим линейный город протяженностью 1. Предприниматели 1 и 2 продают одинаковый продукт и дифференцируются по направлениям информации и размещения. Они расположены на противоположных концах города и случайным образом рассылают рекламные объявления. Реклама содержит информацию о существовании товара и его цене. Они не могут проводить ценовую дискриминацию и устанавливают цены р₁ и р₂ соответственно.

Потребители расположены равномерно по всей длине с плотностью 1 и несут транспортные затраты t на единицу расстояния. Потребитель имеет единичный спрос на продукт. Потребители поиском товара не занимаются и могут приобрести товар только получив рекламное объявление соответствующего предпринимателя. Оценка полезности товара потребителем равна , излишек потребителя равен U =  - p₁ или U =  - p_{2 .} Доля потребителей, получивших рекламное объявление, представляет потенциальный спрос на товар предпринимателя - Y₁ и Y₂. Потребители имеют одинаковые возможности получения рекламного объявления. Затраты по распространению рекламных объявлений для Y₁ (или Y₂) потребителей равны А(Y₁), где А' > 0 и А" > 0, А(Y₁) = a Y₁² / 2. Примем а ≥ t/2. (А(Y₂), где А' > 0 и А" > 0, А(Y₂) = a Y₂² / 2). Потребители с точки зрения предпринимателя 1 разделены на две части. Первая часть - покупатели, не получающие рекламное объявление от предпринимателя 2. Их доля составляет (1 - Y₂). Каждый потребитель из этой части может заплатить цену, приближающуюся к оценке полезности товара предпринимателя 1 за вычетом транспортных затрат. Объем спроса на продукцию предпринимателя 1 у этой части потребителей равен Y₁(1-Y₂).

Вторая часть - покупатели, получающие минимум по одному рекламному объявлению предпринимателя 2. Их доля составляет Y₂. В этой части спроса на товар предприниматель 1 испытывает конкуренцию со стороны предпринимателя 2. Спрос на продукцию предпринимателя 1 этой части потребителей равен: Y₁ (), где второй сомножитель является объемом спроса при условии полной информированности этой части потребителей.

Общая функция спроса на продукцию предпринимателя 1 имеет вид:

D₁ = Y₁(1-Y₂) + Y₁ ().

Эластичность спроса при р₁ = p₂ = р и Y₁ = Y₂ = Y составляет:

ε₁ = .

Эластичность спроса растет с увеличением доли потребителей, получивших рекламное объявление.

Прибыль предпринимателя 1 составляет:

П¹ = [Y₁(1-Y₂) + Y₁ ()] (р₁ - с) - a Y₂² / 2.

Функцию прибыли максимизируют цена

р₁ =  .

В уравнении оптимальной цены первое слагаемое является функцией реагирования на уровень цены конкурента в условиях полной информации потребителя. Второе слагаемое - дополнительное повышение цены, связанное с неполной информированностью потребителей.

Объем рекламы, обеспечивающий оптимальную долю потребителей, получающих рекламное объявление:

.

Уравнение, определяющее объем рекламы, представляет равенство между предельными затратами на рекламу аY₁ и предельной выгодой - наценки, умноженной на вероятность продажи.

Для предпринимателя 2 функции симметричны.

В равновесии Нэша установится р₁ = р₂ = р^с; Y₁ = Y₂ =Y^c

p^c = c + , Y^c = , .

Горизонтальная дифференциация по информации при наличии конкуренции позволяет предпринимателю назначить более высокую цену, чем в условиях полной информированности потребителей о состоянии рынка. Цена возрастает вместе с ростом транспортных расходов t и затрат на рекламу а. Однако рост цены происходит более медленными темпами. Возрастающая горизонтальная дифференциация по транспортным расходам дает большую прибыль. Это стимулирует рекламу, позволяющую расширить спрос. Увеличение информации увеличивает конкурентную часть функции спроса и уменьшает второе слагаемое функции оптимальной цены.

Объем рекламы предпринимателей увеличивается с ростом транспортных расходов и снижением цены рекламных объявлений.

Прибыли предпринимателей увеличиваются с ростом транспортных затрат потребителей t.

В рассматриваемой модели в долгосрочном периоде рост затрат на рекламу (параметр а) приводит к росту прибылей предпринимателей. Хотя краткосрочным эффектом увеличения затрат на рекламу (при прочих равных условиях) является сокращение прибылей предпринимателей, долгосрочный эффект состоит в увеличении прибылей. Это происходит потому, что рост затрат на рекламу сокращает ее объемы и увеличивает информационную дифференциацию товаров. Цены товаров растут. Поэтому в некоторых случаях предпринимателям выгодны легальные ограничения рекламы.

Важным следствием рассматриваемой модели является то, что на рынках нет непосредственной причинно-следственной связи между интенсивностью рекламы и прибыльностью. Реклама напрямую не увеличивает прибыли, а прибыли не являются генератором рекламы. Оба этих параметра определяются предпринимателями совместно и одновременно под влиянием внешних условий. (В рассмотренной модели объем рекламных объявлений и величина прибыли являются функцией транспортных расходов потребителей t и затрат на рекламу а). В зависимости от того, изменение какого показателя преобладает, связь между объемами прибыли и рекламы для конкретного рынка может быть положительной или отрицательной.

Для выяснения характера влияния рекламы на итоги деятельности предпринимателя рассмотрим модель, в которой предприниматель-монополист выбирает оптимальный объем выпуска и затрат на рекламу, обеспечивающие ему максимальную величину прибыли.

Спрос на продукцию монополиста является функцией цены и рекламы: q = D(p,а), где р - цена товара, а - общие расходы на рекламу.

Прибыль монополиста

П^m (p,a) = pD(p,a) - C(D(p,a)) - a.

Условия максимизации.

По цене:

D(p,a) + pD_p(p,a) = C^′ (D(p,a))D_p(p,a)

По затратам на рекламу: pD_a(p,a) - C^′ (D(p,a))D_a(p,a) = 1/

Преобразования дают соотношение: , где ε_а и ε_р - коэффициенты эластичности спроса по затратам на рекламу и цене товара соответственно.

Таким образом, максимальную прибыль монополисту обеспечивает оптимальное отношение затрат на рекламу к объему продаж, равное отношению коэффициентов эластичности спроса по затратам на рекламу и цене товара. Объем продаж, цена и затраты на рекламу должны выбираться одновременно.

Глава IV. Выбор предпринимателем качества производимых благ

С теоретической точки зрения качества товары могут быть подразделены на три большие группы - разыскиваемые товары, испытываемые товары и товары на доверии. Качество разыскиваемых товаров может быть проверено потребителем до приобретения. Для разыскиваемых товаров основными факторами, влияющими на выбор потребителя, являются качество и разнообразие. Предприниматель должен обеспечить приемлемый потребителями уровень качества.

Качество испытываемых товаров проверяется после покупки в процессе потребления. Поэтому для испытываемых товаров важно информирование потребителей о качестве продукта. На выбор уровня качества предпринимателем решающее влияние оказывает наличие стимулов производства того или иного уровня качества товара.

Товары, качество которых едко проверяются даже после потребления можно назвать товарами на доверии. Продвижение товаров на доверии помимо информирования потребителей о наличие товара и ценах важно их мнение о достоверности информации о качественных характеристиках товара. В силу сложности проверки достоверности информации здесь часто требуется вмешательство государственных или общественных организаций.

В реальности многие товары обладают несколькими характеристиками, качество, которых может быть отнесено к разным группам. Однако потребитель обычно осуществляет выбор товара исходя из качества важнейшей для него характеристики. Поэтому анализ выделенных качественных товарных групп целесообразен.

С помощью специальных приемов предприниматель может перевести производимый им товар из одной группы в другую, в которой имеется меньше проблем для организации сбыта. Так, например испытываемые товары можно превратить в разыскиваемые с помощью выдачи гарантийных обязательств.

IV.1 Выбор уровня качества продукта монополистом, производящим разыскиваемый товар

Монополист выбирает цену р и качество s товара. Обратная функция спроса р = P(q,s). Товар с более высоким уровнем качества может быть продан дороже, а при данном уровне качества q единиц товара может быть продано по цене р.

Общие затраты на производство q единиц товара с уровнем качества s равны C(q, s). С возрастает с ростом уровня качества.

Монополист максимизирует прибыль:

П^m(q,s) = qP(q,s) - C(q,s).

Условия максимизации:

по объему производства:

P(q,s) + qP_q(q,s) = C_q (q,s).

Это уравнение представляет равенство предельного дохода и предельных издержек.

по уровню качества:

qP_s(q,s) = C_s (q,s).

Уровень качества оптимален, когда предельный доход от увеличения уровня качества на единицу равен предельным издержкам производства качества этого уровня.

Таким образом, монополист ориентируется на готовность предельного (дополнительного) покупателя платить за уровень качества.

Замечание.

Выбор цены и уровня качества общественным плановиком осуществляется с целью максимизации разницу между валовым потребительским излишком и затратами производства. Оптимум достигается при ориентации на среднюю для всех потребителей предельную оценку качества. Т.е. общественный плановик организует выпуск продукции с качеством, удовлетворяющего среднего потребителя.

При одинаковом объеме выпуска уровень качества предлагаемой монополистом и общественным плановиком продукции не совпадает. Качество продукции монополиста ниже, когда средняя предельная оценка качества потребителями превышает предельную оценку качества предельного потребителя продукции монополиста, и наоборот.

Выбор монополистом разнообразия продуктов решается аналогичным образом. Оно также может быть переобеспечено или недообеспечено монополистом. В случае производства одного продукта, монополист склонен недообеспечивать его выпуск (т. е. не выносить его на рынок, даже если это было бы социально оптимально). Это происходит потому, что монополист присваивает только часть образуемого потреблением этого продукта чистого потребительского излишка. Многопродуктовый монополист выносит больше видов товара, так как установление монопольной цены на один продукт выше предельных затрат создает искусственный спрос на другие его модификации.

IV.2 Моральная угроза разовой покупки испытываемого товара

Потребители не получают информацию о качестве до покупки и получает достоверную информацию о качестве товара только после его приобретения в процессе потребления. Примем общее число потребителей за 1. Потребители идентичны по параметру θ - денежная оценка полезности, приносимой потребителю качеством продукта. Потребитель, приобретая единицу товара (качества s) по цене р, получает излишек U = θs - р.

Монополист выбирает цену р и уровень качества s. Качество может быть высоким s = 1, или низким s = О. Удельные затраты производства для высокого качества равны с₁ (с₁ > 0, θ >с₁) для низкого качества уровня качества - с₀ (с₀  [0, с₁]). Прибыль монополиста равна р - с_s, если он продает качество s по цене р.

Ситуация, когда монополист продает высококачественный продукт неинформированным потребителям не является равновесной. Снижение качества с уровня s₁ до уровня s₀ не снижает объем спроса. Если с₀ = 0, равновесие в модели возможно, когда s = 0 и, следовательно, р = 0, так как потребители не желают платить за товары с нулевым качеством. Если с₀ > 0 монополист не может покрыть затраты. Рынок исчезает.

Таким образом, в условиях неинформированности потребителей и разовых взаимодействий со стороны предпринимателя действует моральная угроза уменьшения издержек производства и снижения качества продукции. Для того, чтобы рынок существовал, качество продукции снижается не до нуля, а до минимального уровня. Минимальным уровнем качества являются требования законодательно установленных стандартов или уровень, при котором потребители не могут предоставить убедительные доказательства недообеспечения качества. Это позволяет предпринимателю продавать низкокачественный товар и избегать ответственности за недостаточное качество. Разовые взаимодействия исключают влияние повторных покупок.

IV.3 Влияние информированности потребителей на выбор уровня качества продукции монополистом

В реальности часть потребителей получает информацию о качестве продукта до его потребления (потребители вырабатывают навыки оценки качества, получают информацию общества потребителей, узнают мнение потребителей, уже купивших товар). Информированные потребители оказывают влияние на монополиста, стимулируя его повышать уровень качества продукта.

Модифицируем условия предыдущей модели. Добавим параметр α - доля потребителей полностью информированных о качестве товара до момента покупки. Эти потребители готовы заплатить θ, если качество высокое, и нуль в противном случае. Оставшаяся часть 1 - α потребителей получает информацию о качестве продукта после его приобретения. Все неинформированные потребители покупают товар в любом случае.

Монополист назначает цену р из [0,θ].

Если качество высокое информированные и неинформированные потребители покупают товар. Прибыль монополиста составит р - с₁.

Если качество низкое, то товар покупают только неинформированные потребители. В этом случае прибыль монополиста составит (1 - α)(р - с₀).

Высокое качество товара наблюдается только тогда, когда р - с₁ ≥ (1 - α)(р - с₀) , или αр ≥ с₁ - (1 - α)с₀.

Вероятность наличия высококачественного товара зависит от нескольких переменных.

. Монополист будет обеспечивать высокое качество, только если цена достаточно высока. Высокая оценка качества товара потребителями (параметр θ) позволяет установить более высокий уровень цены р. В ситуации равновесия цена р = θ. Монополист получает высокую прибыль на информированных потребителях.

Замечание. Если существуют информированные потребители с высокой оценкой качества товара, то высокие цены могут служить сигналом высокого качества для неинформированных потребителей.

. Вероятность поставок высококачественного товара возрастает вместе с долей информированных потребителей α. Таким образом, увеличение числа информированных потребителей повышает уровень качества продукции.

Замечание. Распространение информации о качестве товаров и поощрение ее распространения общественными организациями может рассматриваться в качестве важного инструмента государственной промышленной политики.

. Уровень качества товаров зависит от величины разности издержек производства высоко и низко качественного продукта. Чем больше разрыв в издержках, тем выше вероятность поступления низкокачественного товара. Влияние разрыва в уровне издержек производства корректируется величиной доли информированных потребителей. Чем выше доля информированных потребителей, тем больше вероятность того, что левая часть неравенства будет превышать правую.

Упражнение. В модели влияния информированности потребителей модифицируем условия покупки товара неинформированными потребителями. Пусть только часть неинформированных потребителей - γ совершает покупки. Определите условие выбора уровня качества монополистом. Проанализируйте факторы, влияющие на выбор предпринимателя в ситуации равновесия.

IV.4 Влияние неинформированности потребителей на объем взаимодействий на рынке (проблема лимонов)

Покупатели не имеют информации о качестве продукта при покупке, а у продавцов нет убедительного способа информировать потребителей и гарантировать качество своей продукции. Параметр вкуса потребителя θ₂. Параметр вкуса θ₂ представляет оценку потребителем единицы измерения уровня качества товара в денежном выражении. Покупатель нейтрален к риску и имеет излишек θ₂s - р, если покупает товар уровня качества s по цене р. Целевая функция покупателя представлена выражением θ₂s^а - р, где s^а - ожидаемое покупателем качество продаваемого на рынке товара.

Образцы товара обладают уровнем качества s, распределенном в интервале [0,s_max]. Товар представляет ценность для продавца. Параметр вкуса θ₁ представляет оценку продавцом единицы измерения уровня качества товара в денежном выражении. Параметр вкуса продавца ниже, чем у покупателя θ₂ > θ₁. Эти параметры известны обеим сторонам. Продавец имеет излишек θ₁s, если оставляет товар у себя, и р, если продает. Продавец выносит товар на рынок если цена р выше его денежной оценки качества данного товара θ₁s.

В условиях отсутствия у покупателя информации о реальном качестве продаваемого на рынке товара он строит предположения о его ожидаемом уровне. Покупатель предполагает, что если продавец продает товар по цене р, то р ≥ θ₁s, и качество товара s находится в интервале [0, p/θ₁]. Среднее ожидаемое качество равно: s^а(р) = ½ p/θ₁ .

Среднее ожидаемое качество меньше среднего качества товара:

s^а(р) ≤ ½ s_max для р ≤ θ₁s_max

В этом случае покупатель не хочет приобретать товар. Сделки не совершаются и рынок закрывается. Понижение цены еще больше снижает среднее ожидаемое качество на рынке. Исключение составляет случай, когда оценки качества продавца и покупателя существенно различаются: θ₂ ≥ 2θ₁. Тогда θ₂s^а(р) ≥ р.

Эта ситуация в теории называется проблемой неблагоприятного выбора, или, как определил ее автор модели, «проблема лимонов».

На практике рынок может не исчезнуть окончательно. Однако из-за неблагоприятного выбора он существенно сократится и частота сделок значительно уменьшится. Эта ситуация возникает, например, на рынке подержанных автомобилей, на рынке страхования.

IV.5 Повторные покупки испытываемых товаров и формирование репутации товаропроизводителя

Важным механизмом, регулирующим рынки испытываемых товаров, являются повторные покупки товара потребителями. В условиях отсутствия информации у потребителей о качестве и характеристиках товаров собственный опыт их использования в предыдущем периоде становится источником информации. Он побуждает потребителей совершать или не совершать повторные покупки товара данного товаропроизводителя. Эта информация остается достоверной, пока текущий опыт потребителей соотносится с будущим качеством товара. В данном случае речь идет о формировании и использовании репутации товаропроизводителя.

Механизм повторных покупок работает хорошо, если качество товара не меняется со временем, потребители достаточно быстро узнают о качестве приобретенного товара и достаточно быстро повторяю покупки. Однако во многих случаях товаропроизводитель может менять качество со временем. Тогда текущее качество не обязательно несет информацию о будущем. Между тем потребители обычно продолжают доверять собственному опыту и некоторое время остаются приверженцами выбранной торговой марки. Это позволяет товаропроизводителю использовать репутацию для извлечения дополнительной прибыли от снижения издержек при переходе на выпуск низкокачественной продукции.

Таким образом, товаропроизводитель высококачественного продукта, вынося его на рынок, должен побудить потребителя попробовать новый продукт. Однако потребители неохотно идут на высокие затраты для проведения экспериментов. Поэтому формирование репутации товаропроизводителя требует дополнительных издержек - «инвестиций в репутацию». Товаропроизводитель должен использовать специальную стратегию, чтобы побудить потребителя испытать продукт.

Рассмотрим возможность товаропроизводителя испытываемого продукта достоверно сигнализировать о его качестве до момента покупки с помощью выбора низкой цены или расточительных затрат на рекламу на период введения товара на рынок. От предпринимателя оба эти инструмента требуют затрат (инвестиций в репутацию). Обнаруживая эти дополнительные затраты, потребитель должен сделать вывод о том, что товаропроизводитель рассчитывает на долговременное присутствие на рынке и будущие доходы от повторных покупок при высоком качестве продукта. Отличие этих инструментов состоит в том, что вводные цены влекут за собой затраты, пропорциональные спросу, а расточительные расходы на рекламу являются постоянными затратами.

Однако низкокачественный товаропроизводитель может повторить стратегию высококачественного. В связи с этим, целесообразно выяснить какой из товаропроизводителей (низкокачественнный или высококачественный) имеет больший стимул предлагать низкую вводную цену продукта или нести расточительные расходы на рекламу.

IV.6 Целесообразность сигнализирования наличия высокого уровня качества товара

Рассмотрим два временных периода: первый период ввода товара на рынок t₁ и второй период t₂ устойчивой работы. По существу предприниматель, после закрепления, может присутствовать на рынке несколько периодов, так как товар вполне конкурентоспособен и предприниматель проводит необходимую его модификацию, затраты которой включены в издержки производства качественного товара. Однако для получения выводов в модели вполне достаточно ограничиться рассмотрением одного периода, следующего за периодом ввода товара на рынок. Информация о реальном качестве продукта между потребителями не передается и ею обладают только те потребители, которые его уже попробовали. Во втором периоде товар могут покупать только те потребители, которые потребляли его в первом.

Потребителей одинаковы (параметр оценки качества равен θ), так что продукт с уровнем качества s нравится всем потребителям или никому. Это позволяет принять общее количество потребителей за 1. Покупая товар, потребитель получает излишек U = θs - p. До момента покупки товара потребители считают, что вероятность высокого качества товара равна х. При отсутствии дополнительной информации потребители готовы заплатить хθ за товар.

Низкое качество продукта s₀ = 0, высокое - s₁ = 1. Удельные затраты производства низкокачественного продукта равны с₀, высококачественного - с₁, с₁ > с₀. Предприниматель вынужден покинуть рынок, если не сможет дополнительно сигнализировать качество продукта, так как хθ < с₀. Низко и высококачественный товаропроизводители устанавливают в первом периоде одинаковую цену р₁.

Если предприниматель в первом периоде осуществляет расточительные расходы на рекламу - А, и все потребители покупают товар, то прибыль предпринимателя в первом периоде равна П₁ = р₁ - с - А. Таким образом, расточительные расходы эквивалентны снижению цены. В дальнейшем будем рассматривать цену, как инструмент вывода товара.

Потребители покупают товар в первом периоде. Если качество низкое они товар во втором периоде не покупают (θs₀ - с₀ < 0). Если качество высокое они повторяют покупку. Предприниматель во втором периоде устанавливает цену р₂ = θ. Коэффициент дисконтирования равен δ.

Прибыль высококачественного товаропроизводителя:

П_В = (p₁ - c₁) + δ(θ - c₁).

Прибыль низкокачественного товаропроизводителя:

П_Н = p₁ - c₀

Выбирая высокий уровень качества товара, предприниматель для исключения появления низкокачественного товаропроизводителя должен в первом периоде установить цену p₁ ≤ c₀ . (Вполне достаточно p₁ = c₀). Тогда его прибыль составит:

П_В = δ(θ - c₁) - (с₁ - c₀).

На решение товаропроизводителя оказывают влияние два фактора:

эффект повторных покупок, по величине равный δ(θ - c₁);

эффект различия в уровне издержек: (с₁ - c₀).

Если второй эффект больше первого по величине, то выбирается низкое качество товара и вводная цена не является сигналом высокого качества.

Если эффект повторных покупок больше второго по величине, назначается цена p₁ = c₀. Низкая вводная цена в данном случае является сигналом высококачественного товара.

Замечание. Если для ввода товара используются расточительные расходы как сигнализирующий инструмент, высококачественный товаропроизводитель назначает цену p₁ = c₀ + А. Потребитель купит товар, если θ ≥ c₀ + А. Расточительные расходы и вводные цены полностью взаимозаменяемы, когда А ≤ θ - c₀. Следует, однако, учесть, что потребители предпочитают вводные цены расточительным расходам.

Таким образом, при предположении о том, что потребители не будут повторно приобретать низкокачественный продукт (с₀ > θs₀ и s₀ = 0), высокое качество не может однозначно выявляться с помощью низкой цены или расточительных расходов. Низкая цена сигнализирует высокое качество, только если разница в затратах между разными уровнями качества мала по сравнению с ожидаемыми доходами предпринимателя от повторных покупок высококачественного продуктов. Поэтому потребителю необходима дополнительная информация о соотношении уровней издержек производства низко и высококачественной продукции, превышении оценки качества продукции большинством потребителей над издержками производства высококачественного продукта и величине коэффициента дисконтирования, принятого предпринимателем. Без этой информации потребитель сделать однозначного вывода о действительном качестве нового товара не может.

Замечание. В отсутствие этой информации низкокачественный товаропроизводитель может продавать товар один первый период, т. е. использовать стратегию «ночного вылета». Он также может воспользоваться такой стратегией, когда высококачественный товаропроизводитель закрепился на рынке и назначил высокую цену. Низкокачественный товаропроизводитель получит большую краткосрочную прибыль, так как его затраты низки. Ограничить такой кратковременный доступ на рынок высококачественный товаропроизводитель может, поддерживая цену, при которой низкокачественному монополисту будет невыгодно в коротком периоде притворяться высококачественным.

Изменим условие однородности потребителей и допустим различия потребителей по параметру оценки качества: θ₀s₀ > с₀ и θ₁s₁ > с₁. Высококачественный товаропроизводитель может сигнализировать качество своего продукта с помощью высокой или низкой цены, в зависимости от значения эффекта повторных покупок - δ(θ - c₁) и эффекта различия в уровне издержек - (с₁ - c₀). Высокое качество сигнализируется низкой ценой, если доминирует первый эффект и высокой ценой, если доминирует второй эффект.

Ценность репутации (повторных покупок) может быть выше из-за того, что высокое качество позволяет производителю извлекать больший излишек во втором периоде, или ниже из-за того, что высокое качество дороже. Во втором случае высококачественный товаропроизводитель может не желать обеспечивать товаром большое количество потребителей в первом периоде, так как значительная их часть не купит его по высокой цене второго периода, имея более низкую оценку качества. Низкое качество может породить большую прибыль, чем высокое, из-за разницы в затратах. В этом случае целесообразно сигнализировать высокое качество высокой ценой, чтобы показать, что товаропроизводитель не боится сократить спрос.

Замечание. Если качество товара известно потребителям, то рассмотренная стратегия ввода может применяться товаропроизводителем для сигнализирования уровня затрат на производство. Низкая цена в первом периоде может побудить потребителей совершить повторные покупки. Прибыль от повторных покупок товаропроизводителя с низким уровнем издержек выше, чем у производителя с высокими издержками. Это стимулирует предпринимателя пожертвовать некоторой частью прибыли в первом периоде. Появляется возможность сформировать мнение потребителей о том, что низкая цена в первый период сигнализирует низкую цену во втором периоде. Это является теоретической основой фирм с репутацией низких цен.

IV.7 Премии за качество

Исследуем влияние повторных покупок, когда товаропроизводитель каждый период выбирает уровень качества товара. Число периодов бесконечно: t - 1,2,... Коэффициент дисконтирования δ = 1/(1 + r), где г - ставка процента в период. Имеются два возможных уровня качества: низкий (s = 0) и высокий (s = 1). Удельные затраты производства низкого качества равны c₀, высокого качества c₁ (с₁ > с₀). Потребители идентичны и имеют излишек θs - p за период, если они покупают по цене р товар с качеством s.

Товаропроизводитель в каждом периоде может заново выбирать уровень качества. Качество, выбранное товаропроизводителем в период t, в начале периода t + 1 становится известно потребителям.

Замечание. В однопериодной модели рациональный

товаропроизводитель выбирает качество s = 0 независимо от назначаемой цены. Этот случай описывается моделью «проблемы лимонов».

При повторных покупках потребители в своих ожиданиях основываются на репутации предпринимателя. Репутация формируется в период t и измеряется качеством, выбранным предпринимателем в период t-1. Формально репутацию можно записать в виде функции R_t = s_t-1. Потребители ожидают, что s_t = R_t, т.е. что предприниматель будет продолжать обеспечивать неизменный уровень качества, каков бы он ни был.

Эти наивные ожидания потребителей становятся действительными, так как поддерживают стратегию предпринимателя, состоящей в сохранении в каждом следующем периоде уровня качества, выбранного в предыдущем периоде. Данная стратегия предпринимателя определяется максимизацией настоящей дисконтированной ценности будущей прибыли.

Товаропроизводитель начинает с высокого уровня качества (иначе для него не будет второго периода). В первый период он назначает цену р₁ и поддерживает ее впоследствии. Если в некоторый период он отклонится и предложит низкое качество, то потребители в прекратят покупать товар.

Предприниматель, следуя данной стратегии, получит прибыль:

П_В = (р₁ - с₁)(1 + δ + δ² + …) =

Если предприниматель в какой-либо период i отклонится от стратегии и продаст товар низкого уровня качества по цене р₁ (перейдет к стратегии ночного вылета), он сможет это делать только один период. Его прибыль составит в этот период: П_Н = р_i - с₀. Он потеряет прибыль от всех последующих периодов деятельности.

Таким образом, выбор высокого уровня качества обеспечивается, если: , или p₁ - c₁ ≥ r(c₁ - c₀).

Предприниматель не выбирает низкий уровень качества, если цена высококачественного товара р₁ превышает предельные затраты с₁ по крайней мере на величину r(c₁ - c₀), то есть обеспечивает ему премию по величине равную или превышающую процентные платежи с, например, помещенной в банк разницы в общих издержках производства качественной и некачественной продукции. Поэтому данную величину можно еще определить как ренту репутации. Поддерживая качество, предприниматель теряет экономию на затратах производства (с₁ - с₀), но приобретает ренту репутации .

Существует верхнее ограничение цены. Цена не должна превышать оценку качества потребителем р₁ ≤ θ. Ее уровень не должен позволять предпринимателю восстанавливать свою репутацию в случае, если он в какой-либо период решил подзаработать на низком качестве. Для этого ему необходимо в период, следующий за периодом производства товара с низким качеством, предлагать товар высокого качества по нулевой (или слабо отрицательной) цене. Формально это можно представить:

 - с₁ ≤ 0, или p₁ - c₁ ≤ rc₁ .

Таким образом, предприниматель производит высококачественную продукцию только тогда, когда высокое качество обеспечивает ренту, которую производитель боится потерять, если он снизит качество. Минимально необходимая премия за качество возрастает со ставкой процента и увеличением длительности периодов получения потребителями информации о качестве товара.

Качество предлагаемых товаров оказывается зависимым от ожиданий потребителей и их отношения к предпринимательскому сектору. В рассмотренной модели репутация предпринимателя как высокачественного товаропроизводителя работает только потому, что сами потребители считают ее таковой. Если бы они полагали, что, каково бы ни было качество в предыдущих периодах, в будущем им предложат низкокачественную продукцию, у предпринимателя пропадает стимул поддерживать высокое качество.

Это ситуация равновесия эффекта лимонов: независимо от предыстории производятся товары низкого качества и это соответствует ожиданиям потребителей. В данном случае повторные покупки не имеют значения. Таким образом, из нашего анализа можно сделать вывод, что воздействие механизма повторных покупок зависит от общего настроя потребителей.

Замечание. 1.При конечном числе периодов в самом последнем доминирующая стратегия предпринимателя состоит в производстве товара низкого качества при любой назначаемой цене. Решение о выборе качества в последнем периоде производится без учета будущего, и сводится к однопериодной модели.

.Модель может быть модифицирована с учетом вероятности закрытия рынка у в каждом периоде (у находится в интервале [0,1]. Для этого коэффициент дисконтирования следует представить:

δ.

IV.8 Влияние отношения потребителей к предпринимательскому сектору на уровень качества товара

Товаропроизводитель присутствует на рынке два периода (t = 1,2). В каждом периоде он может заново выбирать уровень качества. Качество, выбранное товаропроизводителем в первый период, в начале второго периода становится известно потребителям. Предприниматель выбирает между двумя уровнями качества: s₀ = 0 и s₁ = 1. Издержки производства товара высокого качества с₁, низкого - с₀ (с₁ > с₀ > 0). Цена и уровень качества товара не связаны между собой.

Примем общее число потребителей за 1. Потребители идентичны и в каждом периоде приобретают одну единицу товара и получают излишек (θs-р), если они покупают продукт. Доля потребителей, считающих, что предпринимательская деятельность обеспечивает высокое качество продукции обозначим х. Соответственно (1-х) доля потребителей, считающих что качество товаров, предлагаемых предпринимателями заведомо низкое.

Потребители наблюдают только цену, информацию о качестве они получают только потребляя товар. В периоде все потребители принимают, либо отвергают цену, предложенную предпринимателем.

В каждом периоде предприниматель назначает цену, а затем выбирает уровень качества. При назначении максимальной цены р = θ предприниматель может продать только часть общего выпуска, равную х. Это равноценно назначению цены р, равной θх. Однако предприниматель несет полные издержки на весь общий выпуск, равные с₀ или с₁.

Предприниматель максимизирует прибыль за оба периода. Он предпочитает обеспечивать низкое качество во втором периоде, поскольку нет необходимости поддерживать репутацию. Это дает возможность получить экономию на издержках.

Предприниматель может обеспечить низкое качество в первом периоде. Тогда во втором периоде его прибыль равна 0. Общая прибыль равна:

П_Н = р₁ - с₀ = θх - с₀.

Обеспечивая высокое качество в первом периоде, он зарабатывает во втором периоде δ(θх - с₀) и хθ - с₁ в первом периоде

П_В = х(θ - с₁) + хδ(θ - с₀).

Предпринимателю выгодно поддерживать высокое качество в первом периоде, если:

θх - с₀ ≤ (θх - с₁) + δ(θх - с₀),

или .

Таким образом, при определенных условиях предпринимателю выгодно реализовать стратегию, предусматривающую создание репутации высококачественного товаропроизводителя в первый период и использование своей репутации во втором периоде, продавая товар низкого качества по высокой цене. Данная стратегия влечет повышенные расходы в первом периоде (инвестиции в репутацию), которые приносят дополнительную прибыль от репутации во втором периоде.

Эта стратегия выгодна, если коэффициент дисконтирования близок к единице (экономика стабильна с низкой долей неопределенности) и оценка уровня качества потребителей высокая. Предпринимателю для выхода на рынок с высококачественной продукцией в первом периоде (вложение средств в создание репутации, выражающихся в несении повышенных издержек производства качественной продукции) не требуется подавляющее большинство потребителей, верящих в такую возможность. Причем роль различий в издержках производства качественной и некачественной продукции несущественна (параметр (1 - δ) мал по величине).

Реализация данной стратегии в нестабильной экономике с высокой неопределенностью и, соответственно, низкой сегодняшней ценностью будущих доходов требует для выхода на рынок с высококачественной продукцией наличия значительной доли потребителей, верящих в такую возможность. При возрастании длительности периода ее величина должна быть еще выше.

Глава V. Барьеры входа и ограничение доступа на рынок

Входные барьеры позволяют действующим на рынке предпринимателям систематически получать экономические прибыли за счет ограничения доступа других фирм. Различают стратегические и нестратегические барьеры. Первые возникают в результате разработки фирмами экономических стратегий, ограничивающих или не допускающих вход конкурентов на рынок. В качестве нестратегических барьеров выступают административные, гражданские и социально-экономические условия функционирования отраслей и рынков.

Среди стратегических барьеров наиболее известна модель использования «ограничивающего ценообразования». Непосредственно стратегия работающей фирмы состоит в удерживании цены на таком уровне, что вход новой фирмы снижает ее до величины, близкой к предельным издержкам. Однако, если рассмотреть эту модель с точки зрения длительного периода, то поддержание рыночной цены становятся возможными благодаря удачному выбору и введению производственной мощности укоренившейся фирмой. Это значит, что фирмы состязаются в накоплении мощностей. Преимущество, связанное с возможностью более раннего накопления капитала, ведет к тому, что укоренившиеся фирмы накапливают большие мощности (и следовательно, назначают низкую цену) для того, чтобы предотвратить или ограничить доступ.

Замечание. В случае асимметричности информации об объеме спроса, издержках производства и мощностях ограничивающее ценообразование может быть интерпретировано как механизм создания фирмой у потенциальных конкурентов мнения, что объем спроса, или ее предельные издержки низки. Тогда низкая цена сигнализирует, что вход в отрасль новых фирм нецелесообразен.

Создание барьеров с помощью использования производственных мощностей связано с осуществлением предпринимателями поглощенных затрат. Поглощенные затраты являются особой формой постоянных издержек. Издержки фирмы являются постоянными, если они не зависят от объема выпускаемой продукции и их действие распространяется на некоторый промежуток времени. Поглощенные затраты это те инвестиционные постоянные затраты, которые производят поток доходов, но компенсировать величину которых в случае неиспользования в течение времени их действия нельзя. То есть они не имеют существенной ценности на вторичном рынке.

Исходя из таких характеристик поглощенных затрат, их осуществление фирмой можно рассматривать как сигнал того, что она останется на данном рынке в течение периода времени, на который распространяется их действие. Поэтому потенциальные конкуренты должны сделать выводы о низкой прибыльности рынка и могут снизить масштабы своего вступления или вообще отказаться от него. (Затраты действительно должны быть поглощенными. Если укоренившаяся фирма может их продать по приемлемой цене, то это не остановит конкурентов от входа на рынок).

V.1 Предоставляемый, сдерживаемый и блокированный вход на рынок (преимущество первопроходца)

Рассмотрим два периода. В первом периоде в отрасли действует одна фирма (фирма 1). Она является первопроходцем и выбирает уровень капитала К₁ (поглощенных инвестиций) Фирма 2 в первом периоде наблюдает К₁ и во втором периоде выбирает свой уровень капитала К₂ (поглощенных инвестиций) и выходит на рынок. Предельные издержки производства с = 0.

Выразим К₁ и К₂ в производственных мощностях - объемах продукции за период времени, которая может быть произведена при полном использовании активов, сформированных за счет капиталовложений. Примем объем производства, который установится в отрасли при условии наличия совершенной конкуренции товаропроизводителей, за единицу. Тогда производственные мощности двух рассматриваемых фирм К₁ и К₂ можно представить как доли каждой фирмы в этом гипотетическом объеме производства.

Функция спроса: р = 1 - К, где К = К₁ + К₂.

Прибыли фирм определяются соотношениями:

П¹(К₁,К₂) = К₁ (1 - К₁ - К₂)

П² (К₁,К₂) = К₂ (1 - К₁ - К₂).

Прибыль каждой фирмы зависит (уменьшается) от накопления капитала (увеличении производственных мощностей) конкурентом. Поэтому выбор капитала фирмой является реакцией на капитал другой фирмы:

К₁ = R₁ (К₂), К₂ = R₂ (К₁).

Фирма 1, выбирая объем капитала в первом периоде, должна предвидеть поведение фирмы 2 во втором периоде. Очевидно, фирма 2 будет выбирать объем капитала, максимизирующий ее прибыль:

К₂ = R₂ (К₁) = .

Следовательно, фирма 1 выбирает К₁, максимизирующее

П¹(К₁,К₂) = К₁ (1 - К₁ - К₂) = К₁ (1 - К₁ - ).

В равновесии Нэша К₁ = , К₂ = , П¹ = , П² =  , р = .

Фирма 1, используя положение первопроходца, получит большую прибыль, чем фирма 2, и ограничит прибыль и размер фирмы 2.

Сравним полученные итоги с результатами, получаемыми при одновременном выборе фирмами объема капитала.

Фирмы максимизируют объемы прибыли:

maxП¹(К₁^S, К₂^S) = max[К₁^S (1 - К₁^S - К₂^S)] П² (К₁^S, К₂^S) = max[К₂^S (1 - К₁^S - К₂^S)].

Функции реагирования фирм:

[К₁^S (1 - К₁^S - К₂^S)]′ = 1 - 2 К₁^S - К₂^S = 0; К₁^S = R₁ (К₂^S ) =  ;

[К₂^S (1 - К₁^S - К₂^S)]′ = 1 - 2 К₂^S - К₁^S = 0; К₂^S = R₂ (К₁^S) =  .

В результате получена система уравнений реагирования фирм на объемы капиталовложений конкурента. Решение этой системы уравнений реагирования дает: К₁^S = К₂^S = . Прибыли фирм составят:

П^1S = П^2S =, р = .

Опережение по времени позволяет фирме 1 получить большую прибыль, чем при одновременном входе, и ограничить уровень капитала фирмы 2. Она достигает этого, накапливая больший капитал, чем могла бы накопить в случае одновременного входа.

Подчеркнем роль поглощенности капитала фирмы, который не может быть уменьшен после ввода. Оптимальным решением фирмы 1 на капиталовложения фирмы 2 в размере  является К₁^О = , что меньше К₁ = = . Фирма 1 могла бы сократить объем капитала после входа фирма 2. Однако фирма 2, реагируя на это, выбрала бы К₂^O =  как минимум. Именно поглощенный характер инвестиций ограничивает вход новой фирме. Эффект поглощенности тем сильнее, чем медленнее происходит обесценение капитала и чем специфичнее активы.

Фирма 1 не смогла создать непреодолимых барьеров для входа фирмы 2. Экономически это означает, что при постоянной отдаче от масштаба и наличии прибыли у фирмы 1, фирме 2 следует выбрать небольшой уровень капитала, который незначительно повлияет на рыночную цену, и обеспечит ей получение прибыли.

Полное ограничение входа фирмы 2.

Введем постоянные затраты на вход f для фирмы 2 (f < ). Функция прибыли фирмы 2 примет следующий вид:

П² (К₁,К₂) = К₂ (1 - К₁ - К₂) - f

Фирма 1 может полностью предотвратить вход фирмы 2, если выберет такую величину капитала К₁^Б, чтобы

maxП² (К₁^Б,К₂) = max[К₂ (1 - К₁ - К₂) - f] = 0.

Это происходит при К₁^Б = 1 - 2. По величине капиталовложения К₁^Б превосходят капиталовложения, ограничивающие вход.

Прибыль фирмы 1 составит: П¹ = 2(1 - 2).

Если f близко к , эта прибыль выше, чем = , получаемая при предоставлении входа. Фирма 1 заинтересована закрыть вход фирме 2.

Упражнение. Функция спроса на продукцию: р = 6 - К, где К - число заводов. Каждый завод производит 1 партию продукции. Фирмы должны выбрать, какое количество заводов построить. Строительство одного завода обходится в 3,5.

1.       Сколько заводов построит монопольная фирма?

2.       Сколько заводов построят каждая из двух фирм, одновременно выбирающих количество своих заводов?

.         Если фирма 1 строит заводы в первом периоде, а фирма 2 рассматривает возможность строительства во втором периоде, сколько заводов построят фирмы?

V.2 Барьеры, создаваемые в результате опережения в инвестировании

Активы или продукты, создаваемые с помощью инвестиций и используемые в качестве барьеров для входа новых фирм, с течением времени изнашиваются или устаревают. Объем спроса на рынках может увеличиваться вследствие роста числа потребителей или их благосостояния. Поэтому поддержание таких барьеров требует периодического возобновления инвестирования. В противном случае новые фирмы могут войти на рынок и создать собственные барьеры, выталкивающие укоренившиеся фирмы с рынка.

Укоренившиеся фирмы стремятся инвестировать прежде новичков. Важнейшим параметром барьеров, создаваемых инвестициями укоренившихся фирм, является время опережения повторного инвестирования в активы или продукты, сдерживающие вход новых фирм. Поскольку потенциальные новички ищут на рынке незаполненные ниши, для сдерживания их входа укоренившиеся фирмы должны осуществлять комплексное инвестирование, охватывающее все пространство продуктов и не оставлять на рынке свободных прибыльных ниш.

V.2.1 Модель поддержания барьеров с помощью опережающих инвестиций

Рассмотрим линейный город протяженностью 1. Предприятия территориально могут располагаться в начале и конце города, по одному в каждой точке. Потребители распределены равномерно и потребляют одну единицу товара в единицу времени. Транспортные затраты на единицу пути равны n. В первый период плотность потребителей единична. В момент Т происходит мгновенное удвоение плотности населения, которая в дальнейшем продолжает оставаться равной 2.

Первоначально укоренившаяся фирма 1 обслуживает весь рынок, используя одно предприятие, расположенное в левом конце города. До момента времени Т (удвоения числа потребителей) строительство нового предприятия убыточно (прибыль от его работы не покрывает инвестиционных расходов). Поток прибылей после удвоения спроса в момент времени Т удваивается и работа двух предприятий становится прибыльной. Поэтому фирма 2 намеревается выйти на рынок. Каждая из двух фирм в любой момент, предшествующий удвоению объема спроса, может построить предприятие в правом конце города. Для этого необходимы инвестиции в объеме f. Средние издержки производства постоянны.

t₁ - момент опережения, момент инвестирования одной из фирм в строительство предприятия в правом конце города.

П₀^m - монопольная прибыль фирмы 1 до момента Т, если ни одна из двух фирм не построила предприятия в правом конце города;

П₁^m - монопольная прибыль фирмы 1 до момента Т (без вычета постоянных инвестиционных затрат f), если она построила предприятие в правом конце города;

П^d - прибыль фирмы 1 до момента Т, если предприятие в правом конце города построила вторая фирма (в условиях дуополии). Фирма 2 также начинает получать прибыль П^d.

Исходя из условий модели между параметрами прибыли имеются следующие соотношения:

П₁^m > П₀^m , П₁^m > 2 П^d , 2П^d > rf > П^d , где rf - сумма процентных платежей в единицу времени на капитал, вложенный в строительство предприятия.

До удвоения спроса сегодняшняя дисконтированная ценность прибыли одного предприятия в условиях дуополии ниже инвестиционных затрат. Но после удвоения спроса прибыли одного предприятия в условиях дуополии превосходят инвестиционные затраты. Это делает вход в отрасль фирмы 2 прибыльным. До момента удвоения спроса Т прибыль одного предприятия в условиях дуополии (П^d) не покрывает процента (г) на инвестиционные затраты.

Ситуация с опережением в инвестировании имеет смысл только, если

П₁^m - П₀^m < rf

Тогда фирма 1 старается выжидать как можно дольше и опередить фирму 2 в последний момент. В отсутствие угрозы вхождения новичка фирма 1 инвестирует точно в момент Т.

Сегодняшняя дисконтированная прибыль фирм в зависимости от вариантов развития ситуации составит:

а) укоренившаяся фирма опережает новичка. Прибыль фирмы 1:

Прибыль фирмы 2:

б) новая фирма опережает укоренившуюся. Прибыль фирмы 2:

,

Прибыль фирмы 1

.

Фирма 2 старается опередить фирму 1 начиная с момента времени Т ₂, в который L₂(T₂) = F₂ (T₂) = 0 - дисконтированная ценность прибылей при строительстве предприятия сравняется с прибылью от отказа от строительства. Поэтому, для того чтобы опередить фирму 2, фирме 1 достаточно инвестировать лишь немного раньше момента T₂. Поскольку L₁ перед Т возрастает, фирма 1 откладывает опережение до наступления этого момента (или опережает на небольшой промежуток времени).

В результате можно сделать следующие выводы:

Если бы укоренившаяся фирма была уверена, что новичок ее не опередит, она бы стремилась делать ход позднее.

Укоренившаяся фирма имеет более сильные стимулы для опережения, чем новая фирма. Возникновение конкуренции уменьшает прибыли отрасли. Монополист при одинаковом уровне издержек получает большую прибыль, чем две фирмы вместе в условиях дуополии - П₁^m > 2П^d. Новая фирма ожидает получения прибыли в единицу времени - П^d. Потери монополиста при входе второй фирмы больше ее прибыли в условиях дуополии:

П₁^m - 2П^d > П^d.

Укоренившаяся фирма опережает новичка и сохраняет свою монополию.

Опережение совершается прежде увеличения спроса, непосредственно перед моментом, когда новая фирма была готова войти на рынок.

V.2.2 Ограничения эффективности опережающих инвестиций

Одним из важнейших факторов, определяющих эффективность опережающих инвестиций, является поглощенность инвестиций. Этот факт останавливает вход фирмы-новичка, так как свидетельствует об ожидаемой остроте и продолжительности конкуренции.

Однако положение меняется, если величина поглощенных инвестиций мала и затраты ухода с рынка незначительны. При определенных условиях фирма-новичок попытается войти на рынок, несмотря на опережающие инвестиции укоренившейся фирмы.

Это происходит, например, потому, что укоренившаяся фирма, производящая несколько продуктов и конкурирующая на отдельном рынке с фирмой, производящей один продукт, имеет более сильный стимул покинуть этот рынок, чем ее соперник. Это является следствием того, что низкая цена данного продукта на этом рынке уменьшает спрос на другие товары многопродуктовой фирмы.

Рассмотрим модель линейного города. Протяженность города равна 1. Примем общее число потребителей за 1. Они распределены по городу равномерно. Транспортные затраты потребителей на единицу расстояния равны t. Потребитель приобретает нуль или одну единицу товара в единицу времени.

Строительство одного предприятия требует низких поглощенных инвестиций в размере f. Ликвидация предприятия сопровождается потерей этих инвестиций. Какие-либо другие затраты по уходу с рынка отсутствуют.

Укоренившаяся фирма имеет два предприятия, расположенных в двух концах города. Товары, продаваемые предприятиями в левом и правом концах города, из-за транспортных затрат являются дифференцированными. Фирма поддерживает цену выше предельных издержек с. Цены товара на левом и правом конце города р₁ и р₂ , соответственно.

Объем спроса каждого предприятия (при условии равенства цен)

D₁ = D₂ = 1/2;

Цена товара: p₁ = p₂ = c + t;

Прибыль одного предприятия: П¹ = П² = t/2.

Новичок открывает предприятие на правом конце города. Возникающая конкуренция сбивает цену товаров обоих предприятий в правом конце до предельных издержек с. Следовательно, предприятия в правом конце города не приносят фирмам прибыли.

Предприятие укоренившейся фирмы, расположенное в левом конце города, продолжает приносить прибыль.

Объем спроса на продукцию предприятия укоренившейся фирмы, расположенного в правом конце города:

D₁(р₁,с) = (p₂ - р₁ + t) / 2 t = (с - р₁ + t)/ 2t ;

Прибыль П¹(p₁,c)= (р₁ - с) [(с - р₁ + t) / 2 t ];

Max{П¹ (p₁, с)}. Условие первого порядка 2с - 2p₁ + t = 0;

Цена товара предприятия укоренившейся фирмы, расположенного в правом конце города: р₁ = с + t/2.

Прибыль этого предприятия: П¹(p₁,c) = t/8.

Объем спроса: D₁(р₁,с) = 1/4.

Величина прибыли, объем спроса и цена товара уменьшилась, поскольку товар в правом конце города теперь продается по более низкой цене с.

Для вновь вошедшей фирмы уход с рынка, если укоренившаяся фирма сохраняет свое предприятие на правом конце города, не изменяет ее положения. Она в любом случае получает нулевую прибыль и несет убытки в размере инвестиций f.

Укоренившаяся фирма после ухода с правого конца города получит большую прибыль. Оставшаяся фирма-новичок поднимает цену (например, до p₂ = c + t) и увеличивает остаточный спрос на товар укоренившейся фирмы, продаваемый в левом конце города. Уход увеличивает прибыли укоренившейся фирмы. Таким образом, после входа новичка на правом конце города состояние равновесия предполагает ликвидацию расположенного там предприятия укоренившейся фирмы. В результате на рынке образуется дуополия.

Возвратимся к модели опережающих инвестиций. Создание барьеров с помощью опережающего инвестирования имеет ограничения. При низких инвестиционных расходах строительства предприятий, взаимозаменяемости продуктов и отсутствии ощутимых потерь при уходе с рынка, новичок, несмотря на опережение укоренившейся фирмой, может открыть предприятие в правом конце города в расчете на то, что укоренившаяся фирма ликвидирует свое предприятие. В таких условиях ни одна фирма не захочет входить на правый конец раньше момента Т.

Установившееся равновесие предполагает, что укоренившаяся фирма не входит на правый конец города, фирма-новичок вводит свое предприятие в момент Т. Опережения не происходит, так как бессмысленно. Низкие затраты выхода, невысокая стоимость поглощенных инвестиций и взаимозаменяемость продуктов ставят укоренившуюся фирму в невыгодное положение. Она не может предотвратить вход новичка посредством размножения продуктов.

Другие ограничения создания барьеров с помощью опережающего инвестирования.

Укоренившаяся фирма не владеет прогрессивной технологией новичка.

Укоренившаяся фирма может иметь недостаточно времени, чтобы опередить новичка, например, при одновременном освоении технологии или неполноте и асимметричности информации о намерениях конкурентов и значительных лагах доступа к информации.

Список рекомендуемой литературы

1.       Тироль. Ж. Рынки и рыночная власть: Теория организации промышленности/ Пер. с англ. СПб.: Экономическая школа, 1996.

2.       Шерер Ф., Росс Д. Структура отраслевых рынков: Пер. с англ.- М.: ИНФРА-М, 1997.

.         Вурос А., Розанова Н. Экономика отраслевых рынков. - М.: ТЕИС, 2000.

.         Третьяк В. Анализ отраслевой организации рынков (курс лекций)// Российский экономический журнал.2001,№ 1,2,3, 7,9,10; 2002, № 1,2.

.         Розанова Н., Авдашева С. Лекции по теории отраслевых рынков: Учебное пособие. М.:Изд-во ВШЭ, 1996.

6.       Jacobson D., Andreosso O., Callaghan B. Industrial Economics and Organization., 1996.

.         Shy Oz. Industrial Organization. Theory and Applications. Cambridge, Mass, MIT Press, 1995.

.         Tirole J. Industrial Organization. Mass, Cambridge, MIT Press, 1994.